南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说
明书(更新)
基金照看东说念主:南边基金照看股份有限公司
基金托管东说念主:交通银行股份有限公司
截止日:2024 年 10 月 14 日
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
重要指示
本基金经中国证监会 2021 年 2 月 10 日证监许可2021499 号文注册召募。本基金的基
金合同已于 2021 年 4 月 27 日老成成效。
基金照看东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本色性
判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动,投资东说念主在投资
本基金前,应全面了解本基金的居品特质,充分推敲自身的风险承受智商,并承担基金投资
中出现的种种风险,包括:因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险,个别证券专有的非系统性风险,由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性
风险,基金照看东说念主在基金照看实施过程中产生的基金照看风险,本基金资产投资于港股,会
濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动法律解释等相反带来的专有风险,
包括港股阛阓股价波动较大的风险(港股阛阓实行 T+0 反转走动,且对个股不设涨跌幅限制,
港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资
收益形成损失)、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形
下,港股通不可日常走动,港股不可实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金可
通过港股通机制参与香港股票阛阓走动,可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化,
遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港
股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
本基金投资边界包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品,可能给本基金带来
寥落风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱
与基金投资品种价钱的干系度诽谤带来的风险等;投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风
险、流动性风险、走动敌手信用风险、操格调险、保证金风险等;由此可能增多本基金净值
的波动性。
本基金投资边界包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲
的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。
本基金可投资于资产支抓证券,因此可能濒临资产支抓证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。
本基金为羼杂型基金,一般而言,其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于
债券型基金、货币阛阓基金。投资东说念主购买本基金并未便是将资金算作入款存放在银行或入款
类金融机构。投资有风险,投资东说念主认购(或申购)基金时应进展阅读本基金的《招募说明
书》、《基金合同》、基金居品贵寓撮要等信息败露文献,自主判断基金的投资价值,自主
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作念出投资决策,全面意志本基金的风险收益特征和居品特质,并充分推敲自身的风险承受能
力,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。
基金照看东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则照看和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其异日事迹表
现;基金照看东说念主照看的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹表现的保证。基金照看东说念主提醒
投资者基金投资的“买者显示”原则,在作出投资决策后,基金运营气象与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行包袱。
本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 14
日,联系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日(未经审计)。
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§1 弁言
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露照看办法》(以下简称
“《信息败露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照看礼貌》以及《南
方平衡讲述羼杂型证券投资基金基金合同》编写。
基金照看东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性讲述或者要紧遗漏,并对其
确凿性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募
的。本基金照看东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主,其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同偏激他联系礼貌享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解
基金份额抓有东说念主的职权和义务,应戒备查阅基金合同。
本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法
律法例的强制性礼貌不一致,应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。
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§2 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
灵验更正和补充
投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充
偏激更新
其更新
行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等
会议通过,经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修
改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正,经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东说念主民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次更正,经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东说念主民代表
大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
第二次修正,经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于
修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正,并经 2019 年 12 月 28 日
第十三届天下东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次更正的《中华东说念主民共和国证券法》
及颁布机关对其时常作念出的更正
会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正
开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其时常作念出的更正
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并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息败露照看办法》及颁布机关对其时常作念出的更正
召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其时常作念出的更正
实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照看礼貌》及颁布机关对其时常作念出的修
订
体,包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
境内证券期货投资照看办法》(包括其时常更正)及干系法律法例礼貌不错投资于在中国境
内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资者境内证券期货投资照看办法》(包括其时常更正)及干系法律法例礼貌,运用来自境
外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务。
的其他条件,取得基金销售业务履历并与基金照看东说念主签订了基金销售服务公约,办理基金销
售业务的机构
账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等
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或接受南边基金照看股份有限公司托福代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南边
基金照看股份有限公司
份额余额偏激变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结,并得回中国证监会书面证明的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
金照看东说念主所照看的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释,由基金照看东说念主和投资东说念主共同遵
守
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
请求将其抓有基金照看东说念主照看的、某一基金的基金份额调节为基金照看东说念主照看的其他基金基
金份额的行动
销售机构的操作
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款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购请求的一种投资方式
换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)
高出上一洞开日基金总份额的 10%
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
办法》礼貌的互联网网站(包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子败露网
站)等媒介
有东说念主服务的用度
金资产净值入彀提销售服务费的基金份额
用度的基金份额
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时入款(含协
议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资产
支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或走动的债券等
式,将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额抓有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待
别和香港联合走动系数限公司(以下简称香港联合走动所)建立时间伙同,使内地和香港投
资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌边界内的对方走动所上市的股票。内地与香港
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股票阛阓走动互联互通机制包括沪港股票阛阓走动互联互通机制(“沪港通”)和深港股票
阛阓走动互联互通机制(“深港通”)
务公司,向香港联合走动所进行申报,买卖礼貌边界内的香港联合走动所上市的股票。沪港
通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
置计帐,目的在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险照看工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,挑升账户称为侧袋账户
存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的资产
以上释义中波及法律法例、业务法律解释的内容,法律法例、业务法律解释更正后,如适用本基
金,干系内容以更正后法律法例、业务法律解释为准。
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§3 基金照看东说念主
称呼:南边基金照看股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成随即间:1998 年 3 月 6 日
法定代表东说念主:周易
注册成本:3.6172 亿元东说念主民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
讨论东说念主:鲍文革
有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起成立。2000 年,经中国证
监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股,注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年,
经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股,注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。
币。
构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照看合伙企业(有限合伙)
(有限合伙)2.25%、厦门合泽盈企业照看合伙企业(有限合伙)2.32%。
周易先生,联想机通讯专科学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照看局
电信中心、江苏出动通讯有限公司,曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长,南京欣网视讯
科技股份有限公司董事长,上海富欣通讯公司副总司理,华泰证券党委副文告、总裁、党委
文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事,
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南边基金照看股份有限公司董事长,南边东英资产照看有限公司董事长,华泰金融控股(香
港)有限公司董事,Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。
张辉先生,照看学博士,中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海
管事处、互市控股有限公司、北京联创投资照看有限公司,曾任华泰证券资产照看总部高档
司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综
合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委
员会委员、董事会秘书、党委委员,南边基金照看股份有限公司董事。
陈莉女士,法学硕士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总
司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。
现任南边基金照看股份有限公司董事、党委文告。
杜秀峰先生,经济学和经济法学研究生毕业,中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法
规处副主任科员、办公室主任科员,深圳市国资委监督检讨处副处长,深圳市国有资产监督
照看局监督检讨处副处长、办公室(信访室)副主任、企业指导东说念主员照看处副处长,深圳市
东说念主民政府国有资产监督照看委员会企业指导东说念主员照看处副处长、处长,深圳市投资控股有限
公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事,兼任深圳市高
新投集团有限公司董事,中国南山开荒(集团)股份有限公司副董事长,深圳清华大学研究
院理事、秘书长,深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长,南边基金照看股份有限公司董事。
李平先生,工商照看硕士,中国籍。曾任深圳市城市建造开荒(集团)有限公司办公室、
董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部
长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,兼任深圳市高新投集团有限公司董事,
深圳市高新投融资担保有限公司董事,深圳市城市建造开荒(集团)有限公司董事,深圳资
产照看有限公司董事,深圳市投控成本有限公司董事,深圳市投控东海投资有限公司董事,
招商局和缓东说念主寿保障股份有限公司监事,金融结识发展研究院理事,深圳市鹏联投资有限公
司实践董事、总司理,深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理,南边基金照看股份有限
公司董事。
陈明雅女士,照看学学士,注册管帐师,中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副
总司理、财务部总司理、投资发展部总司理,现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部
总司理,南边基金照看股份有限公司董事。
王斌先生,医学博士,中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师,瑞金病院感染科临床
医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理(主抓就业)、总
司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任,南边基金照看股份
有限公司董事。
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杨小松先生,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职德勤
国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构,曾任南边基金督察长。现任南边基金
照看股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产照看有限公司董事。
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴内行,栽植部长江学者特聘讲明,中国籍。
曾任东南大学经济照看学院讲明,南京大学工程照看学院院长。现任南京大学新金融研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学讲明、博士生导师,中国金融学年会常务理事、秘
书长,江苏省成本阛阓研究会荣誉会长,江苏省科技改进协会副会长,江苏银行孤苦董事,
汇丰银行(中国)孤苦董事,东吴证券股份有限公司孤苦董事,上海证券走动所科创板轨制
评估内行委员会主任,南边基金照看股份有限公司孤苦董事。
张忠先生,法学硕士,中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务
所一级合伙东说念主、成本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主,银联商务股份有限公司孤苦董
事,中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事,中国重汽(香港)有限公司孤苦非实践董事,
协和新动力(香港)有限公司孤苦非实践董事,南边基金照看股份有限公司孤苦董事。
林斌先生,管帐学博士,澳大利亚资深注册管帐师,中国籍。曾任中山大学照看学院会
计学系主任,MPAcc 栽植中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副会长,
广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委,广东照看护帐师协会会长,广
东省里面抑止协会副会长,长城证券股份有限公司孤苦董事,中船海洋与防务装备股份有限
公司孤苦董事,南边基金照看股份有限公司孤苦董事。
郑建彪先生,经济学硕士,高档工商照看硕士,中国注册管帐师,中国籍。曾任北京市
财政局干部,深圳蛇口中华管帐师事务所司理,京都管帐师事务所副主任,北京注册管帐师
协会副会长。现任致同管帐师事务所(特殊平凡合伙)照看合伙东说念主,全联(中国)并购公会
常务会长,中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员,南边基金照看
股份有限公司孤苦董事。
徐浩萍女士,管帐学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球
杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司,复旦大学训导。现任复旦大学照看学院
副讲明,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事,苏州海光芯创光电科技股份有限
公司孤苦董事,苏州汇科时间股份有限公司孤苦董事,南边基金照看股份有限公司孤苦董事。
孙明辉先生,经济学硕士,高档管帐师,中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳
动力集团股份有限公司财务照看部,深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公
室高档主管、财务部(结算中心)副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师,
南边基金照看股份有限公司监事会主席。
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费扬文先生,经济学博士,中国籍。曾任交通银行照看培训生、投资银行部债务融资部
高档技俩司理,华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运
营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分
公司总司理,南边基金照看股份有限公司监事。
蔡云霖先生,企业照看专科学士,中级管帐师,中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业
部、厦门市交易银行,曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市
场部领会及资产照看中心总司理、机构金融一部总司理助理,厦门市融资担保有限公司投资
发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理,南
方基金照看股份有限公司监事。
郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档策划司理,兴业
证券政策发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部联想发展负责东说念主、经纪业务总
部投顾平台运营处总监和领会联想处总监、钞票照看部总司理助理、数智金融部副总司理。
现任兴业证券钞票照看部副总司理,南边基金照看股份有限公司监事。
陆文清先生,工商照看硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外弥远居留权。
曾任职东联融资租出有限公司,曾任南边基金合肥领会中心职员、客户关系部高档副总裁、
合肥领会中心总司理。现任南边基金照看股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥
分公司总司理。
徐刚先生,工商照看硕士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交
易部职工、技俩司理,南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上
海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金照看股份有限公司职工监事、待业金业务部
实践董事。
高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分
公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照看有限公司,南边基金广州营销中心职员。
现任南边基金照看股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。
王益平女士,金融学硕士,特准公认管帐师,金融风险照看师,中国籍,无境外弥远居
留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所,南边基金运作保障部职员。现
任南边基金照看股份有限公司职工监事、运作保障部董事。
杨小松先生,总司理、首席信息官,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外永
久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职,曾任南边基
金督察长。现任南边基金照看股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产照看
有限公司董事。
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
俞文宏先生,副总司理、董事会秘书,工商照看硕士,经济师,中国籍,无境外弥远居
留权。曾在江苏国信集团任职,曾任南边成本照看有限公司董事长、总司理,深圳南边股权
投资基金照看有限公司董事长等职务。现任南边基金照看股份有限公司副总司理、董事会秘
书。
李海鹏先生,副总司理,工商照看硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永
久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师,南边基金高档研究员、基金
司理助理、基金司理、天下社保及国际业务部实践总监、天下社保业务部总监、固定收益部
总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南边东英资产照看有限公司董事等职务。现任南边基
金照看股份有限公司副总司理、首席投资官(固定收益)。
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任财政部中华管帐
师事务所审计师,南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理,南边基金运作保障部
总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照看股份有限公司督察长,
南边成本照看有限公司董事。
蔡忠评先生,财务负责东说念主,经济学硕士,中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会
员(FCCA),中国籍,无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教,招商局蛇口工业区总会
计师室管帐,国信证券有限职责公司资金财务部高档司理,普华永说念管帐师事务所高档审计
师,国投瑞银基金照看有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照看股份有限公司财务负
责东说念主兼财务部总司理,南边东英资产照看有限公司董事,南边成本照看有限公司监事,深圳
南边股权投资基金照看有限公司董事。
孙鲁闽先生,副总司理,管帐商学、基金照看商学硕士,中国籍,无境外弥远居留权。
曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管,南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副
总监等职务。现任南边基金照看股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私
募资管筹划投资司理。
侯利鹏先生,副总司理,工商照看硕士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证
券公司走动部司理、客户服务部司理,中融基金照看有限公司副总司理,南边基金北京分公
司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金照看股
份有限公司副总司理。
茅炜先生,副总司理,经济学学士,中国籍,无境外弥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股
份有限公司保障精算员,人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员,国金证券股份有限公司研
究员,南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投
资部总司理等职务。现任南边基金照看股份有限公司副总司理、首席投资官(权益)、权益
研究部总司理、基金司理。
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本基金历任基金司理为:林乐峰先生,照看时刻为 2021 年 4 月 27 日于今;龙一鸣先生,
照看时刻为 2023 年 11 月 17 日于今。
林乐峰先生,北京大学理学硕士,具有基金从业履历。2008 年 7 月加入南边基金研究
部,历任研究员、高档研究员,负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年 2 月 26
日至 2016 年 3 月 30 日,任南边高增长基金司理助理;2017 年 12 月 15 日至 2019 年 7 月 5
日,任南边甑智羼杂基金司理;2019 年 7 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日,任南边甑智羼杂基
金司理;2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日,任南边安睿羼杂基金司理;2019 年 3 月 15
日至 2022 年 7 月 8 日,任南边盛元基金司理;2016 年 3 月 30 日于今,任南边宝元基金经
理;2017 年 8 月 18 日于今,任南边安康羼杂基金司理;2017 年 12 月 15 日于今,任南边转
型羼杂基金司理;2019 年 1 月 25 日于今,任南边安裕羼杂基金司理;2019 年 12 月 27 日至
今,任南边宝泰一年羼杂基金司理;2020 年 3 月 5 日于今,任南边宝丰羼杂基金司理;2021
年 4 月 27 日于今,任南边平衡讲述羼杂基金司理;2021 年 11 月 15 日于今,兼任投资司理;
合基金司理;2022 年 9 月 30 日于今,任南边平衡成长羼杂基金司理。
龙一鸣先生,清华大学金融硕士,特准金融分析师(CFA),具有基金从业履历。2017
年 7 月加入南边基金,任权益研究部轻工、零卖及社服行业研究员;2022 年 1 月 17 日至 2023
年 11 月 17 日,任南边宝元基金司理助理;2023 年 11 月 17 日于今,任南边平衡讲述羼杂
基金司理。
副总司理兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总司理、首席投资官(权益)兼权
益研究部总司理茅炜先生,副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生,现款及债券指数投资部
总司理夏晨光先生,走动照看部总司理王珂女士,固定收益投资部总司理李璇女士,羼杂资
产投资部总司理乔羽夫先生,固定收益研究部总司理陶铄先生,权益投资部总司理张延闽先
生,指数投资部总司理罗文杰女士,宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先
生。
(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
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(3)对所照看的不同基金财产分歧照看、分歧记账,进行证券投资;
(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配有筹划,实时向基金份额抓有东说念主分配收益;
(5)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述;
(6)编制季度讲述、中期讲述和年度讲述;
(7)联想并败露基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价钱;
(8)办理与基金财产照看业务行径联系的信息败露事项;
(9)按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会;
(10)保存基金财产照看业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓;
(11)以基金照看东说念主口头,代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行
为;
(12)法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。
轨制,遴选灵验措施,防御违背《基金法》偏激他干系法律法例行动的发生。
(1)将基金照看东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公说念地对待照看的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益;
(4)向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、泄漏他东说念主从事相
关的走动行径;
(7)大意职守,不按照礼貌履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行动。
为进展基金份额抓有东说念主的正当权益,本基金辞谢从事下列行动:
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如法律、行政法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
大利益;
容、基金投资筹划等信息,或利用该信息从事或者昭示、泄漏他东说念主从事干系的走动行径;
为了保证公司模范运作,灵验地阻扰和化解照看风险、经营风险以及操格调险,确保基
金财务和公司财务以偏激他信息确凿、准确、圆善,从而最猛进程地保护基金份额抓有东说念主的
利益,本基金照看东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。
里面抑止轨制是指公司为完结里面抑止概念而建立的一系列组织机制、照看方法、操作
方法与抑止措施的总称。里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本照看轨制、部门业务规章等组
成。
公司里面抑止大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和伸开,是对各项基本照看轨制
的统治和指导,里面抑止大纲明确了内控概念、内控原则、抑止环境、内控措施等内容。
基本照看轨制包括里面管帐抑止轨制、风险抑止轨制、投资照看轨制、监察稽核轨制、
基金管帐轨制、信息败露轨制、信息时间照看轨制、贵寓档案照看轨制、事迹评估考核轨制
和蹙迫应变轨制等。
部门业务规章是在基本照看轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、
操作守则等的具体说明。
健全性原则。里面抑止机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,
并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作要领。
灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法,建立合理的内控方法,进展内控轨制的灵验
实践。
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孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤苦,公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制衡,并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的就业积极性,运用科学化
的方法尽量诽谤经营运作成本,进步经济效益,以合理的抑止成本达到最好的里面抑止成果。
(1)里面管帐抑止轨制
公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度联系法律、法例制订了基金管帐轨制、
公司财务管帐轨制、管帐就业操作经由和管帐岗亭职责,并针对各个风险抑止点建立严实的
管帐系统抑止。
里面管帐抑止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理方法、基金估值轨制和方法、基
金财务计帐轨制和方法、成本抑止轨制、财务收支审批轨制和用度报销照看办法、财产登记
支抓和什物质产盘货轨制、管帐档案支抓和财务吩咐轨制等。
(2)风险照看抑止轨制
风险抑止轨制由风险抑止委员会组织各部门制定,风险抑止轨制由风险抑止的概念
和原则、风险抑止的机组成就、风险抑止的方法、风险类型的界定、风险抑止的主要措施、
风险抑止的具体轨制、风险抑止轨制的监督与评价等部分组成。
风险抑止的具体轨制主要包括投资风险照看轨制、走动风险照看轨制、财务风险抑止制
度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等方法
性风险照看轨制。
(3)监察稽核轨制
公司成立督察长,负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控
制情况。督察长由总司理提名,董事会聘任,并经全体孤苦董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核就业。除应当藏匿的情况外,督察长享有充分的
知情权和孤苦的拜访权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险照看等干系会议,有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当按时
或者不按时向全体董事报送就业讲述,并在董事会及董事会下设的干系挑升委员会按时会议
上讲述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情况。
公司成立监察稽核部门,具体实践监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核
东说念主员,明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。
监察稽核轨制包括里面稽核照看办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立,检
查公司各业务部门和东说念主员驯顺联系法律、法例和规章的情况;查验公司各业务部门和东说念主员执
行公司里面抑止轨制、各项照看轨制和业务规章的情况。
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§4 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
(一)基金托管东说念主概况
公司法定华文称呼:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文称呼:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东说念主:任德奇
住 所:中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册时刻:1987 年 3 月 30 日
注册成本:742.63 亿元
基金托管履历批文及文号:中国证监会证监基字199825 号
讨论东说念主:方圆
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,亦然近代中国的发钞行之一。
行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合走动所挂牌上市,2007 年 5 月在上海
证券走动所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强,营业收入排
名第 154 位;列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。
截止 2024 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度,
交通银行完结净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 452.87 亿元。
交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现存员器具有多年基金、证券和
银行的从业告戒,具备基金从业履历,以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技
术职称,职工的学历头绪较高,专科散播合理,职业技能优良,职业说念德素养过硬,是一支
真诚勤勉、积极进步、开拓改进、激越朝上的资产托管从业东说念主员军队。
(二)主要东说念主员情况
任德奇先生,董事长、实践董事,高档经济师。
任先生 2020 年 1 月起任本行董事长(其中:2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
职责)、实践董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长(其中:2019 年 4 月至 2020
年 1 月代为履行董事长职责)、实践董事,2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长;2016
年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港(控股)有限公司非实践董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海
东说念主民币走动业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至 2014
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年 5 月历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信照看部总司理、湖
北省分行行长、风险照看部总司理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建造银行岳阳长
岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建造银行信贷照看委员会办公室、信贷风险照看
部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
张宝江先生,副董事长、实践董事、行长,高档经济师。
张先生 2024 年 6 月起任本行行长;曾任中国农业发展银行副行长,安徽省分行行长,
总行办公室主任,陕西省分行副行长,总行政策研究室副主任(主抓就业)、办公室副主任、
研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位,2004 年于
中央党校研究生院获经济学博士学位。
徐铁先生,资产托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理;2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行
资产托管部副总司理;2000 年 7 月至 2014 年 12 月,历任交通银行资产托管部客户司理、
保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000
年于复旦大学获经济学硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截止 2024 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外,交通银行还托管
了基金公司特定客户资产照看筹划、证券公司客户资产照看筹划、领会居品、相信筹划、私
募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、
养老保障照看基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产照看筹划、QFI 证券投资
资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。
二、基金托管东说念主的里面抑止轨制
(一)里面抑止概念
交通银行严格驯顺国度法律法例、行业规章及行内干系照看礼貌,加强里面照看,托管
部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章,通过对种种风险的识别、评估、抑止及缓释,有
效地完结对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金抓有东说念主的正当权益。
(二)里面抑止原则
指引于托管业务经营照看行径弥远。
障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员,并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营要领,
建立全面的风险照看监督机制。
有资产互相孤苦,对不同的受托基金资产分歧成就账户,孤苦核算,分账照看。
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二级部和各岗亭权责分明、互相制约,并通过灵验的互相制衡措施打消里面抑止中的盲点。
形成科学合理的里面抑止决策机制、实践机制和监督机制,通过行之灵验的抑止经由、抑止
措施,建立合理的内控方法,保障各项内控照看概念被灵验实践。
制要求相适合,尽量诽谤经营运作成本,以合理的抑止成本完结最好的里面抑止概念。
(三)里面抑止轨制及措施
根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务
指引》等法律法例,托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管照看规章轨制,确
保基金托管业务运行的模范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务照看办法》、《交
通银行资产托管业务风险照看办法》、《交通银行资产托管业务交易玄机照看礼貌》、《交
通银行资产托管业务从业东说念主员行动模范》、《交通银行资产托管业务运营档案照看办法》等,
并根据阛阓变化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理,时间系统照看规
范,业务照看轨制健全,中枢功课区实行阻塞照看,落实各项安全隔断措施,干系信息败露
由专东说念主负责。
托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抑止和过后查验措施完结全经由、
全链条的风险照看,聘用国际著明管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面控
制评审。
三、基金托管东说念主对基金照看东说念主运作基金进行监督的方法和方法
交通银行算作基金托管东说念主,根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》和联系证券法例的礼貌,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的联想、基金照看东说念主酬金的计提和支付、基金托管东说念主酬金的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行动的合规性进行监督和核
查。
交通银行算作基金托管东说念主,发现基金照看东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证
券投资基金运作照看办法》等联系证券法例和《基金合同》的行动,实时文告基金照看东说念主予
以纠正,基金照看东说念主收到文告后实时证明并进行调治。交通银行有权对文告县项进行复查,
督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对交通银行文告的违法事项未能实时纠正的,交通银行按
礼貌讲述中国证监会。
交通银行算作基金托管东说念主,发现基金照看东说念主有要紧违法行动,按礼貌讲述中国证监会,
同期文告基金照看东说念主限期纠正。
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§5 干系服务机构
称呼:南边基金照看股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主:周易
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
讨论东说念主:张锐珊
南边平衡讲述羼杂 A 代销银行:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
由贸易试验区银城中路 188
号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东说念主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
讨论东说念主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
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兴门内大街 55 号
法定代表东说念主:廖林
讨论东说念主:谢宇晨
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建
国门内大街 69 号
法定代表东说念主:谷澍
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
南通衢 7088 号招商银行大
厦
办公地址:深圳市福田区深
南通衢 7088 号招商银行大
厦
法定代表东说念主:缪建民
讨论东说念主:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
风东路 713 号
法定代表东说念主:王凯
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
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办公地址:深圳市深南东路
法定代表东说念主:谢永林
讨论东说念主:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建
国门内大街 22 号
法定代表东说念主:李民吉
讨论东说念主:王者凡
讨论电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
源大街 8 号
办公地址: 山东省济南市历
下区泺源大街 8 号绿城金融
中心
法定代表东说念主: 辛树东说念主
讨论东说念主: 刘晓明
电话:0351-59667794
传真:021-63890196
客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
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春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆
春路 46 号杭州银行大厦
法定代表东说念主:宋剑斌
讨论东说念主:蔡捷
讨论电话:0571-85109708
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
公司 坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月
坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表东说念主:关文杰
讨论东说念主:孙烨
客 服 电 话 : 010-96198 ;
网址:www.bjrcb.com
公司 山东二路 70 号
办公地址:上海市黄浦区中
山东二路 70 号
法定代表东说念主:徐力
讨论东说念主:施传荣
讨论电话:021-61899110
客 服 电 话 : 021-962999 、
网址:www.shrcb.com
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号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东说念主:葛仁余
讨论东说念主:徐继军
电话:025-51811189
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体
育路 21 号
法定代表东说念主:程劲松
讨论东说念主:朱杰霞
讨论电话:0769-27239605
客服电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞
州区宁东路 345 号
法定代表东说念主:陆华裕
讨论东说念主:胡技勋
讨论电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
山大街 88 号
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:南京市建邺区江
山大街 88 号
法定代表东说念主:谢宁
讨论东说念主:徐冬琴
讨论电话:025-83076059
客服电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
平门街 6 号
办公地址:重庆市江北区永
平门街 6 号
法定代表东说念主:杨秀明
讨论东说念主:陈郅骁
电话:023-63367180
传真:023-63792412
客服电话:956023
网址:www.cqcbank.com
公司 安街说念海旺社区海秀路 2028
号农商银行大厦
办公地址:深圳市宝安区新
安街说念海旺社区海秀路 2028
号农商银行大厦
法定代表东说念主:李光安
讨论东说念主:沈念念敏
讨论电话:0755-25188098
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
网址:www.4001961200.com
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公司 城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿
福东路 2 号东莞农商银行大
厦
法定代表东说念主:卢国锋
讨论东说念主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
通衢 599 号
办公地址:乌鲁木王人市会展
通衢 599 号
法定代表东说念主:任念念宇
讨论东说念主:王小培、杜轩
电话:0991-4500319、0991-
传真:0991-4500319
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
大九洲通衢东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉
大九洲通衢东 1346 号
法定代表东说念主:宗少俊
讨论东说念主:李阳
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电话:96588(广东省外加拨
传真:0
客服电话:96588(广东省外
加拨 0756),4008800338
网址:www.crbank.com.cn
有限公司 政中路 9 号
办公地址:常州市武进区延
政中路 9 号
法定代表东说念主:陆晨曦
讨论东说念主:李仙
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
湖区黄山路 28 号四层
办公地址:广东省广州市天
河区河汉路 533 号
法定代表东说念主:周泽荣
讨论东说念主:许悦
电话:020-38173552
传真:020-38173857
客服电话:95091
网址:www.ghbank.com.cn
新路 60 号
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办公地址:西安市雁塔区高
新路 60 号
法定代表东说念主:梁邦海
讨论东说念主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
由贸易试验区苏州片区苏州
工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)自
由贸易试验区苏州片区苏州
工业园区钟园路 728 号
法定代表东说念主:崔庆军
讨论东说念主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
泽区泉泰路 266 号
办公地址:福建省泉州市丰
泽区泉泰路 266 号
法定代表东说念主:林阳发
讨论东说念主:骆剑峰
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:96312
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东新区 CBD 商务外环路 23
号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑
东新区 CBD 商务外环路 23
号中科金座大厦
法定代表东说念主:郭浩
讨论东说念主:田力源
电话:0371-61910219
客服电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
台路 197 号
办公地址:山东省日照市烟
台路 197 号
法定代表东说念主:杨宝峰
讨论东说念主:孔颖
讨论电话:0633-8081590
客服电话:4006896588
网 址 :
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江路 53 号楷林商务中心 B
座
办公地址: 长沙市岳麓区滨
江路 53 号楷林商务中心 B
座
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法定代表东说念主: 赵小中
讨论东说念主: 龙秀芳
电话:0731-89736250
传真:0731-89736250
客服电话:40067-96511
网 址 :
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关区酒泉路 211 号
办公地址: 甘肃省兰州市城
关区酒泉路 211 号
法定代表东说念主: 许建平
讨论东说念主: 司艳春
电 话 : 0931-4600528 、
传真:0931-4600528
客服电话:0931-96799
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注:上述代销机构中,杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边平衡回
报羼杂 A;宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边平衡讲述羼杂 A。
南边平衡讲述羼杂 A 代销券商偏激他代销机构:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
法定代表东说念主:张伟
讨论东说念主:庞晓芸
讨论电话:0755-82492193
客服电话:95597
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号
办公地址:上海市浦东新区
长柳路 36 号
法定代表东说念主:杨华辉
讨论东说念主:乔琳雪
讨论电话:021-38565547
客服电话:95562
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岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福
华通盘 125 号国信金融大厦
法定代表东说念主:张纳沙
讨论东说念主:杨谦恒
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
营街 8 号院 1 号楼 7 至 18
层 101
办公地址:北京市丰台区西
营街 8 号院 1 号楼青海金融
大厦
法定代表东说念主:王晟
讨论东说念主:辛国政
讨论电话:010-80928123
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客服电话:4008-888-888 、
网 址 :
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由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南
京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主:朱健
讨论东说念主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
七路 86 号
办公地址:山东省济南市市
中区经七路 86 号
法定代表东说念主:王洪
讨论东说念主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市中山南路
法定代表东说念主:周杰
传真:021-63809892
讨论东说念主:徐步夷
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客服电话:95553
网址:www.htsec.com
立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市晨曦区景
辉街 16 号院 1 号楼泰康集团
大厦 13 层
法定代表东说念主:王常青
讨论东说念主:谢欢然
讨论电话:010-56135799
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
新广州学问城升起一街 2 号
办公地址:广州市河汉区马
场路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主:林传辉
讨论东说念主:黄岚
客服电话:95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福
田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层
法定代表东说念主:王军
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讨论东说念主:杨茜淳
讨论电话:0755-83558761
客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
田街说念福华通盘 111 号
办公地址:深圳市福田区福
华通盘 111 号招商证券大厦
法定代表东说念主:霍达
讨论东说念主:业清扬
客服电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座
办公地址:北京市晨曦区亮
马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东说念主:张佑君
讨论东说念主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
乐路 989 号 45 层
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办公地址:上海市徐汇区长
乐路 989 号世纪商贸广场 45
层
法定代表东说念主:张剑
讨论东说念主:鲍佳琪
电话:021-33388378
传真:021-33388224
客 服 电 话 : 95523 、
网址: www.swhysc.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东说念主:刘秋明
讨论东说念主:郁疆
讨论电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
田路与福中路接壤处荣超商
务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01、02、03、05、
办公地址:深圳市福田区益
田路 6003 号荣超商务中心
A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表东说念主:高涛
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讨论东说念主:万玉琳
讨论电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
高新区(新市区)北京南路
办公地址:新疆乌鲁木王人市
高新区(新市区)北京南路
法定代表东说念主:王献军
讨论东说念主:梁丽
讨论电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客 服 电 话 : 95523 、
网址: www.swhysc.com
心区湘府中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
法定代表东说念主:高振营
讨论东说念主:江恩前
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讨论电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
田街说念福华通盘 119 号安信
金融大厦
办公地址:深圳市福田区福
田街说念福华通盘 119 号安信
金融大厦
法定代表东说念主:段文务
讨论东说念主:陈剑虹
讨论电话:0755-81688000
客服电话:95517
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
公司 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东
海西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东说念主:肖海峰
讨论东说念主:赵如意
讨论电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦
法定代表东说念主:宁敏
讨论东说念主:初晓
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讨论电话:021-20328755
客服电话:4006208888
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西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼
法定代表东说念主:祝瑞敏
讨论东说念主:苏爱静
讨论电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
办公地址:上海市中山南路
层、25-29 层、32 层、36 层、
法定代表东说念主:金文忠
讨论东说念主:胡月茹
讨论电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
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办公地址:北京市晨曦区朝
阳门北大街 18 号中国东说念主保
寿险大厦 12-18 层
法定代表东说念主:张海文
基金业务讨论东说念主:孙燕波
讨论电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.crsec.com.cn
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
办公地址:四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
法定代表东说念主:杨炯洋
讨论东说念主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
汉区淮海路 88 号
法定代表东说念主:金才玖
讨论东说念主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或 4008-
网址:www.95579.com
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团结区南山街说念梦海通衢
座 1401-1408、1501-1508、
办公地址:深圳市南山区梦
海通衢 5073 号华海金融创
新中心 C 座 16-19 层
法定代表东说念主:李剑峰
讨论东说念主:陆玮璐
讨论电话:13901892665
客服电话:956019
网址:www.csco.com.cn
办公地址:长春市生态大街
法定代表东说念主:李福春
讨论东说念主:安岩岩
讨论电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四
川中路 213 号久事商务大厦
法定代表东说念主:李海超
讨论东说念主:邵珍珍
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讨论电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
太湖新城金融一街 8 号 7-9
层
办公地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
法定代表东说念主:葛小波
讨论东说念主:郭逸斐
讨论电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
法定代表东说念主:陈照星
讨论东说念主:彭淑娴
讨论电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
开荒区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾
水西说念 8 号
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法定代表东说念主:安志勇
讨论东说念主:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
区金田路 4036 号荣超大厦
办公地址:深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大厦
法定代表东说念主:何之江
讨论东说念主:王阳
讨论电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
法定代表东说念主:翁振杰
讨论东说念主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
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阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星
阳街 5 号
法定代表东说念主:范力
讨论东说念主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
江通衢 395 号 901 室(部位:
自编 01 号)1001 室(部位:
自编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临
江通衢 395 号 901 室(部位:
自编 01 号)1001 室(部位:
自编 01 号)
法定代表东说念主:陈可可
讨论东说念主:何雯
讨论电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
市柳梧新区国际总部城 3 幢
办公地址:深圳市南山区深
南通衢 9688 号华润置地大
厦 C 座 31-33 层
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法定代表东说念主:林立
讨论东说念主:贾士杰
讨论电话:0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
办公地址:南京市江东中路
法定代表东说念主:李剑锋
讨论东说念主:曹梦媛
讨论电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
湖新区紫云路 1018 号
办公地址:安徽省合肥市滨
湖新区紫云路 1018 号
法定代表东说念主:章宏韬
讨论东说念主:范超
讨论电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
京路 155 号附 1 号红塔大厦 9
楼
办公地址:云南省昆明市北
京路 155 号附 1 号红塔大厦 9
楼
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法定代表东说念主:沈春晖
讨论东说念主:杨敏珺
讨论电话:0871-63582843
客服电话:956060
网 址 :
http://www.hongtastock.com
由贸易试验区浦电路 370 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区浦电路 370 号
法定代表东说念主:刘加海
讨论东说念主:闪雨晴
电话:021-20515465
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
通盘 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
通盘 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东说念主:吴礼顺
讨论东说念主:单晶
讨论电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
屏路 27 号 1#楼 3 层
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办公地址:上海市浦东新区
滨江通衢 5129 号陆家嘴滨
江中心 N1 座
法定代表东说念主:苏军良
讨论东说念主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
业路 1777 号海信南边大厦
办公地址:深圳市南山区创
业路 1777 号海信南边大厦
法定代表东说念主:李永湖
讨论电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福
田区竹子林四路光大银行大
厦 3F
法定代表东说念主:何春梅
讨论东说念主:王宁基
电话:0755-83024712
传真:0755-82835785
客服电话:95563
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
网 址 :
http://www.ghzq.com.cn
商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区
商务外环路 10 号
法定代表东说念主:鲁智礼
讨论东说念主:程月艳 李盼盼
电话:0371-69099881、0371-
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
头陀路 32 号西南证券总部
大楼
法定代表东说念主:吴坚
讨论东说念主:杜巧
讨论电话:023-67500573
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
桥西区自立路 35 号
办公地址:河北省石家庄市
桥西区自立路 35 号庄家金
融大厦
法定代表东说念主:张明
讨论东说念主:李鹏
讨论电话:0311-86273126
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客服电话: 95363
网址:www.95363.com
区红谷中通衢 1619 号国际
金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市晨曦区望
京东园四区 2 号 中航成本
大厦 35 层
法定代表东说念主:戚侠
讨论东说念主:孙健
电话:010-59562532
传真:010-59562532
客服电话:95335
网 址 :
http://www.avicsec.com/
山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅
山路 18 号安徽国际金融中
心 A 座国元证券
法定代表东说念主:沈和付
讨论东说念主:杨依宁
讨论电话:0551-62201730
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
区子实路 1589 号
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中通衢 1115 号
北京银行大楼
法定代表东说念主:徐丽峰
讨论东说念主:占文驰
讨论电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层
及 28 层
办公地址:北京市开国门外
大街 1 号国贸 2 座
法定代表东说念主:陈亮
讨论东说念主:刘澜
讨论电话:010-65051166
客服电话:400-820-9068
网址:www.cicc.com.cn
城区迎宾街 15 号桐城中央
办公地址:山西省太原市小
店区长治路 111 号山西世贸
中心 A 座 F12、F13
法定代表东说念主:董祥
讨论东说念主:纪肖峰
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
网 址 :
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心区湘江中路二段 36 号华
远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-
办公地址:北京市晨曦区北
四环中路盘古大不雅 A 座 40
层
法定代表东说念主:施华
讨论东说念主:胡创
讨论电话:010-59355997
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
湖区天目山路 198 号财通双
冠大厦西楼
办公地址:浙江省杭州市西
湖区天目山路 198 号财通双
冠大厦西楼
法定代表东说念主:章启诚
讨论东说念主:蔡驰宙
讨论电话:0571-87821867
客 服 电 话 : 95336,40086-
网址:www.ctsec.com
陵西路 23 号投资广场 18 楼
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:上海市浦东新区
东方路 1928 号东海证券大
厦
法定代表东说念主:王文卓
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话:95531;400-8888-
网址:www.longone.com.cn
新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东
新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东说念主:徐朝日
讨论东说念主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
网 址 :
https://www.west95582.com
环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市晨曦区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东说念主:张威
讨论东说念主:田芳芳
讨论电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南通衢
法定代表东说念主:陆涛
讨论东说念主:刘萍
讨论电话:0755-83025693
客服电话:95372
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江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市天
河区珠江东路 13 号高德置
地广场 E 座 12 层
法定代表东说念主:王达
讨论东说念主:丁念念
讨论电话:020-83988334
客服电话:95322
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街 95 号
办公地址:成都市东城根上
街 95 号
法定代表东说念主:冉云
讨论东说念主:刘一君
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传真:028-86690126
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南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
麓区茶子山路 112 号滨江金
融中心 T2 栋(B 座)26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路
二段 80 号顺天堂际钞票中
心 26 楼
法定代表东说念主:刘宛晨
讨论东说念主:郭静
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网
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m
市新城区海拉尔东街满世尚
都办公交易轮廓楼
办公地址:内蒙古呼和浩特
市新城区海拉尔东街满世尚
都办公交易轮廓楼
法定代表东说念主:祝艳辉
讨论东说念主:熊丽
客服电话:956088
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岗西路 638 号兰州钞票中心
办公地址:兰州市城关区东
岗西路 638 号兰州钞票中心
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法定代表东说念主:祁建邦
讨论东说念主:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
蜜湖街说念东海社区深南通衢
A 栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福
州路 666 号
法定代表东说念主:俞洋
讨论东说念主:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
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网址:http://www.cfsc.com.cn
田路 4028 号荣超经贸中心
办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨
海通衢与后海滨路交织处滨
海通衢 3165 号五矿金融大
厦(18-25 层)
法定代表东说念主:郑宇
讨论东说念主:赵晓棋
电话:0755-23375447
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传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
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河口区体坛路 22 号诺德大
厦 11 层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 11 层、12 层
法定代表东说念主:周雪飞
讨论东说念主:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
学通衢 60 号开荒区控股中
心 19、22、23 层
办公地址:广州市黄埔区科
学通衢 60 号开荒区控股中
心 19、22、23 层
法定代表东说念主:严亦斌
讨论东说念主:彭莲
讨论电话:020-81007761
客服电话:95564
公 司 网 址 :
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融大街 5 号 12、
(新汜博厦) 15
层
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融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、
北京市西城区金融大街 9 号
金融街中心 17、18 层
北京市西城区金融大街乙 9
号金融街中心 17、18 层
法定代表东说念主:李娟
讨论东说念主:程浩亮 电话:010-
传真:010-66555133
客服电话:95309
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业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市雁
塔区芙蓉西路 62 号开源证
券
法定代表东说念主:李刚
讨论东说念主:杨淑涵
电话:029-88365805
传真:029-88365835
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湖新时间开荒区高新通衢
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中北路 217 号天风大厦
法定代表东说念主: 庞介民
讨论东说念主:王雅薇
电话:027-87107535
客服电话:4008005000 或
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定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-
办公地址: 北京市晨曦区安
定路 5 号院北投投资大厦 A
座 18 层
法定代表东说念主:毕劲松
讨论东说念主: 刘宇
电话:010-81152418
传真:010-81152982
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山区香港东路 195 号 8 号楼
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办公地址: 北京市晨曦区安
定路 5 号院 3 号楼中建钞票
国际中心 25 层
法定代表东说念主: 吕春卫
讨论东说念主:王龙
电话:010-86499479
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客服电话:956006
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交子通衢 177 号中海国际中
心 B 座 17 楼
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由贸易试验区成都市高新区
交子通衢 177 号中海国际中
心 B 座 17 楼
法定代表东说念主:崔秀红
讨论东说念主:林涵茜
电话:028-86583006
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客服电话:028-86585518
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市柳梧新区国际总部城 10
栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座东方钞票
大厦
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法定代表东说念主:戴彦
讨论东说念主: 陈亚男
客服电话:95357
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田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座 13 层 1301-
办公地址:广东省深圳市福
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座 13 层 1301-
法定代表东说念主:窦长宏
讨论东说念主:梁好意思娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
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虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址:上海市闵行区申
滨南路 1226 号诺亚钞票中
心
法定代表东说念主:吴卫国
讨论东说念主:黄欣文
电话:15801943657
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HALO 广场一期四层 12-13
室
办公地址:深圳市罗湖区笋
岗街说念笋西社区戏班路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13
室
法定代表东说念主:薛峰
讨论东说念主:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
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大名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区
张杨路 500 号华润期间广场
法定代表东说念主:陶怡
讨论东说念主:程艳
电话:(021) 6807 7516
传真:(021) 6859 6916
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公司 公司
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注册地址:浙江省杭州市余
杭区五常街说念文一西路 969
号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西
湖区西溪路 556 号
法定代表东说念主:王珺
讨论东说念主:韩爱彬
客服电话:95188-8
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高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区
东方路 1267 号 11 层
法定代表东说念主:张跃伟
讨论东说念主:张月蓝
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
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田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座大楼(东方
钞票大厦)
法定代表东说念主:其实
讨论东说念主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
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司 二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五
常街说念同顺街 18 号 同花顺
大楼 4 层
法定代表东说念主:吴强
讨论东说念主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
有限公司 国路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市晨曦区建
国路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表东说念主:胡雄征
讨论东说念主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
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华区建造路 9 号高地中心
办公地址:四川省成都市金
牛区西宸天街 B 座 1201
法定代表东说念主:于海锋
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讨论东说念主:陈丹
电话:+86-15114053620
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涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710
号
办公地址:北京市晨曦区建
国门外大街 21 号北京国际
俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表东说念主:张峰
讨论东说念主:闫欢
电话:010-85097302
传真:010-65185678
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有限公司 林街说念梅都社区中康路 136
号深圳新一代产业园 2 栋
办公地址:北京市丰台区丽
泽吉祥幸福中心 B 座 7 层
讨论东说念主:孙博文
电话:19931667791
传真:010-83363072
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时间开荒区宏达北路 10 号
五层 5122 室
办公地址:北京晨曦区大望
路金地中心 A 座 28 层
法定代表东说念主:武建华
讨论东说念主:丛瑞丰
电话:010-59313555
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公司 泽路 161 号 1 号楼-4 至 43
层 101 内 3 层 09A
办公地址: 北京市丰台区金
泽路 161 号 1 号楼 3 层 309
法定代表东说念主:梁蓉
讨论东说念主:魏素清
电话:010-66154828-8048
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
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贸易试验区银城中路 8 号
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 8 号 4 楼
法定代表东说念主:巩巧丽
讨论东说念主:刘晖
电话:021-60206991
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传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
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溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址:上海市虹口区临
潼路 188 号
法定代表东说念主:尹彬彬
讨论东说念主:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
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由贸易试验区临港新片区海
基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东
大名路 1098 号浦江国际金
融广场 53 层
法定代表东说念主:李兴春
讨论东说念主:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
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司 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09
单元
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办公地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东说念主:王之光
讨论东说念主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
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琴朗说念 91 号 1608、1609、
办公地址:广州市海珠区阅
江中路 688 号保利国际广场
北塔 33 层
法定代表东说念主:肖雯
讨论东说念主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
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有限公司 云路 40 号院 1 号楼 3 层 306
室
办公地址:北京市晨曦区霄
云路 40 号院 1 号楼 3 层 306
室
法定代表东说念主: 王人凌峰
讨论东说念主:阮志凌
电话:010-82050520
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传真:010-82086110
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公司 团结区前湾通盘 A 栋 201
办公地址:深圳市南山区沙
河西路 1819 号深圳湾科技
生态园 7 栋 A 座
法定代表东说念主:顾敏
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直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东说念主:王伟刚
讨论东说念主: 王骁骁
电话:010-62680527
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办公地址:南京市玄武区苏
宁通衢 1-5 号
法定代表东说念主: 钱燕飞
讨论东说念主: 冯鹏鹏
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电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
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远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层
办公地址:北京市晨曦区创
远路 34 号院融新科技中心
C 座 20 层
法定代表东说念主:李楠
讨论东说念主:侯芳芳
电话:010-61840688
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东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 488 号太平金融大
厦 1503 室
法定代表东说念主: 王翔
讨论东说念主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
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司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济时间开荒区科创十
一街 18 号院京东集团总部
A 座 17 层
法定代表东说念主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
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东风南路东康宁街北 6 号楼
办公地址:郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
法定代表东说念主:温丽燕
讨论东说念主:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
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公司 团结区前湾通盘 1 号 A 栋
务秘书有限公司)
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办公地址:深圳市南山区海
天二路 33 号腾讯滨海大厦
法定代表东说念主:刘明军
讨论东说念主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
司 北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东说念主:盛超
办公地址:北京市海淀区西
北旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构讨论东说念主:陈嘉义
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
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翔镇银翔路 799 号 506 室-2
办公地址:上海市嘉定区南
翔镇银翔路 799 号 506 室-2
法定代表东说念主: 马永谙
讨论东说念主:姜帅伯
电话:021-50701003
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传真:021-50701053
客服电话:400 080 8208
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国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址:北京市晨曦区建
国路乙 118 号 10 层 1206
邮编:100020
法定代表东说念主:彭浩
讨论东说念主:孙小梦
电话:18339217746
客服电话:400-004-8821
网址:www.taixincf.com
公司 由贸易试验区陆家嘴环路
办公地址: 上海市虹口区公
平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东说念主: 许欣
讨论东说念主: 刘弘义
电话:021-68609600-5980
传真:021-35073616
客服电话:021-68609700
网址:www.qiangungun.com
由贸易试验区银城路 116、
际楼层 6 层)03 室
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办公地址:上海市浦东新区
银城路 116 号大华银行大厦
法定代表东说念主:郑新林
讨论东说念主:郑经枢
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办公地址:深圳市福田区莲
花街说念福新社区益田路 5999
号基金大厦 19 层
法定代表东说念主:王德英
讨论东说念主:崔丹
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南边平衡讲述羼杂 C 代销银行:
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由贸易试验区银城中路 188
号
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东说念主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
讨论东说念主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
兴门内大街 55 号
法定代表东说念主:廖林
讨论东说念主:谢宇晨
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网址:www.icbc.com.cn
国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建
国门内大街 69 号
法定代表东说念主:谷澍
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南通衢 7088 号招商银行大
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办公地址:深圳市福田区深
南通衢 7088 号招商银行大
厦
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法定代表东说念主:缪建民
讨论东说念主:季平伟
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办公地址:北京市东城区建
国门内大街 22 号
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源大街 8 号
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办公地址: 山东省济南市历
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法定代表东说念主: 辛树东说念主
讨论东说念主: 刘晓明
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办公地址:北京市西城区月
坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表东说念主:关文杰
讨论东说念主:孙烨
客 服 电 话 : 010-96198 ;
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公司 山东二路 70 号
办公地址:上海市黄浦区中
山东二路 70 号
法定代表东说念主:徐力
讨论东说念主:施传荣
讨论电话:021-61899110
客 服 电 话 : 021-962999 、
网址:www.shrcb.com
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东说念主:葛仁余
讨论东说念主:徐继军
电话:025-51811189
客服电话:95319
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育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体
育路 21 号
法定代表东说念主:程劲松
讨论东说念主:朱杰霞
讨论电话:0769-27239605
客服电话:956033
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州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞
州区宁东路 345 号
法定代表东说念主:陆华裕
讨论东说念主:胡技勋
讨论电话:0574-89068340
客服电话:95574
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山大街 88 号
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:南京市建邺区江
山大街 88 号
法定代表东说念主:谢宁
讨论东说念主:徐冬琴
讨论电话:025-83076059
客服电话:95302
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平门街 6 号
办公地址:重庆市江北区永
平门街 6 号
法定代表东说念主:杨秀明
讨论东说念主:陈郅骁
电话:023-63367180
传真:023-63792412
客服电话:956023
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公司 安街说念海旺社区海秀路 2028
号农商银行大厦
办公地址:深圳市宝安区新
安街说念海旺社区海秀路 2028
号农商银行大厦
法定代表东说念主:李光安
讨论东说念主:沈念念敏
讨论电话:0755-25188098
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
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南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
公司 城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿
福东路 2 号东莞农商银行大
厦
法定代表东说念主:卢国锋
讨论东说念主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
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大九洲通衢东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉
大九洲通衢东 1346 号
法定代表东说念主:宗少俊
讨论东说念主:李阳
电话:96588(广东省外加拨
传真:0
客服电话:96588(广东省外
加拨 0756),4008800338
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有限公司 政中路 9 号
办公地址:常州市武进区延
政中路 9 号
法定代表东说念主:陆晨曦
讨论东说念主:李仙
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电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
客服电话:96005
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新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高
新路 60 号
法定代表东说念主:梁邦海
讨论东说念主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
由贸易试验区苏州片区苏州
工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)自
由贸易试验区苏州片区苏州
工业园区钟园路 728 号
法定代表东说念主:崔庆军
讨论东说念主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
泽区泉泰路 266 号
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办公地址:福建省泉州市丰
泽区泉泰路 266 号
法定代表东说念主:林阳发
讨论东说念主:骆剑峰
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:96312
网 址 :
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东新区 CBD 商务外环路 23
号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑
东新区 CBD 商务外环路 23
号中科金座大厦
法定代表东说念主:郭浩
讨论东说念主:田力源
电话:0371-61910219
客服电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
台路 197 号
办公地址:山东省日照市烟
台路 197 号
法定代表东说念主:杨宝峰
讨论东说念主:孔颖
讨论电话:0633-8081590
客服电话:4006896588
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江路 53 号楷林商务中心 B
座
办公地址: 长沙市岳麓区滨
江路 53 号楷林商务中心 B
座
法定代表东说念主: 赵小中
讨论东说念主: 龙秀芳
电话:0731-89736250
传真:0731-89736250
客服电话:40067-96511
网 址 :
www.bankofchangsha.com
注:上述代销机构中,宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边平衡回
报羼杂 C。
南边平衡讲述羼杂 C 代销券商偏激他代销机构:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
法定代表东说念主:张伟
讨论东说念主:庞晓芸
讨论电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
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办公地址:上海市浦东新区
长柳路 36 号
法定代表东说念主:杨华辉
讨论东说念主:乔琳雪
讨论电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福
华通盘 125 号国信金融大厦
法定代表东说念主:张纳沙
讨论东说念主:杨谦恒
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
营街 8 号院 1 号楼 7 至 18
层 101
办公地址:北京市丰台区西
营街 8 号院 1 号楼青海金融
大厦
法定代表东说念主:王晟
讨论东说念主:辛国政
讨论电话:010-80928123
客服电话:4008-888-888、
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由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南
京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主:朱健
讨论东说念主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
七路 86 号
办公地址:山东省济南市市
中区经七路 86 号
法定代表东说念主:王洪
讨论东说念主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市中山南路
法定代表东说念主:周杰
传真:021-63809892
讨论东说念主:徐步夷
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
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立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市晨曦区景
辉街 16 号院 1 号楼泰康集团
大厦 13 层
法定代表东说念主:王常青
讨论东说念主:谢欢然
讨论电话:010-56135799
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
新广州学问城升起一街 2 号
办公地址:广州市河汉区马
场路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主:林传辉
讨论东说念主:黄岚
客服电话:95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福
田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层
法定代表东说念主:王军
讨论东说念主:杨茜淳
讨论电话:0755-83558761
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客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
田街说念福华通盘 111 号
办公地址:深圳市福田区福
华通盘 111 号招商证券大厦
法定代表东说念主:霍达
讨论东说念主:业清扬
客服电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座
办公地址:北京市晨曦区亮
马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东说念主:张佑君
讨论东说念主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长
乐路 989 号世纪商贸广场 45
层
法定代表东说念主:张剑
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讨论东说念主:鲍佳琪
电话:021-33388378
传真:021-33388224
客 服 电 话 : 95523 、
网址: www.swhysc.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东说念主:刘秋明
讨论东说念主:郁疆
讨论电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
田路与福中路接壤处荣超商
务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01、02、03、05、
办公地址:深圳市福田区益
田路 6003 号荣超商务中心
A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表东说念主:高涛
讨论东说念主:万玉琳
讨论电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
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客服电话:400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
高新区(新市区)北京南路
办公地址:新疆乌鲁木王人市
高新区(新市区)北京南路
法定代表东说念主:王献军
讨论东说念主:梁丽
讨论电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客 服 电 话 : 95523 、
网址: www.swhysc.com
心区湘府中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
法定代表东说念主:高振营
讨论东说念主:江恩前
讨论电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
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田街说念福华通盘 119 号安信
金融大厦
办公地址:深圳市福田区福
田街说念福华通盘 119 号安信
金融大厦
法定代表东说念主:段文务
讨论东说念主:陈剑虹
讨论电话:0755-81688000
客服电话:95517
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
公司 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东
海西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东说念主:肖海峰
讨论东说念主:赵如意
讨论电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦
法定代表东说念主:宁敏
讨论东说念主:初晓
讨论电话:021-20328755
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
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西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼
法定代表东说念主:祝瑞敏
讨论东说念主:苏爱静
讨论电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
办公地址:上海市中山南路
层、25-29 层、32 层、36 层、
法定代表东说念主:金文忠
讨论东说念主:胡月茹
讨论电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址:北京市晨曦区朝
阳门北大街 18 号中国东说念主保
寿险大厦 12-18 层
法定代表东说念主:张海文
基金业务讨论东说念主:孙燕波
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讨论电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.crsec.com.cn
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
办公地址:四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
法定代表东说念主:杨炯洋
讨论东说念主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
汉区淮海路 88 号
法定代表东说念主:金才玖
讨论东说念主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或 4008-
网址:www.95579.com
团结区南山街说念梦海通衢
座 1401-1408、1501-1508、
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办公地址:深圳市南山区梦
海通衢 5073 号华海金融创
新中心 C 座 16-19 层
法定代表东说念主:李剑峰
讨论东说念主:陆玮璐
讨论电话:13901892665
客服电话:956019
网址:www.csco.com.cn
办公地址:长春市生态大街
法定代表东说念主:李福春
讨论东说念主:安岩岩
讨论电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
太湖新城金融一街 8 号 7-9
层
办公地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
法定代表东说念主:葛小波
讨论东说念主:郭逸斐
讨论电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
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区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
法定代表东说念主:陈照星
讨论东说念主:彭淑娴
讨论电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
开荒区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾
水西说念 8 号
法定代表东说念主:安志勇
讨论东说念主:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
区金田路 4036 号荣超大厦
办公地址:深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大厦
法定代表东说念主:何之江
讨论东说念主:王阳
讨论电话:021-38637436
客服电话:95511-8
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
网址:stock.pingan.com
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
法定代表东说念主:翁振杰
讨论东说念主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星
阳街 5 号
法定代表东说念主:范力
讨论东说念主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
江通衢 395 号 901 室(部位:
自编 01 号)1001 室(部位:
自编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临
江通衢 395 号 901 室(部位:
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
自编 01 号)1001 室(部位:
自编 01 号)
法定代表东说念主:陈可可
讨论东说念主:何雯
讨论电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
市柳梧新区国际总部城 3 幢
办公地址:深圳市南山区深
南通衢 9688 号华润置地大
厦 C 座 31-33 层
法定代表东说念主:林立
讨论东说念主:贾士杰
讨论电话:0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
办公地址:南京市江东中路
法定代表东说念主:李剑锋
讨论东说念主:曹梦媛
讨论电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
湖新区紫云路 1018 号
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:安徽省合肥市滨
湖新区紫云路 1018 号
法定代表东说念主:章宏韬
讨论东说念主:范超
讨论电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
京路 155 号附 1 号红塔大厦 9
楼
办公地址:云南省昆明市北
京路 155 号附 1 号红塔大厦 9
楼
法定代表东说念主:沈春晖
讨论东说念主:杨敏珺
讨论电话:0871-63582843
客服电话:956060
网 址 :
http://www.hongtastock.com
由贸易试验区浦电路 370 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区浦电路 370 号
法定代表东说念主:刘加海
讨论东说念主:闪雨晴
电话:021-20515465
传真:021-68408217-7517
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
通盘 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
通盘 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东说念主:吴礼顺
讨论东说念主:单晶
讨论电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
屏路 27 号 1#楼 3 层
办公地址:上海市浦东新区
滨江通衢 5129 号陆家嘴滨
江中心 N1 座
法定代表东说念主:苏军良
讨论东说念主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
业路 1777 号海信南边大厦
办公地址:深圳市南山区创
业路 1777 号海信南边大厦
法定代表东说念主:李永湖
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
讨论电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福
田区竹子林四路光大银行大
厦 3F
法定代表东说念主:何春梅
讨论东说念主:王宁基
电话:0755-83024712
传真:0755-82835785
客服电话:95563
网 址 :
http://www.ghzq.com.cn
商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区
商务外环路 10 号
法定代表东说念主:鲁智礼
讨论东说念主:程月艳 李盼盼
电话:0371-69099881、0371-
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
头陀路 32 号西南证券总部
大楼
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表东说念主:吴坚
讨论东说念主:杜巧
讨论电话:023-67500573
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
桥西区自立路 35 号
办公地址:河北省石家庄市
桥西区自立路 35 号庄家金
融大厦
法定代表东说念主:张明
讨论东说念主:李鹏
讨论电话:0311-86273126
客服电话: 95363
网址:www.95363.com
区红谷中通衢 1619 号国际
金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市晨曦区望
京东园四区 2 号 中航成本
大厦 35 层
法定代表东说念主:戚侠
讨论东说念主:孙健
电话:010-59562532
传真:010-59562532
客服电话:95335
网 址 :
http://www.avicsec.com/
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅
山路 18 号安徽国际金融中
心 A 座国元证券
法定代表东说念主:沈和付
讨论东说念主:杨依宁
讨论电话:0551-62201730
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中通衢 1115 号
北京银行大楼
法定代表东说念主:徐丽峰
讨论东说念主:占文驰
讨论电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层
及 28 层
办公地址:北京市开国门外
大街 1 号国贸 2 座
法定代表东说念主:陈亮
讨论东说念主:刘澜
讨论电话:010-65051166
客服电话:400-820-9068
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城区迎宾街 15 号桐城中央
办公地址:山西省太原市小
店区长治路 111 号山西世贸
中心 A 座 F12、F13
法定代表东说念主:董祥
讨论东说念主:纪肖峰
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网 址 :
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心区湘江中路二段 36 号华
远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-
办公地址:北京市晨曦区北
四环中路盘古大不雅 A 座 40
层
法定代表东说念主:施华
讨论东说念主:胡创
讨论电话:010-59355997
客服电话:95571
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湖区天目山路 198 号财通双
冠大厦西楼
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办公地址:浙江省杭州市西
湖区天目山路 198 号财通双
冠大厦西楼
法定代表东说念主:章启诚
讨论东说念主:蔡驰宙
讨论电话:0571-87821867
客 服 电 话 : 95336,40086-
网址:www.ctsec.com
陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区
东方路 1928 号东海证券大
厦
法定代表东说念主:王文卓
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话:95531;400-8888-
网址:www.longone.com.cn
新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东
新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东说念主:徐朝日
讨论东说念主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
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环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市晨曦区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东说念主:张威
讨论东说念主:田芳芳
讨论电话:010-83561146
客服电话:95399
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号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南通衢
法定代表东说念主:陆涛
讨论东说念主:刘萍
讨论电话:0755-83025693
客服电话:95372
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江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市天
河区珠江东路 13 号高德置
地广场 E 座 12 层
法定代表东说念主:王达
讨论东说念主:丁念念
讨论电话:020-83988334
客服电话:95322
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街 95 号
办公地址:成都市东城根上
街 95 号
法定代表东说念主:冉云
讨论东说念主:刘一君
讨论电话:18500852451
传真:028-86690126
客服电话:95310
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麓区茶子山路 112 号滨江金
融中心 T2 栋(B 座)26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路
二段 80 号顺天堂际钞票中
心 26 楼
法定代表东说念主:刘宛晨
讨论东说念主:郭静
讨论电话:0731-84403347
客服电话: 95317
网
址 :https://stock.hnchasing.co
m
市新城区海拉尔东街满世尚
都办公交易轮廓楼
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办公地址:内蒙古呼和浩特
市新城区海拉尔东街满世尚
都办公交易轮廓楼
法定代表东说念主:祝艳辉
讨论东说念主:熊丽
客服电话:956088
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岗西路 638 号兰州钞票中心
办公地址:兰州市城关区东
岗西路 638 号兰州钞票中心
法定代表东说念主:祁建邦
讨论东说念主:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
蜜湖街说念东海社区深南通衢
A 栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福
州路 666 号
法定代表东说念主:俞洋
讨论东说念主:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
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客 服 电 话 : 95323 ,
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田路 4028 号荣超经贸中心
办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨
海通衢与后海滨路交织处滨
海通衢 3165 号五矿金融大
厦(18-25 层)
法定代表东说念主:郑宇
讨论东说念主:赵晓棋
电话:0755-23375447
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 11 层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 11 层、12 层
法定代表东说念主:周雪飞
讨论东说念主:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
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学通衢 60 号开荒区控股中
心 19、22、23 层
办公地址:广州市黄埔区科
学通衢 60 号开荒区控股中
心 19、22、23 层
法定代表东说念主:严亦斌
讨论东说念主:彭莲
讨论电话:020-81007761
客服电话:95564
公 司 网 址 :
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融大街 5 号(新汜博厦)12、
办公地址:北京市西城区金
融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、
北京市西城区金融大街 9 号
金融街中心 17、18 层
北京市西城区金融大街乙 9
号金融街中心 17、18 层
法定代表东说念主:李娟
讨论东说念主:程浩亮 电话:010-
传真:010-66555133
客服电话:95309
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业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市雁
塔区芙蓉西路 62 号开源证
券
法定代表东说念主:李刚
讨论东说念主:杨淑涵
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
湖新时间开荒区高新通衢
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中北路 217 号天风大厦
法定代表东说念主: 庞介民
讨论东说念主:王雅薇
电话:027-87107535
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定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-
办公地址: 北京市晨曦区安
定路 5 号院北投投资大厦 A
座 18 层
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法定代表东说念主:毕劲松
讨论东说念主: 刘宇
电话:010-81152418
传真:010-81152982
客服电话:95381
网址:www.sczq.com.cn
山区香港东路 195 号 8 号楼
办公地址: 北京市晨曦区安
定路 5 号院 3 号楼中建钞票
国际中心 25 层
法定代表东说念主: 吕春卫
讨论东说念主:王龙
电话:010-86499479
传真:010-86499401
客服电话:956006
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市柳梧新区国际总部城 10
栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座东方钞票
大厦
法定代表东说念主:戴彦
讨论东说念主: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
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田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座 13 层 1301-
办公地址:广东省深圳市福
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座 13 层 1301-
法定代表东说念主:窦长宏
讨论东说念主:梁好意思娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址:上海市闵行区申
滨南路 1226 号诺亚钞票中
心
法定代表东说念主:吴卫国
讨论东说念主:黄欣文
电话:15801943657
客服电话:400-821-5399
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公司 岗街说念笋西社区戏班路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13
室
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办公地址:深圳市罗湖区笋
岗街说念笋西社区戏班路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13
室
法定代表东说念主:薛峰
讨论东说念主:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网 址 : www.zlfund.cn 、
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大名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区
张杨路 500 号华润期间广场
法定代表东说念主:陶怡
讨论东说念主:程艳
电话:(021) 6807 7516
传真:(021) 6859 6916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
公司 公司
注册地址:浙江省杭州市余
杭区五常街说念文一西路 969
号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西
湖区西溪路 556 号
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法定代表东说念主:王珺
讨论东说念主:韩爱彬
客服电话:95188-8
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高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区
东方路 1267 号 11 层
法定代表东说念主:张跃伟
讨论东说念主:张月蓝
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座大楼(东方
钞票大厦)
法定代表东说念主:其实
讨论东说念主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客 服 电 话 : 95021 /
网址:www.1234567.com.cn
司 二西路一号元茂大厦 903 室
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办公地址:杭州市余杭区五
常街说念同顺街 18 号 同花顺
大楼 4 层
法定代表东说念主:吴强
讨论东说念主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
有限公司 国路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市晨曦区建
国路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表东说念主:胡雄征
讨论东说念主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
华区建造路 9 号高地中心
办公地址:四川省成都市金
牛区西宸天街 B 座 1201
法定代表东说念主:于海锋
讨论东说念主:陈丹
电话:+86-15114053620
传真:028-84252474-8055
客服电话:400-080-3388
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涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710
号
办公地址:北京市晨曦区建
国门外大街 21 号北京国际
俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表东说念主:张峰
讨论东说念主:闫欢
电话:010-85097302
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
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有限公司 林街说念梅都社区中康路 136
号深圳新一代产业园 2 栋
办公地址:北京市丰台区丽
泽吉祥幸福中心 B 座 7 层
讨论东说念主:孙博文
电话:19931667791
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
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时间开荒区宏达北路 10 号
五层 5122 室
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办公地址:北京晨曦区大望
路金地中心 A 座 28 层
法定代表东说念主:武建华
讨论东说念主:丛瑞丰
电话:010-59313555
客服电话:400-8180-888
网址:http://www.zzfund.com
公司 泽路 161 号 1 号楼-4 至 43
层 101 内 3 层 09A
办公地址: 北京市丰台区金
泽路 161 号 1 号楼 3 层 309
法定代表东说念主:梁蓉
讨论东说念主:魏素清
电话:010-66154828-8048
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
贸易试验区银城中路 8 号
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 8 号 4 楼
法定代表东说念主:巩巧丽
讨论东说念主:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
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溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址:上海市虹口区临
潼路 188 号
法定代表东说念主:尹彬彬
讨论东说念主:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
网 址 :
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由贸易试验区临港新片区海
基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东
大名路 1098 号浦江国际金
融广场 53 层
法定代表东说念主:李兴春
讨论东说念主:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
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司 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09
单元
办公地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东说念主:王之光
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讨论东说念主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
琴朗说念 91 号 1608、1609、
办公地址:广州市海珠区阅
江中路 688 号保利国际广场
北塔 33 层
法定代表东说念主:肖雯
讨论东说念主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
有限公司 云路 40 号院 1 号楼 3 层 306
室
办公地址:北京市晨曦区霄
云路 40 号院 1 号楼 3 层 306
室
法定代表东说念主: 王人凌峰
讨论东说念主:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
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公司 团结区前湾通盘 A 栋 201
办公地址:深圳市南山区沙
河西路 1819 号深圳湾科技
生态园 7 栋 A 座
法定代表东说念主:顾敏
客服电话:4009998877
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直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东说念主:王伟刚
讨论东说念主: 王骁骁
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
宁通衢 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏
宁通衢 1-5 号
法定代表东说念主: 钱燕飞
讨论东说念主: 冯鹏鹏
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
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网址:www.snjijin.com
远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层
办公地址:北京市晨曦区创
远路 34 号院融新科技中心
C 座 20 层
法定代表东说念主:李楠
讨论东说念主:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
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东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 488 号太平金融大
厦 1503 室
法定代表东说念主: 王翔
讨论东说念主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
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办公地址: 北京市通州区
亦庄经济时间开荒区科创十
一街 18 号院京东集团总部
A 座 17 层
法定代表东说念主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
东风南路东康宁街北 6 号楼
办公地址:郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
法定代表东说念主:温丽燕
讨论东说念主:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
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公司 团结区前湾通盘 1 号 A 栋
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海
天二路 33 号腾讯滨海大厦
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法定代表东说念主:刘明军
讨论东说念主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
司 北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东说念主:盛超
办公地址:北京市海淀区西
北旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构讨论东说念主:陈嘉义
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
网 址 :
www.duxiaomanfund.com
翔镇银翔路 799 号 506 室-2
办公地址:上海市嘉定区南
翔镇银翔路 799 号 506 室-2
法定代表东说念主: 马永谙
讨论东说念主:姜帅伯
电话:021-50701003
传真:021-50701053
客服电话:400 080 8208
网址:www.licaimofang.cn
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国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址:北京市晨曦区建
国路乙 118 号 10 层 1206
邮编:100020
法定代表东说念主:彭浩
讨论东说念主:孙小梦
电话:18339217746
客服电话:400-004-8821
网址:www.taixincf.com
公司 由贸易试验区陆家嘴环路
办公地址: 上海市虹口区公
平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东说念主: 许欣
讨论东说念主: 刘弘义
电话:021-68609600-5980
传真:021-35073616
客服电话:021-68609700
网址:www.qiangungun.com
花街说念福新社区益田路 5999
号基金大厦 19 层
办公地址:深圳市福田区莲
花街说念福新社区益田路 5999
号基金大厦 19 层
法定代表东说念主:王德英
讨论东说念主:崔丹
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传真:075583195220
客服电话:4006105568
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称呼:南边基金照看股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主:周易
电话:4008898899
讨论东说念主:古和鹏
称呼:北京金诚同达(深圳)讼师事务所
注册地址:深圳市福田区福华通盘投行大厦 5 层
负责东说念主:刘胤宏
电话:(0755)22235518
传真:(0755)22235528
承办讼师:戴瑞冬、王宁
称呼:德勤华永管帐师事务所(特殊平凡合伙)
住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
实践事务合伙东说念主:付建超
讨论东说念主:汪芳
讨论电话:+86 021 61412431
传真:+86 021 63350177
承办注册管帐师:汪芳、陈念念雨
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
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§6 基金的召募
本基金由基金照看东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他
联系礼貌,并经中国证监会 2021 年 2 月 10 日证监许可2021499 号文注册召募。
本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2021 年 4 月 6 日至 2021
年 4 月 23 日止,共召募 1,203,562,651.06 份基金份额,召募户数为 21,397 户。
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§7 基金合同的成效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金召募期届满或基金管
理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘用法定验资机构验
资,自收到验资讲述之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金照看东说念掌握理完结基金备案手续并取得中国证监会
书面证明之日起,《基金合同》成效;不然《基金合同》不成效。基金照看东说念主在收到中国证
监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金照看东说念主应将基金召募期间召募
的资金存入挑升账户,在基金召募行动终局前,任何东说念主不得动用。
二、基金合同的成效
本基金合同于 2021 年 4 月 27 日老成成效。自基金合同成效日起,本基金照看东说念主老成开
始照看本基金。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴
《基金合同》成效后,连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金照看东说念主应当在按时讲述中赐与败露;连气儿 30 个就业日
出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的,基金合同远离,
无需召开基金份额抓有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有礼貌时,从其礼貌。
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§8 基金份额的申购和赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东说念主在招募说明
书中或礼貌网站上列明。基金照看东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销
售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。若基金照看东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式,投资东说念主不错通
过上述方式进行申购与赎回。
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证
券走动所的日常走动日的走动时刻(基金销售机构另有礼貌的,可在上述边界内礼貌具体的
走动时刻),但基金照看东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申
购、赎回时除外。
基金合同成效后,若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时刻变更或其
他特殊情况,基金照看东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调治,但应在实施日
前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
基金照看东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月开动办理申购,具体业务办理时刻在申
购开动公告中礼貌。
基金照看东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月开动办理赎回,具体业务办理时刻在赎
回开动公告中礼貌。
在确定申购开动与赎回开动时刻后,基金照看东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的开动时刻。
基金照看东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节请求且登记机构证明接
受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
进行联想;
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法权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金照看东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调治。基金照看东说念主必须在新规
则开动实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
投资东说念主必须根据销售机构礼貌的方法,在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回
的请求。
投资东说念主申购基金份额时,必须在礼貌的时刻内全额托福申购款项,投资东说念主托福申购款项,
申购成立;若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不成立,申购款项本金将退回投资东说念主
账户,基金照看东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金份额
登记机构证明基金份额时,申购成效。
投资东说念主在提交赎回请求时须抓有饱和的基金份额余额,不然所提交的赎回请求不成立。
基金份额抓有东说念主递交赎回请求,赎回成立;基金份额登记机构证明赎回时,赎复活效。投资
者赎回请求成效后,基金照看东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回
时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形,款项的支付办法参照基金合
同联系要求处理。如遇证券/期货走动所或走动阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数
据交换系统故障、港股通走动系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金照看东说念主及基金托
管东说念主所能抑止的要素影响了业务经由,则赎回款项划付时刻相应顺延。基金照看东说念主、基金托
管东说念主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。
基金照看东说念主应以走动时刻终局前受理灵验申购和赎回请求确今日算作申购或赎回请求
日(T 日),在日常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证明。T 日提
交的灵验请求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其
他方式查询请求的证明情况。若申购不得胜,则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜,而仅代表销售机构照实
接收到请求。申购、赎回请求的证明以登记机构或基金照看东说念主的证明结果为准。对于请求的
证明情况,投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。
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基金照看东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调治。基金照看东说念主必须在新规
则开动实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
提下,可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资
东说念主需罢职销售机构的干系礼貌。本基金单笔赎回请求不得低于 1 份,投资东说念主全额赎回时不受
上述限制,基金销售机构在允洽上述礼貌的前提下,可根据我方的情况调高单笔赎回请求份
额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资东说念主需罢职销售机构的干系礼貌;
应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照看东说念主基于投资运作与风险
抑止的需要,可遴选上述措施对基金范畴赐与抑止。具体见基金照看东说念主干系公告。
另有礼貌的除外;
限制。基金照看东说念主必须在调治前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。
对于申购本基金 A 类份额的投资东说念主,本基金的申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金
额的增多而递减,如下表所示:
A 类份额申购金额(M) 申购费率
M<100 万 0.8%
M≥500 万 每笔 1,000 元
本基金 C 类基金份额的申购费率为零。
投资东说念主相通申购,须按每次申购所对应的费率档次分歧计费。
销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担,不列入基金财
产,主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。
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(1)本基金 A 类份额的赎回费率如下:
请求份额抓有时刻(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
N≥1 年 0
(2)本基金 C 类份额的赎回费率如下:
请求份额抓有时刻(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
N≥30 日 0
投资东说念主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓
有东说念主承担,在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对于抓有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费,赎回用度全额归入基金财产;对于抓有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月
的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 75%归入基金财产;对于抓有期长于 3 个月(含 3 个
月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 50%归入基金财产;对于抓有期长
于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 25%归入基金财产。
率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
不影响基金份额抓有东说念主利益的情况的情形下,对基金销售用度实行一定的优惠,费率优惠的
干系法律解释和经由详见基金照看东说念主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。基金照看
东说念主不错针对特定投资东说念主(如待业金客户等)开展费率优惠行径,届时将提前公告。
(1)适用于比例费率
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的联想公式为:
净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
(2)适用于固定用度
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净申购金额=申购金额-固定申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
例:某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额,对应申购费率为 0.8%,假定申购当日
A 类基金份额净值为 1.0170 元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/(1+0.8%)=99,206.35 元
申购用度=100,000-99,206.35=793.65 元
申购份额 = 99,206.35/1.0170= 97,548.03 份
例:某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额,假定申购当日 C 类基金份额净值为
申购份额=100,000/1.0170= 98,328.42 份
在本基金的赎回金额的联想公式为:
赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度
例:某投资东说念主抓有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类份额,赎回费率为 0,假定赎回当日
基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=100,000×1.0170=101,700.00 元
例:某投资东说念主抓有时刻少于 7 日赎回本基金 C 类份额 10 万份,赎回费率 1.5%,假定赎
回当日基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回用度=100,000×1.0170×1.5%=1,525.50 元
赎回金额=100,000×1.0170-1,525.50=100,174.50 元
本基金种种基金份额净值的联想,保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担,但国度或基金合同另有礼貌的除外。T 日的基金份额
净值在今日收市后联想,并在 T+1 日内败露。遇特殊情况,经履行适应方法,不错适应延长
联想或公告。
申购的灵验份额为按实践证明的申购金额在扣除相应的用度后,以当日基金份额净值为
基准联想。申购波及基金份额、金额的联想结果均保留到极少点后 2 位,极少点后 2 位以后
的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按实践证明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来联想并扣除相应
的用度,联想结果保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
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值的公说念性,具体处理原则与操作模范罢职干系法律法例以及监管部门、自律法律解释的礼貌。
投资东说念主申购基金得胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续,
投资东说念主自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资东说念主赎回基金得胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资东说念掌握理扣除权益的登记手续。
登记机构不错在法律法例允许的边界内,对上述登记办理时刻进行调治,但不得本色影
响投资东说念主的正当权益,并最迟于实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。
发生下列情况时,基金照看东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求:
购请求。
当日基金资产净值。
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证明后,基金照看东说念主应当
暂停接受基金申购请求。
达到或者高出 50%,或者变相规避 50%结合度的情形。
金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法日常运行时。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照看东说念主决定暂停接受
投资东说念主申购请求时,基金照看东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生
上述第 7 项情形时,基金照看东说念主不错遴选比例证明等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制,
基金照看东说念主有权拒却该等全部或者部分申购请求。如若投资东说念主的申购请求被拒却,被拒却的
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申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况打消时,基金照看东说念主应实时复原申购业务的办
理。
发生下列情形时,基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项:
回请求或减速支付赎回款项。
当日基金资产净值。
停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。
值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证明后,基金照看东说念主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金照看东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时,基金照看东说念主应及
时报中国证监会备案,已证明的赎回请求,基金照看东说念主应足额支付;如暂时不可足额支付,
应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主,未支付部分可展期
支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的干系要求处理。基金份额抓有东说念主在请求赎
回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况打消时,基金照看东说念主
应实时复原赎回业务的办理并公告。
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调节中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)高出前一
洞开日的基金总份额的 10%,即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,基金照看东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或
部分展期赎回。
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(1)全额赎回:当基金照看东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时,按日常赎回
方法实践。
(2)部分展期赎回:当基金照看东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有坚苦或以为因支付投
资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金照看东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回请求展期办理。
对于当日的赎回请求,应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选
择展期赎回的,将自动转入下一个洞开日连接赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理,
无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘,投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
(3)如发生单个洞开日内单个基金份额抓有东说念主请求赎回的基金份额高出前一洞开日的
基金总份额的 30%时,本基金照看东说念主对该单个基金份额抓有东说念主抓有的赎回请求实施展期办理。
对于其高出基金总份额 30%以上部分的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理,无优先权
并以下一洞开日的基金份额净值为基础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。对于
其不高出基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回请求,基金照看东说念主不错根据前述“(1)全
额赎回”或“(2)部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额抓有
东说念主的赎回请求一并办理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分
赐与取销;展期部分如遴聘取消赎回的,当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主
在提交赎回请求时未作明确遴聘,投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
(4)暂停赎回:连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金照看东说念主以为有必
要,可暂停接受基金的赎回请求;已经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项,但不得高出
当发生上述无数赎回并展期办理时,基金照看东说念主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售
机构文告等方式在 3 个走动日内文告基金份额抓有东说念主,说明联系处理方法,并在两日内在规
定媒介上刊登公告。
停公告。
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最迟于再行洞开日在礼貌媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告;也不错根据实践情况在暂
停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻,届时不再另行发布再行洞开的公告。
基金照看东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金照看东说念主
照看的其他基金份额之间的调节业务,基金调节不错收取一定的调节费,干系法律解释由基金管
理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告,并提前文告基金托管东说念主与干系机
构。
基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非
走动过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其它非走动过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额抓有东说念主死亡,其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭;捐赠指基金
份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制实践是
指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓,对于允洽条件
的非走动过户请求按基金登记机构的礼貌办理,并按基金登记机构礼貌的模范收费。
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照礼貌的模范收取转托管费。
基金照看东说念主不错为投资东说念掌握理定投筹划,
真实迷奸具体法律解释由基金照看东说念主另行礼貌。投资东说念主在办
理定投筹划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金照看东说念主在干系公告或
更新的招募说明书中所礼貌的定投筹划最低申购金额。
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基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的干系礼貌办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。
在法律法例允许且条件具备的情况下,基金照看东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监
会认同的走动局面或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金照看东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额抓有东说念主应根据基金
照看东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
礼貌或干系公告。
在干系法律法例允许的条件下,基金登记机构可依据其业务法律解释,受理基金份额质押等
业务,并收取一定的手续用度。
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§9 基金的投资
在严格抑止风险的前提下,追求超越事迹比较基准的投资讲述,力图完结基金资产的长
期稳健升值。
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板偏激他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓走动互联
互通机制允许买卖的礼貌边界内的香港联合走动所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓
债券、方位政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、资
产支抓证券、债券回购、银行入款(包括公约入款、按时入款偏激他银行入款)、同行存单、
货币阛阓器具、金融养殖品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及经中国证监会允
许基金投资的其他金融器具,但需允洽中国证监会的干系礼貌。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例边界为 30%-
股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后,应当保抓不低于基金资产净值
收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东说念主在履行适应方法后,可
以将其纳入投资边界。
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势,对质券阛阓当
期的系统性风险以及可意想的异日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评
估,并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调治原则和调治边界,
在保抓总体风险水平相对结识的基础上,力图投资组合的结识升值。此外,本基金将抓续地
进行按时与不按时的资产配置风险监控,当令地作念出相应的调治。
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本基金依托于基金照看东说念主的投资研究平台,密致追踪中国经济转型的发展概念,精选质
地优秀、具备耐久价值增长后劲的公司。股票投资接纳定量和定性分析相结合的策略。
(1)定性分析
在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
A、新经济体制下受益于篡改,共享篡改红利的优质企业;
B、公司所处的行业允洽国度的政策发展概念,况且公司在行业中具有昭着的竞争上风;
C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力;
D、公司具有清雅的治理结构,从大鼓励、照看层到中层业务主干有清雅的激励机制,
况且企业的信息败露公开透明;
E、公司具有清雅的改进智商。
(2)定量分析
本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性讨论、财务讨论和估值讨论等进行定
量分析,以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。
A、成长性讨论:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
B、财务讨论:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行径净收益/利润总
额等;
C、估值讨论:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市
值。
D、成长竞争力讨论:公司市占率、研发用度十足额以及占收入比例、研发东说念主员数目、
专利数目等。
(3)组搭伙票的投资眩惑力评估分析
本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际
化视线,接纳专科的估值模子,合理使用估值讨论,将国内上市公司的联系估值与国际公司
相应讨论进行比较,遴聘其中价值被低估的公司。本基金接纳包括摆脱现款流贴现模子、股
息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴聘最具有投资吸
引力的股票构建投资组合。
(4)投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质,对组合进行优化,在合理风险水平下
追求基金收益最大化,同期监控组合中证券的估值水平,在阛阓价钱昭着高于其内在合理价
值时当令卖出证券。
(5)港股通股票投资
除上述个股投资策略外,本基金还将关注以下几类港股通股票:
A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司;
B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司;
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C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。
(6)存托凭证的投资策略。
本基金将根据法律法例和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注刊行东说念主联系信
息败露情况,关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等要素,通过定性分析和定量分析相结合的
办法,参与存托凭证的投资,严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。
在遴聘债券品种时,最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行动等方面的分析判断未
来利率期限结构变化,并充分推敲组合的流动性照看的实践情况,配置债券组合的久期;其
次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础
上利用债券订价时间,进行个券遴聘,遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼种种的操作方式,辛苦获取逾额的投资收益。
为更好的完结投资概念,本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证
监会允许的养殖金融居品,本基金将根据风险照看的原则,主要遴聘流动性好、走动活跃的
养殖品合约进行走动。
(1)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险照看的原则,以套期保值为目的,主要遴聘流动性好、
走动活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用,诽谤股票仓位往往调治的
走动成本,以达到诽谤投资组合合座风险的目的。
(2)国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险照看原则,以套期保值为主要目的,接纳流
动性好、走动活跃的国债期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,结合国债
期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等
策略进行套期保值操作。
(3)股票期权投资策略
本基金投资股票期权以套期保值为主要目的,将根据风险照看的原则,充分推敲股票期
权的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,遴选备兑开仓、delta 中性等策略戒指
参与股票期权投资。
本基金将关注其他金融养殖居品的推出情况,如法律法例或监管机构允许基金投资前述
养殖器具,本基金将在履行适应方法后,将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。本基金将
按届时灵验的法律法例和监管机构的礼貌,制定与本基金投资概念相适合的投资策略和估值
政策,在充分评估养殖居品的风险和收益的基础上,严慎地进行投资。
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资产支抓证券投资重要在于对基础资产质料及异日现款流的分析,本基金将在国内资产
证券化居品具体政策框架下,接纳基本面分析和数目化模子相结合,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格抑止资产支抓证券的总体投资范畴并进行分散投资,以
诽谤流动性风险。
今后,跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和走动方式的改进等,基金还将积极寻求
其他投资契机,如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适应程
序后,将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。
基金的投资组合应罢职以下限制:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 30%-60%(其中港股通股票
投资比例不得高出股票资产的 50%);
(2)本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动
保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并联想),其市值不高出基金资
产净值的 10%;
(4)本基金照看东说念主照看的全部基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并联想),
不高出该证券的 10%,完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
要求礼貌的比例限制;
(5)本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例,不得高出基金资产净
值的 10%;
(6)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;
(7)本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例,不得高出该资产支抓
证券范畴的 10%;
(8)本基金照看东说念主照看的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券,不得
高出其种种资产支抓证券统共范畴的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资
产支抓证券期间,如若其信用等第下落、不再允洽投资模范,应在评级讲述发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
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(11)本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值
的 40%,干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(12)本基金照看东说念主照看的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票,不得
高出该上市公司可流通股票的 15%;本基金照看东说念主照看的全部投资组合抓有一家上市公司发
行的可流通股票,不得高出该上市公司可流通股票的 30%;完全按照联系指数的组成比例进
行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出该基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金不符
合该比例限制的,基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致;
(15)在职何走动日日终,抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得高出基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何走动日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得高出基金资产净值的 10%;
在职何走动日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市值的 20%;
所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,统共(轧差联想)应当允洽基金合同关
于股票投资比例的联系约定;在职何走动日内走动(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%;
(17)在职何走动日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得高出基金资产净值的 15%;
在职何走动日日终,抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%;
本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约
价值,统共(轧差联想)应当允洽基金合同对于债券投资比例的联系约定;在职何走动日内
走动(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 30%;
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或走动所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数联想;
(19)本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票实践;
(21)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券
刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述礼貌投资
比例的,基金照看东说念主应当在 10 个走动日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。
基金照看东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的联系约定。在上述期间内,本基金的投资边界、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。
如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金照看东说念主在履行适应方法后,则本
基金投资不再受干系限制。
为进展基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有礼貌的除外;
(5)向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。
基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践抑止东说念主或者
与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当允洽基金的投资概念和投资策略,罢职基金份额抓有东说念主利益优先原则,阻扰利益
打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公说念合理价钱实践。干系走动必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例赐与败露。要紧关联走动应提交基金照看东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项
进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述辞谢性礼貌,如适用于本基金,基金照看
东说念主在履行适应方法后,本基金投资不再受干系限制或按调治后的礼貌实践。
沪深 300 指数收益率×40%+中证港股通轮廓指数(东说念主民币)收益率×10%+上证国债指数
收益率×50%
本基金为羼杂型基金,股票投资占基金资产的比例为 30%-60%,不错参与港股通股票的
投资,以“沪深 300 指数收益率×40%+中证港股通轮廓指数(东说念主民币)收益率×10%+上证国
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债指数收益率×50%”算作本基金的事迹比较基准,概略使本基金投资东说念主判断本基金的风险
收益特征。
如若今后法律法例发生变化,或者有更泰斗的、更能为阛阓宽广接受的事迹比较基准推
出,或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时,本基金不错在与基金托管
东说念主协商一致的情况下,按干系监管部门要求履行干系手续后,依据进展基金份额抓有东说念主正当
权益的原则,变更事迹比较基准并实时公告,无需召开基金份额抓有东说念主大会。如若本基金业
绩比较基准所参照的指数在异日不再发布时,基金照看东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情
况下,按干系监管部门要求履行干系手续后,依据进展基金份额抓有东说念主正当权益的原则,选
取不异的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数,而无需召开基金份额抓有东说念主大会。
本基金为羼杂型基金,一般而言,其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于
债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金
访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临汇率风险、香港阛阓风险等境外证
券阛阓投资所濒临的相配投资风险。
抓有东说念主的利益;
欠妥利益。
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限制保护基金份额抓有东说念主
利益的原则,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并磋议管帐师事务所意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。
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基金照看东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在子虚纪录、误导性讲述或要紧遗
漏,并对其内容确实凿性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。
基金托管东说念主根据本基金合同礼貌复核了本讲述中的财务讨论、净值表现和投资组合讲述
等内容,保证复核内容不存在子虚纪录、误导性讲述或者要紧遗漏。
基金照看东说念主承诺以真诚信用、勤勉尽责的原则照看和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合讲述所载数据截止 2024 年 6 月 30 日(未经审计)。
占基金总资产的比
序号 技俩 金额(元)
例(%)
其中:股票 145,088,370.87 47.72
其中:债券 150,183,004.65 49.40
资产支抓证 - -
券
其中:买断式回购 - -
的买入返售金融资
产
付金统共
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注:本基金本讲述期末通过沪港通走动机制投资的港股市值为东说念主民币 5,022,318.32 元,
占基金资产净值比例 1.77%;通过深港通走动机制投资的港股市值为东说念主民币 15,109,545.16
元,占基金资产净值比例 5.33%。
金额单元:东说念主民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 51,532.00 0.02
B 采矿业 11,179,285.00 3.95
C 制造业 89,949,453.23 31.75
D 电力、热力、燃气 1,104,900.00 0.39
及水坐褥和供应业
E 建筑业 44,622.00 0.02
F 批发和零卖业 219,902.00 0.08
G 交通输送、仓储和 4,598,903.00 1.62
邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和 3,725,336.16 1.32
信息时间服务业
J 金融业 4,474,590.00 1.58
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 7,071,492.00 2.50
M 科学研究和时间服 - -
务业
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N 水利、环境和民众 2,536,492.00 0.90
设施照看业
O 住户服务、修理和 - -
其他服务业
P 栽植 - -
Q 卫生和社会就业 - -
R 文化、体育和文娱 - -
业
S 轮廓 - -
统共 124,956,507.39 44.11
金额单元:东说念主民币元
行业类别 公允价值(东说念主民币元) 占基金资产净值比例(%)
动力 - -
材料 5,498,719.02 1.94
工业 44,356.25 0.02
非必需豪侈品 2,382,386.86 0.84
必需豪侈品 - -
医疗保健 - -
金融 6,250,297.31 2.21
科技 - -
通讯 1,567,062.43 0.55
公用职业 4,389,041.61 1.55
房地产 - -
政府 - -
统共 20,131,863.48 7.11
注:以上分类接纳彭博行业分类模范(BICS)。
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明细
金额单元:东说念主民币元
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 净值比例
(元)
(%)
业银行
注:对于同期在 A+H 股上市的股票,合并联想公允价值参与排序,并按照不同股票分歧
败露。
金额单元:东说念主民币元
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
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其中:政策性金融 - -
债
债)
细
金额单元:东说念主民币元
占基金资产
公允价值
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 净值比例
(元)
(%)
二级 01 9
二级 4
二级 02 7
二级 03 2
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券投资明细
本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。
明细
本基金本讲述期末未抓有贵金属。
细
本基金本讲述期末未抓有权证。
无。
本基金投资股指期货将根据风险照看的原则,以套期保值为目的,主要遴聘流动性好、
走动活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用,诽谤股票仓位往往调治的
走动成本,以达到诽谤投资组合合座风险的目的。
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险照看原则,以套期保值为主要目的,接纳流
动性好、走动活跃的国债期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,结合国债
期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等
策略进行套期保值操作。
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
无。
无。
立案拜访,或在讲述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是,还应
对干系证券的投资决策方法作念出说明
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国邮政储蓄银行股份有限公司在讲述编制日
前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚;中国建造银行股份有限公司在讲述编制日前一年内曾
受到国度金融监督照看总局的处罚;中国农业银行股份有限公司在讲述编制日前一年内曾受
到国度金融监督照看总局的处罚。除上述证券的刊行主体外,本基金投资的前十名证券的发
行主体本期未有被监管部门立案拜访,不存在讲述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情
形。
对上述证券的投资决策方法的说明:本基金投资上述证券的投资决策方法允洽干系法律
法例和公司轨制的要求。
如是,还搪塞干系股票的投资决策方法作念出说明
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库,本基金照看东说念主从轨制和
经由上要求股票必须先入库再买入。
单元:东说念主民币元
序号 称呼 金额(元)
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调节债券。
本基金本讲述期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
基金照看东说念主依照恪尽责守、真诚信用、勤勉尽责的原则照看和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南边平衡讲述羼杂 A
事迹比较
净值增长 事迹比较
净值增长 基准收益
阶段 率模范差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率模范差
② 率③
④
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
自基金成 0.22% 0.52% -10.46% 0.52% 10.68% 0.00%
立起于今
南边平衡讲述羼杂 C
事迹比较
净值增长 事迹比较
净值增长 基准收益
阶段 率模范差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率模范差
② 率③
④
自基金成 -1.05% 0.52% -10.46% 0.52% 9.41% 0.00%
立起于今
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的支抓和责罚
本基金财产孤苦于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和
《基金合同》的礼貌责罚外,基金财产不得被责罚。
基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务互相抵销;基金照看东说念主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务,不得对基金财产强制实践。
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§11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券走动局面的走动日以及国度法律法例礼貌需要对
外败露基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、金融养殖品和其他投资等抓续以公允价值计
量的金融资产及欠债。
三、 估值原则
基金照看东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应允洽《企业管帐准
则》、监管部门联系礼貌。
(一)对存在活跃阛阓且概略获取沟通资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除管帐准则礼貌的例外情况外,应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应接纳最近走动日的
报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不可确凿响应公允价值的,
搪塞报价进行调治,确定公允价值。
与上述投资品种沟通,但具有不同特征的,应以沟通资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值时间中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如若该限制
是针对资产抓有者的,那么在估值时间中不应将该限制算作特征推敲。此外,基金照看东说念主不
应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应接纳在当前情况下适用况且有饱和可利用数据
和其他信息支抓的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估
值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,搪塞估值进行调治并确定公允
价值。
四、估值方法
(1)走动所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券走动所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近走动日的市价(收盘价)估值;如最近走动日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化要素,调治最近走动市价,确定公允价钱;
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(2)走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种,登第估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种,登第估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值;
(4)走动所上市走动的可调节债券以逐日收盘价算作估值全价;
(5)走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券,接纳估值时间确定公允价值。走动所市
场挂牌转让的资产支抓证券,接纳估值时间确定公允价值;
(6)对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应
以活跃阛阓上未经调治的报价算作估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下,搪塞阛阓报价进行调治以证明估值日的公允价值;对于不存在阛阓行径或
阛阓行径很少的情况下,应接纳估值时间确定其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票
的估值方法估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票和债券,接纳估值时间确定公允价值,
在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会联系礼貌确定
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存
在昭着相反,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
值当日无结算价的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的,接纳最近走动日结算价估
值。
准:当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。
基金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。
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值的公说念性。
按国度最新礼貌估值。
如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及干系法
律法例的礼貌或者未能充分进展基金份额抓有东说念主利益时,应立即文告对方,共同查明原因,
两边协商照看。
根据联系法律法例,基金资产净值联想和基金管帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金照看东说念主担任,因此,就与本基金联系的管帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的意见,按照基金照看东说念主对基金净值信息的联想
结果对外赐与公布。由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失以及因该走动日基金资产净值
联想顺延特别而引起的损失,由基金照看东说念主负责赔付。
五、估值方法
当日基金份额的余额数目联想,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主
不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有礼貌的,从其礼貌。
基金照看东说念主应每个就业日联想基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按礼貌
败露。
的礼貌暂停估值时除外。基金照看东说念主每个就业日对基金资产估值后,将种种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金照看东说念主对外公布。
六、估值特别的处理
基金照看东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特别时,视为基金份额净值
特别。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如若由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪状形成估值特别,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪状的职责东说念主应当对由于该
估值特别遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值特别处理原则”给予补偿,
承担补偿职责。
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上述估值特别的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据联想差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错,若系同行业现存时间水平不
能意想、不可幸免、不可克服,则属不可抗力,按照下述礼貌实践。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动贵寓灭失或被特别处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责,但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)估值特别已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值特别职责方应实时协调各方,
实时进行更正,因更正估值特别发生的用度由估值特别职责方承担;由于估值特别职责方未
实时更正已产生的估值特别,给当事东说念主形成损失的,由估值特别职责方对平直损失承担补偿
职责;若估值特别职责方已经积极协调,况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿职责。估值特别职责方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行确
认,确保估值特别已得到更正。
(2)估值特别的职责方对子系当事东说念主的平直损失负责,不合盘曲损失负责,况且仅对
估值特别的联系平直当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值特别而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特别
职责方仍搪塞估值特别负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值特别职责方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的边界内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权;如若得回
欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经得回的补偿
额加上已经得回的欠妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值特别职责方。
(4)估值特别调治接纳尽量复原至假定未发生估值特别的正确情形的方式。
估值特别被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的方法如下:
(1)查明估值特别发生的原因,列明系数确当事东说念主,并根据估值特别发生的原因确定
估值特别的职责方;
(2)根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特别形成的损失进行评估;
(3)根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特别的职责方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值特别处理的方法,需要修改基金登记机构走动数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值特别的更正向联系当事东说念主进行证明。
(1)基金份额净值联想出现特别时,基金照看东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并遴选合理的措施防御损失进一步扩大。
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(2)特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金照看东说念主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的,从其礼貌处理。
七、暂停估值的情形
基金照看东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的证明
用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照看东说念主负责
联想,基金托管东说念主负责进行复核。基金照看东说念主应于每个洞开日走动终局后联想当日的基金资
产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复
核证明后发送给基金照看东说念主,由基金照看东说念主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值特别处理。
第三方机构公司发送的数据特别,或国度管帐政策变更、阛阓法律解释变更等,基金照看东说念主和基
金托管东说念主天然已经遴选必要、适应、合理的措施进行查验,但未能发现特别的,由此形成的
基金资产估值特别,基金照看东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应
当积极遴选必要的措施缩小或打消由此形成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。
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§12 基金的收益与分配
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
具体分配有筹划详见届时基金照看东说念主发布的公告,若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收
益分配;
现款红利自动转为归拢类别基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分配
方式是现款分成;
值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分
配权;
在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提
下,基金照看东说念主可在与基金托管东说念主协商一致,并按照监管部门要求履行适应方法后对基金收
益分配原则进行调治,不需召开基金份额抓有东说念主大会,但应于变更实施日在礼貌媒介公告。
四、收益分配有筹划
基金收益分配有筹划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配有筹划确实定、公告与实施
本基金收益分配有筹划由基金照看东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在礼貌媒介公
告。
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六、基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额抓
有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的联想方法,依照登记机构干系
《业务法律解释》实践。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。
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§13 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的照看费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。照看费的联想方法如下:
H=E×年照看费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金资产净值
基金照看费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东说念主根据与照看东说念主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,照看东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,照看
东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时讨论托管东说念主协商照看。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的联想方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东说念主根据与照看东说念主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,照看东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,照看
东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时讨论托管东说念主协商照看。
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本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东说念主根据与照看东说念主核
对一致的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,照看东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,
照看东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时讨论托管东说念主协商照看。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据联系法例及相应公约礼貌,按费
用实践开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取照看费,详见招募说明书
“侧袋机制”部分的礼貌。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财
产投资的干系税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金照看东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系
税收征收的礼貌代扣代缴。
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§14 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则:如若《基金合同》成效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度败露;
按照联系礼貌编制基金管帐报表;
式证明。
二、基金的年度审计
师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。
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§15 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动
性风险照看礼貌》、《基金合同》偏激他联系礼貌。干系法律法例对于信息败露的败露方式、
败露内容、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时,本基金从其最新礼貌。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金
份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点,按照法律法例和中国
证监会的礼貌败露基金信息,并保证所败露信息确实凿性、准确性、圆善性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内,将应予败露的基金信息通过允洽
中国证监会礼貌条件的天下性报刊(以下简称“礼貌报刊”)及《信息败露办法》礼貌的互
联网网站(以下简称“礼貌网站”)等媒介败露,并保证基金投资者概略按照《基金合同》
约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的,基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以华文文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字;除相配说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓撮要
有东说念主大会召开的法律解释及具体方法,说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主服
务等内容。《基金合同》成效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金照看东说念主应当
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在三个就业日内,更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上;基金招募说明书其他信息发生
变更的,基金照看东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的,基金照看东说念主不再更新基金招募说
明书。
本基金在招募说明书(更新)等文献中败露股指期货、国债期货和股票期权走动情况,
包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险讨论等,并充分揭示股指期货、国债期货和股票
期权走动对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资概念。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后,基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变更的,基金照看东说念主应当
在三个就业日内,更新基金居品贵寓撮要,并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的,基金照看东说念主至少每年更新一次。基金远离运作
的,基金照看东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。基金居品贵寓撮要的正文应当包括居品概况、
基金投资与净值表现、投成本基金波及的用度、风险揭示与重要指示等中国证监会礼貌的披
露事项,干系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性相反。基金照看东说念主按照《信息败露
办法》、《基金合同》及基金招募说明书礼貌的基金居品贵寓撮要编制、败露与更新要求执
行。
基金召募请求经中国证监会注册后,基金照看东说念主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额
发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在礼貌媒介上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金合同和基金托管公约登载在规
定网站上,并将基金居品贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同
时将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在败露招募说明
书确当日登载于礼貌媒介上。
(三)《基金合同》成效公告
基金照看东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》成效
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》成效后,在开动办理基金份额申购或者赎回前,基金照看东说念主应当至少每周
在礼貌网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后,基金照看东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日,通
过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的种种基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在礼貌网站败露半年度和年度
终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金照看东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的联想方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者概略在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
(六)基金按时讲述,包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金照看东说念主应当在每年终局之日起三个月内,编制完成基金年度讲述,将年度讲述登载
在礼貌网站上,并将年度讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报
告应当经过允洽《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。
基金照看东说念主应当在上半年终局之日起两个月内,编制完成基金中期讲述,将中期讲述登
载在礼貌网站上,并将中期讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。
基金照看东说念主应当在季度终局之日起 15 个就业日内,编制完成基金季度讲述,将季度报
告登载在礼貌网站上,并将季度讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的,基金照看东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者
年度讲述。
本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述等文献中败露股指期货和国债期货
走动情况,包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险讨论等,并充分揭示股指期货和国债
期货走动对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资概念。
本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述等文献中败露参与股票期权走动的
联系情况,包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险讨论、估值方法等,并充分揭示股票
期权走动对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资概念。
本基金在基金年报及中期讲述中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占
基金净资产的比例和讲述期内系数的资产支抓证券明细;在基金季度讲述中败露其抓有的资
产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。
本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书(更新)等文献中披
露参与港股通走动的干系情况。
本基金在基金年报及中期讲述中败露其抓有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占
基金净资产的比例和讲述期内系数的流通受限证券明细。
如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金照看东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决策的其他重要信息”项下
败露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金照看东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合资产情况偏激流动性风险
分析等。
(七)临时讲述
本基金发生要紧事件,联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书,并登载在规
定报刊和礼貌网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联来旧事项,但中国证监会另有礼貌的除外;
发生变更;
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产净值低于东说念主民币 1 亿元情形的;
影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。
(八)深切公告
在《基金合同》存续期限内,任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的,干系
信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开深切,并将联系情况立即讲述中国证监会。
(九)计帐讲述
基金合同远离的,基金照看东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上,并将计帐讲述指示性公告登
载在礼貌报刊上。
(十)基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十一)实施侧袋机制期间的信息败露
本基金实施侧袋机制的,干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的礼貌进行信息败露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。
(十二)中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息败露事务照看
基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照看轨制,指定挑升部门及高档照看东说念主
员负责照看信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当允洽中国证监会干系基金信息败露内容与
神志准则等法例的礼貌。
基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定,对基金
照看东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
按时讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐讲述等公开败露的干系基金信
息进行复核、审查,并向基金照看东说念主进行书面或电子证明。
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基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘败露信息的报刊。基金照看东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息,并保证干系报送信息的真
实、准确、圆善、实时。
基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外,还不错根据需要在其他民众
媒介败露信息,然则其他民众媒介不得早于礼貌媒介败露信息,况且在不同媒介上败露归拢
信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构,应
当制作就业底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后,基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例礼貌将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息败露的情形:
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§16 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施方法
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限制保护基金份额抓有东说念主
利益的原则,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并磋议管帐师事务所意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金照看东说念主应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日,基金照看东说念主应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为基础,证明相应
侧袋账户份额。
二、侧袋账户的成立
基金照看东说念主可为本基金成立多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独成就账套,实行孤苦
核算。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。无数赎回
按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求高出前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。
的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购请求,视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。
四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
标和基金事迹讨论应当以主袋账户资产为基准。
基金照看东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
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本基金实施侧袋机制的,基金照看东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主
袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,招募说明书“基金的收益分配”部分礼貌的收益分配约定仅适
用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
七、实施侧袋账户期间的基金用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取照看费。
基金照看东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。
八、特定资产的处置变现和支付
特定资产复原流动性后,基金照看东说念主应当按照抓有东说念主利益最大化原则,遴选将特定资产
赐与处置变现等方式,实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。
侧袋账户资产全部完成变现后,基金照看东说念主应参照基金计帐讲述的干系要求,在远离侧
袋机制后实时聘用允洽《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋
账户资产完全计帐后,基金照看东说念主应当刊出侧袋账户,并取消主袋账户份额称呼中的特殊标
识。
九、侧袋机制的信息败露
在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后,基金照看东说念主应实时发布临时公告;其中,启用和远离侧袋机制后,还应披
露管帐师事务所出具的专项审计意见。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险指示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有
东说念主支付的款项、干系用度发生情况等重要信息。
基金照看东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露方式和
频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
败露侧袋账户份额净值和累计净值。
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侧袋机制实施期间,基金按时讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金
照看东说念主应当在基金按时讲述中败露讲述期内特定资产处置进展情况,可根据特定资产处置进
展情况败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间,但上述可变现净值或净值区间(如有)
不算作基金照看东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。
十、本部分对于侧袋机制的干系礼貌,如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被
取消或应被变更的,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应方法后,可平直对本部
安分容进行修改和调治,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
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§17 风险揭示
一、本基金的专有风险
通股票投资比例不得高出股票资产的 50%。因此,国内和港股通标的股票阛阓和债券阛阓的
变化均会影响到基金事迹表现,基金净值表现因此可能受到影响。
本基金投资于法律法例礼貌边界内的香港联合走动所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临汇率风险、香港阛阓
风险、阛阓轨制以及走动法律解释不同等境外证券阛阓投资所濒临的专有风险,包括但不限于:
(1)汇率风险
在现行港股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东说念主民币进行支付,况且资金不留港
(港股走动后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币),故本基金逐日的港股买
卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作,本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险,
以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价
汇率可能存在报价相反,本基金可能需寥落承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期
根据港股通的法律解释设定,本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的
资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反,以挣扎该日汇率波动而带来的结算
风险,本基金将因此而际遇资金被寥落占用进而诽谤基金投资效率的风险。
(2)香港阛阓风险
与内地 A 股阛阓比拟,港股阛阓上外汇资金流动更为摆脱,国际资金的流动对港股价
格的影响弘大,港股价钱与国际资金流动表现出高度干系性,本基金在参与港股阛阓投资时
受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性
居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在,港股股价受到就怕事件影响可能表现出比
A 股更为剧烈的股价波动。
(3)香港走动阛阓轨制或法律解释不同带来的风险
香港阛阓走动法律解释有别于内地 A 股阛阓法律解释,在“内地与香港股票阛阓走动互联互通
机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险:
①港股阛阓实行 T+0 反转走动机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),
同期对个股不设涨跌幅限制,因此逐日涨跌幅空间相对较大;
②唯独内地与香港均为走动日且概略知足结算安排的走动日才为港股通走动日;
③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合走动所礼貌的其他情形时,香港联合走动所将
可能停市,投资者将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险;出现内地证券走动所证券
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走动服务公司认定的走动异常情况时,内地证券走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部
分或者全部港股通服务,投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。
④交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港阛阓实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收
安排,本基金在 T 日(港股通走动日)卖出股票,T+2 日(港股通走动日,即为卖出当日
之后第二个港股通走动日)才调在香港阛阓完成计帐交收,卖出的资金在 T+3 日才召回到
东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因,本基金可能濒临卖出
港股后资金不可实时到账,而形成支付赎回款日历比日常情况延后而给投资者带来流动性风
险,同期也存在不可实时调治基金资产组合中港股投资比例,形成比例超标的风险。
⑤香港联合走动所停牌、退市等轨制性相反带来的风险
香港联合走动所礼貌,在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可遴选
停牌措施。此外,不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制,香港联合走动所对停牌的具体时长并
莫得量化礼貌,仅仅确定了“尽量缩小停牌时刻”的原则;同期与 A 股阛阓对存在退市可
能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应标志(举例,ST 及*ST 等标志)以警
示投资者风险的作念法不同,在香港联合走动所阛阓莫得风险警示板,香港联合走动所接纳非
量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权,使得香港联合走动所上市
公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。
因该等轨制性相反,本基金可能存在因所抓个股际遇非预期性的停牌致使退市而给基金
带来损失的风险。
(4)港股通轨制限制或调治带来的风险
①港股通额度限制
现行的港股通法律解释,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为港股通阛阓每
日额度不及,在香港联合走动所开市前阶段,新增的买单申报将濒临失败的风险;在香港联
合走动所抓续走动时段或者收市竞价走动时段,当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入
走动的风险。
②港股通可投资标的边界调治带来的风险
现行的港股通法律解释,对港股通下可投资的港股边界进行了限制,并按时或不按时根据范
围限制法律解释对具体的可投资标的进行调治,对于调出在投资边界的港股,只可卖出不可买入;
本基金可能因为港股通可投资标的边界的调治而不可再进行调出港股的买入走动风险及股
价波动风险。
③港股通走动日设定的风险
根据现行的港股通法律解释,唯独内地与香港均为走动日且概略知足结算安排的走动日才为
港股通走动日,存在港股通走动日不连贯的情形(如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓
照常走动但港股通不可如常进行走动),而导致基金所抓的港股组合在后续港股通走动日开
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市走动中结合体现阛阓反应而形成其价钱波动蓦的增大,进而导致本基金所抓港股组合在资
产估值上出现波动增大的风险。
④港股通下对公司行动的处理法律解释带来的风险
根据现行的港股通法律解释,本基金因所抓港股通标的股票权益分拨、调节、上市公司被收
购等情形或者异常情况,所取得的港股通标的股票之外的香港联合走动所上市证券,只可通
过港股通卖出,但不得买入;因港股通标的股票权益分拨或者调节等情形取得的香港联合交
易所上市股票的认购职权在香港联合走动所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因
港股通标的股票权益分拨、调节或者上市公司被收购等所取得的非香港联合走动所上市证券,
不错享有干系权益,但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法律解释,利益得不到最
大化致使受损的风险。
⑤代理投票
由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公
司提交投票意愿,中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结
算有限公司的搜集期稍早终局;投票莫得权益登记日的,以投票截止日的抓有算作联想基准;
投票数目超出抓稀有量的,按照比例分配抓有基数。
(5)法律和政事风险
由于香港阛阓适用不同法律法例的原因,可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合
同不可日常实践,从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外,香港阛阓可能会时常遴选某
些管制措施,如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金
资产带来不利影响。
(6)管帐轨制风险
香港阛阓对上市公司日常经营行径的管帐处理、财务报表败露等管帐核算模范的礼貌可
能与境内存在一定相反,可能导致基金司理对公司盈利智商、投资价值的判断产生偏差,从
而给本基金投资带来潜在风险。
(7)税务风险
香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定相反,可能会要求基金就股息、利
息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金,该行动会使基金收益受到一定影响。此外,
香港阛阓的税收礼貌可能发生变化,或者实施具有追想力的更正,从而导致基金向该市局面
在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的寥落税项。
带来寥落风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货
价钱与基金投资品种价钱的干系度诽谤带来的风险等;投资股票期权的风险包括但不限于市
场风险、流动性风险、走动敌手信用风险、操格调险、保证金风险等;由此可能增多本基金
净值的波动性。
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动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。
(1)信用风险也称为背约风险,它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的种种合
约的背约所形成的可能损失。节约单意思意思上讲,信用风险表现为证券化资产所产生的现款流
不可支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。
(2)利率风险是指资产支抓证券算作固定收益证券的一种,也具故意率风险,即资产
支抓证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。
(3)流动性风险是指资产支抓证券不可速即、低成土产货变现的风险。
(4)提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还,则存在由于提前偿
付而使投资者遭受损失的可能性。
(5)操格调险是指干系各方在业务操作过程中,因操作诞妄或违背操作规程而引起的
风险。
(6)法律风险是指因资产支抓证券走动结构较为复杂、参与方较多、走动文献较多,
而存在的法律风险和践约风险。
《基金合同》成效后,连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金照看东说念主应当在按时讲述中赐与败露;连气儿 30 个就业日
出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的,基金合同远离,
无需召开基金份额抓有东说念主大会。
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他
仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅
波动致使出现较大牺牲的风险,以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证抓
有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有职权等方面存在相反可能激勉的风险;
存托凭证抓有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险;存托公约自动
拘谨存托凭证抓有东说念主的风险;因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险;存托凭证
抓有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在抓续
信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险;境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的
其他风险。
二、债券阛阓风险
债券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资心绪和走动轨制等种种要素的影响,导致
基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
波动而产生风险。
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利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时,债券基金的净值波动一般会高于货币
阛阓基金。
能会损失掉大部分的投资,这主要体当今企业债中。
影响而导致购买力下落,从而使基金的实践收益下落。
联系的风险,单一的久期讨论并不可充分响应这一风险的存在。
响,这与利率高潮所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下落时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将得回较少的收益率。
不雅经济运行气象将对质券阛阓的收益水平产生影响,从而产生风险。
三、洞开式基金共有的风险
会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,形成
照看风险。
易的实践难度进步,买入成本或变现成本增多。此外,本基金属洞开式基金,在系数洞开日
照看东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如若出现无数赎回的情形,可能形成基金仓位调治和资产
变现坚苦,加重流动性风险。
为了克服流动性风险,本基金将在坚抓分散化投资和精选个券原则的基础上,通过一系
列风险抑止讨论加强对流动性风险的追踪、阻扰和抑止,但基金照看东说念主并不保证完全幸免此
类风险。
(1)因时间要素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2) 因业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险;
(3)因东说念主为要素而产生的风险、如内幕走动、欺骗行动等产生的风险;
(4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;
(5)因业务竞争压力可能产生的风险;
(6)不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
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(7)其他就怕导致的风险。
四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市
场宽广法则等作念出的概述性描写,代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售
机构(包括基金照看东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价,
不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同,因此销售机构的风险等第评价与基金法律文
件中风险收益特征的表述可能存在不同,销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同,销
售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等第进行按时或不按时的调治,但销售机
构向投资东说念主推介基金居品时,所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金照看东说念主作出
的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产
品风险之间的匹配考察。
五、流动性风险评估
(1)本基金的申购、赎回安排
本基金接纳洞开方式运作,基金照看东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理
时刻为上海证券走动所、深圳证券走动所的日常走动日的走动时刻,但基金照看东说念主根据法律
法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金照看东说念主自基金
合同成效之日起不高出 3 个月开动办理申购和赎回业务,具体业务办理时刻在申购赎回开动
公告中礼貌。
(2)投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金为羼杂型证券投资基金,股票投资占基金资产的比例为 30%-60%(其中港股通股
票投资比例不得高出股票资产的 50%)。根据《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管
理礼貌》的干系要求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险管
理措施,因此本基金流动性风险也不错得到灵验抑止。
(3)无数赎回情形下的流动性风险照看措施
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调节中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)高出前一
洞开日的基金总份额的 10%,即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,基金照看东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或
部分展期赎回。
序实践。
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金照看东说念主在当日
接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回请求展期办理。
对于当日的赎回请求,应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选
择展期赎回的,将自动转入下一个洞开日连接赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理,
无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘,投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
金总份额的 30%时,本基金照看东说念主对该单个基金份额抓有东说念主抓有的赎回请求实施展期办理。
对于其高出基金总份额 30%以上部分的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理,无优先权
并以下一洞开日的基金份额净值为基础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。对于
其不高出基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回请求,基金照看东说念主不错根据前述“(1)全
额赎回”或“(2)部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额抓有
东说念主的赎回请求一并办理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分
赐与取销;展期部分如遴聘取消赎回的,当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主
在提交赎回请求时未作明确遴聘,投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
(4)实施备用的流动性风险照看器具的情形、方法及对投资者的潜在影响
本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动
性风险,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商,在确保投资者得到公说念对待的前提下,可实施备
用的流动性风险照看器具,算作特定情形下基金照看东说念主流动性风险照看的扶助措施,包括但
不限于展期办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金照看东说念主应时刻阻扰可能
产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性
风险照看器具时,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。
六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险
本基金事迹比较基准仅算作覆按基金事迹的参考,事迹比较基准的表现并不代表基金实
际的收益情况。本基金实践运作中投资的对象偏激权重与基准指数的成份券偏激权重并非完
全一致,可能出现投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险。
七、实施侧袋机制对投资者的影响
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侧袋机制是一种流动性风险照看器具,是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付,目的在于灵验隔断并化解风险。但
基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转
换,仅主袋账户份额日常洞开赎回,因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧
袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不可赎回,其对应特定资产
的变面前刻具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值,基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不败露侧袋账户份额的净值,即便基金照看东说念主在基金按时
讲述中败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特定资产最终变现价钱的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金照看东说念主不承担任何保证和承诺的
职责。
基金照看东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金照看东说念主联想各项投资运作讨论和基金事迹讨论时仅需推敲主袋账
户资产,并根据干系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,
因此本基金败露的事迹讨论不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。
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§18 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经
基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后 2 日内在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的,经履行干系方法后,《基金合同》应当远离:
邻接的;
三、基金财产的计帐
组,基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的就业主说念主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》远离情形出面前,由基金财产计帐小组统还是受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐讲述;
(5)聘用允洽《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计,聘用讼师事
务所对计帐讲述出具法律意见书;
(6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
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变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配有筹划,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按种种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金
份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配
的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐讲述经允洽《证券法》礼貌的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告,
基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上,并将计帐讲述指示性公告登载在礼貌
报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
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§19 基金合同的内容摘记
一、基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的职权、义务
(一)基金照看东说念主的职权与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》成效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并照看基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度联系法律礼貌,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并遴选必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系行动进行监督和处理;
(9)担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》礼貌的用度;
(10)依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分配有筹划;
(11)在《基金合同》约定的边界内,拒却或暂停受理申购与赎回请求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励职权,为基金的利益哄骗因基
金财产投资于证券所产生的职权;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金照看东说念主的口头,代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法
律行动;
(15)遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在允洽联系法律、法例的前提下,制订和调治联系基金认购、申购、赎回、调节
和非走动过户和定投等的业务法律解释,在法律法例和本基金合同礼貌的边界内决定和调治基金
干系费率结构和收费方式;
(17)托福第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务;
(18)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
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(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》成效之日起,以真诚信用、严慎勤勉的原则照看和运用基金财产;
(4)配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营方式
照看和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制,保证所照看
的基金财产和基金照看东说念主的财产互相孤苦,对所照看的不同基金分歧照看,分歧记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)遴选适应合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基
金合同》等法律文献的礼貌,按联系礼貌联想并败露基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述;
(10)编制季度讲述、中期讲述和年度讲述;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌,履行信息败露及讲述义
务;
(12)保守基金交易玄机,不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外,在基金信息公开败露前应予守秘,不向他东说念主泄露,但向
监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配有筹划,实时向基金份额抓有东说念主分配基金
收益;
(14)按礼貌受理申购与赎回请求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;
(16)按礼貌保存基金财产照看业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓不低
于法律法例礼貌的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出,况且保证投资者
概略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式,随时查阅到与基金联系的公开贵寓,并在支付合
理成本的条件下得到联系贵寓的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分配;
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(19)濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时讲述中国证监会并文告基金
托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时,应
当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金照看东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金照看东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担职责;
(23)以基金照看东说念主口头,代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行动;
(24)基金照看东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可成效,基金
照看东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后
(25)实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;
(27)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东说念主的职权与义务
(1)自《基金合同》成效之日起,照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支抓基金财
产;
(2)依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金照看东说念主对本基金的投资运作,如发现基金照看东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应陈诉中国证监
会,并遴选必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据干系阛阓法律解释,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需
账户、为基金办理证券、期货走动资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会;
(6)在基金照看东说念主更换时,提名新的基金照看东说念主;
(7)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
(1)以真诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全支抓基金财产;
(2)成立挑升的基金托管部门,具有允洽要求的营业局面,配备饱和的、及格的老练
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜;
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(3)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦;对
所托管的不同的基金分歧成就账户,孤苦核算,分账照看,保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记录等方面互相孤苦;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及《托管公约》其他联系礼貌外,不得利用基
金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产;
(5)支抓由基金照看东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证;
(6)按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户,按
照《基金合同》的约定,根据基金照看东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金交易玄机,除《基金法》、《基金合同》及《托管公约》其他联系礼貌
另有礼貌外,在基金信息公开败露前赐与守秘,不得向他东说念主泄露,但向监管机构、司法机关
或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外;
(8)复核、审查基金照看东说念主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项;
(10)对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见,说明基金照看
东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的礼貌进行;如若基金管
理东说念主有未实践《基金合同》及《托管公约》礼貌的行动,还应当说明基金托管东说念主是否遴选了
适应的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 20 年以上;
(12)从基金照看东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册;
(13)按礼貌制作干系账册并与基金照看东说念主查对;
(14)依据基金照看东说念主的指示或联系礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌,召集基金份额抓有东说念主大会或配
合基金照看东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的礼貌监督基金照看东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分配;
(18)濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时讲述中国证监会和银行业监
督照看机构,并文告基金照看东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,原意担补偿职责,其补偿职责不因其
退任而免除;
(20)按礼貌监督基金照看东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务,基金管
理东说念主因违背《基金合同》及《托管公约》形成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主利益向
基金照看东说念主追偿;
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(21)实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额抓有东说念主的职权和义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分配计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额;
(4)按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会;
(5)出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会,对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓;
(7)监督基金照看东说念主的投资运作;
(8)对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
限于:
(1)进展阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息败露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息败露,实时哄骗职权和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度;
(5)在其抓有的基金份额边界内,承担基金牺牲或者《基金合同》远离的有限职责;
(6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决定;
(8)返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利;
(9)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
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二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法律解释
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成,基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有礼貌
的,以届时灵验的法律法例为准。
(一)召开事由
中国证监会另有礼貌的除外:
(1)远离《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
(2)更换基金照看东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调节基金运作方式;
(5)调治基金照看东说念主、基金托管东说念主的酬金模范和进步销售服务费;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资概念、边界或策略;
(9)变更基金份额抓有东说念主大会方法;
(10)基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会;
(11)单独或统共抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东说念主(以
基金照看东说念主收到提议当日的基金份额联想,下同)就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主
大会;
(12)对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额抓
有东说念主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)在法律法例和《基金合同》礼貌的边界内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、
销售服务费率或变更收费方式;
(3)调治联系基金认购、申购、赎回、调节、非走动过户、转托管等业务的法律解释;
(4)增多或调治基金份额类别成就、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、
法律解释进行调治;
(5)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
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(6)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化;
(7)按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
集;
议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告基金托管东说念主。
基金照看东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金照看东说念主,基金照看东说念主应
当配合。
额抓有东说念主大会,应当向基金照看东说念主提议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集,并书面文告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主
决定召集的,应当自出具书面决定之日起
基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和
基金照看东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并文告基
金照看东说念主,基金照看东说念主应当配合。
基金份额抓有东说念主大会,而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或统共代表基金份额 10%
以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的,基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合,不
得阻截、过问。
(三)召开基金份额抓有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议方式;
(2)会议拟审议的事项、议事方法和表决方式;
(3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日;
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(4)授权托福证明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时刻和地点;
(5)会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏激讨论方式和讨论东说念主、表决
意见寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文告基金照看东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行书面文告基金照看东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效能。
(四)基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会,基金照看东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效能。现场开会同期允洽以下条件时,不错进行
基金份额抓有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份
额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明允洽法律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌,
况且抓有基金份额的凭证与基金照看东说念主抓有的登记贵寓相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露馅,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召
集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
现场方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的非
现场方式进行表决。
在同期允洽以下条件时,通讯开会的方式视为灵验:
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(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个就业日内连气儿公布干系
指示性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主(如若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(如若基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金照看东说念主)和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额抓
有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金照看东说念主经文告不参加收取表决意见的,不影响表决效能;
(3)本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主平直出具表
决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主
代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中平直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明允洽法律法例、《基金合同》和会议通
知的礼貌,并与基金登记注册机构记录相符;
召开,基金份额抓有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由
会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。
授权方式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式,具体方式在会议文告中列明。
(五)议事内容与方法
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后,对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,最初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定方法确定和公布监票东说念主,
然后由大会主抓东说念主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照看
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东说念主授权出席会议的代表,在基金照看东说念主授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主抓;如若基金照看东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会,
则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基
金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主抓基金份额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名(或单元称呼)和
讨论方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日历后 2
个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议:
之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,调节基金运作方式、更
换基金照看东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过
方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖凭证证明,不然提交允洽会议通
知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头允洽会议文告礼貌的表
决意见视为灵验表决,表决意见隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法律解释的前提下,具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。
(七)计票
(1)如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然
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由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额抓
有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份
额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效能。
(2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主马上公布计票
结果。
(3)如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点,再行清点以
一次为限。再行清点后,大会主抓东说念主应当马上公布再行清点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效能。
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金照看东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)成效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若接纳通讯方式进
行表决,在公告基金份额抓有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。
成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照看东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额
抓有东说念主分歧抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例,但若干系基金份额抓有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
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有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一(含二分之一);
记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票;
举产生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规
定,但凡平直援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的,基
金照看东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协商一致并提前公告后,可平直对
本部安分容进行修改和调治,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
三、基金收益分配原则、实践方式
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
具体分配有筹划详见届时基金照看东说念主发布的公告,若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收
益分配;
现款红利自动转为归拢类别基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分配
方式是现款分成;
值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。
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基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分
配权;
在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提
下,基金照看东说念主可在与基金托管东说念主协商一致,并按照监管部门要求履行适应方法后对基金收
益分配原则进行调治,不需召开基金份额抓有东说念主大会,但应于变更实施日在礼貌媒介公告。
(四)收益分配有筹划
基金收益分配有筹划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配有筹划确实定、公告与实施
本基金收益分配有筹划由基金照看东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在礼貌媒介公
告。
(六)基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额抓
有东说念主的现款红利自动转为归拢类别基金份额。红利再投资的联想方法,依照《业务法律解释》执
行。
(七)实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的礼貌。
四、与基金财产照看、运作联系用度的索取、支付方式与比例
(一)基金用度的种类
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(二)基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的照看费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。照看费的联想方法如下:
H=E×年照看费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金资产净值
基金照看费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东说念主根据与照看东说念主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,照看东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,照看
东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时讨论托管东说念主协商照看。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的联想方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东说念主根据与照看东说念主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,照看东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,照看
东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时讨论托管东说念主协商照看。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东说念主根据与照看东说念主核
对一致的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,照看东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,
照看东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时讨论托管东说念主协商照看。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据联系法例及相应公约礼貌,按费
用实践开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
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损失;
(四)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取照看费,详见招募说明书
的礼貌。
(五)基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财
产投资的干系税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金照看东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系
税收征收的礼貌代扣代缴。
五、基金财产的投资概念和投资限制
(一)投资边界
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板偏激他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓走动互联
互通机制允许买卖的礼貌边界内的香港联合走动所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓
债券、方位政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、资
产支抓证券、债券回购、银行入款(包括公约入款、按时入款偏激他银行入款)、同行存单、
货币阛阓器具、金融养殖品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及经中国证监会允
许基金投资的其他金融器具,但需允洽中国证监会的干系礼貌。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例边界为 30%-
股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后,应当保抓不低于基金资产净
值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东说念主在履行适应方法后,可
以将其纳入投资边界。
(二)投资限制
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基金的投资组合应罢职以下限制:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 30%-60%(其中港股通股票
投资比例不得高出股票资产的 50%);
(2)本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动
保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并联想),其市值不高出基金资
产净值的 10%;
(4)本基金照看东说念主照看的全部基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并联想),
不高出该证券的 10%,完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
要求礼貌的比例限制;
(5)本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例,不得高出基金资产净
值的 10%;
(6)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;
(7)本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例,不得高出该资产支抓
证券范畴的 10%;
(8)本基金照看东说念主照看的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券,不得
高出其种种资产支抓证券统共范畴的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资
产支抓证券期间,如若其信用等第下落、不再允洽投资模范,应在评级讲述发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值
的 40%,干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(12)本基金照看东说念主照看的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票,不得
高出该上市公司可流通股票的 15%;本基金照看东说念主照看的全部投资组合抓有一家上市公司发
行的可流通股票,不得高出该上市公司可流通股票的 30%;完全按照联系指数的组成比例进
行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出该基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金不符
合该比例限制的,基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
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(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致;
(15)在职何走动日日终,抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得高出基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何走动日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得高出基金资产净值的 10%;
在职何走动日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市值的 20%;
所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,统共(轧差联想)应当允洽基金合同关
于股票投资比例的联系约定;在职何走动日内走动(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%;
(17)在职何走动日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得高出基金资产净值的 15%;
在职何走动日日终,抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%;
本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约
价值,统共(轧差联想)应当允洽基金合同对于债券投资比例的联系约定;在职何走动日内
走动(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 30%;
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或走动所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数联想;
(19)本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票实践;
(21)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券
刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述礼貌投资
比例的,基金照看东说念主应当在 10 个走动日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。
基金照看东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的联系约定。在上述期间内,本基金的投资边界、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。
如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金照看东说念主在履行适应方法后,则本
基金投资不再受干系限制。
为进展基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)承销证券;
(2)违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有礼貌的除外;
(5)向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。
基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践抑止东说念主或者
与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当允洽基金的投资概念和投资策略,罢职基金份额抓有东说念主利益优先原则,阻扰利益
打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公说念合理价钱实践。干系走动必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例赐与败露。要紧关联走动应提交基金照看东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项
进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述辞谢性礼貌,如适用于本基金,基金照看
东说念主在履行适应方法后,本基金投资不再受干系限制或按调治后的礼貌实践。
六、基金资产净值的联想方法和公告方式
当日基金份额的余额数目联想,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主
不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有礼貌的,从其礼貌。
基金照看东说念主应每个就业日联想基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按礼貌
败露。
同的礼貌暂停估值时除外。基金照看东说念主每个就业日对基金资产估值后,将种种基金份额的基
金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金照看东说念主对外公布。
七、基金合同销毁和远离的事由、方法以及基金财产的计帐方式
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不
经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
后 2 日内在礼貌媒介公告。
(二)《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的,经履行干系方法后,《基金合同》应当远离:
邻接的;
(三)基金财产的计帐
组,基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的就业主说念主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》远离情形出面前,由基金财产计帐小组统还是受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐讲述;
(5)聘用允洽《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计,聘用讼师事
务所对计帐讲述出具法律意见书;
(6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配有筹划,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按种种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金
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份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配
的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐讲述经允洽《证券法》礼貌的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告,
基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上,并将计帐讲述指示性公告登载在礼貌
报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
八、争议照看方式
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议,如经友
好协商未能照看的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时
灵验的仲裁法律解释进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对当事东说念主均有拘谨力。
除非仲裁裁决另有礼貌,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,连接诚挚、勤勉、尽责地履行基金
合同礼貌的义务,进展基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治(为本基金合同之目的,在此不包括中国香港、中国澳门
相配行政区和中国台湾地区法律)。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面
和营业局面查阅。
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§20 基金托管公约的内容摘记
一、基金托管公约当事东说念主
(一)基金照看东说念主
称呼:南边基金照看股份有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码:518048
法定代表东说念主:周易
成立日历:1998 年 3 月 6 日
批准成立机关及批准成立文号:中国证券监督照看委员会证监基字19984 号
组织方式:股份有限公司
注册成本:东说念主民币 3.6172 亿元
存续期间:抓续经营
经营边界:基金召募、基金销售、资产照看、中国证监会许可的其他业务
(二)基金托管东说念主
称呼:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号
法定代表东说念主:任德奇
成随即间:1987 年 3 月 30 日
批准成立机关及批准成立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发
[1987]40 号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
经营边界:采纳公众入款;披发短期、中期和耐久贷款;办理国表里结算;办理票据承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项业务;提供支抓箱服务;经国务院银行业监督照看机构批准的其他业务;经营结汇、售
汇业务。
注册成本:742.63 亿元东说念主民币
组织方式:股份有限公司
存续期间:抓续经营
二、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查
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(一)基金托管东说念主对基金照看东说念主的投资行动哄骗监督权
(1)基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定,对基金的
投资边界、投资对象进行监督。
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板偏激他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓走动互联
互通机制允许买卖的礼貌边界内的香港联合走动所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓
债券、方位政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、资
产支抓证券、债券回购、银行入款(包括公约入款、按时入款偏激他银行入款)、同行存单、
货币阛阓器具、金融养殖品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及经中国证监会允
许基金投资的其他金融器具,但需允洽中国证监会的干系礼貌。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例边界为 30%-
股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后,应当保抓不低于基金资产净值
收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东说念主在履行适应方法后,可
以将其纳入投资边界。
基金托管东说念主对基金照看东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起开动履行。
(2)基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应允洽以下礼貌:
资比例不得高出股票资产的 50%);
证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
净值的 10%;
不高出该证券的 10%,完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
要求礼貌的比例限制;
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的 10%;
券范畴的 10%;
过其种种资产支抓证券统共范畴的 10%;
支抓证券期间,如若其信用等第下落、不再允洽投资模范,应在评级讲述发布之日起 3 个月
内赐与全部卖出;
所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
过该上市公司可流通股票的 15%;本基金照看东说念主照看的全部投资组合抓有一家上市公司刊行
的可流通股票,不得高出该上市公司可流通股票的 30%;完全按照联系指数的组成比例进行
证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金不允洽
该比例限制的,基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
走动的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致;
不得高出基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政
府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
合同对于股票投资比例的联系约定;在职何走动日内走动(不包括平仓)的股指期货合约的
成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%;
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货合约价值,统共(轧差联想)应当允洽基金合同对于债券投资比例的联系约定;在职何交
易日内走动(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或走动所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数联想;
除上述第 2)、9)、13)和 14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合
并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述礼貌投资比例的,
基金照看东说念主应当在 10 个走动日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。
基金照看东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的联系约定。在上述期间内,本基金的投资边界、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。
如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金照看东说念主在履行适应方法后,则本
基金投资不再受干系限制。
(3)基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同和本公约的约定,对基金投资禁
止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。
基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践抑止东说念主或者
与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当允洽基金的投资概念和投资策略,罢职基金份额抓有东说念主利益优先原则,阻扰利益
打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公说念合理价钱实践。干系走动必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例赐与败露。要紧关联走动应提交基金照看东说念主董事会审
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议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项
进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述辞谢性礼貌,如适用于本基金,基金照看
东说念主在履行适应方法后,本基金投资不再受干系限制或按调治后的礼貌实践。
(4)基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同和本公约的约定,对基金照看东说念主
参与银行间债券阛阓进行监督。
行间阛阓走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。
基金照看东说念主向基金托管东说念主提供允洽法律法例及行业模范的银行间阛阓走动敌手的名单。
基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函证明收到该名单。基金照看东说念主应按时和不
按时对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业
日内电话或书面回函证明,新名单自基金托管东说念主证明当日成效。新名单成效前已与本次剔除
的走动敌手所进行但尚未结算的走动,仍应按照公约进行结算。
手资信风险引起的损失,基金照看东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。
(5)基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同和本公约的约定,对基金照看东说念主
银行入款业务进行监督。
本基金投资银行入款应允洽如下礼貌:
务账目及核算确实凿、准确。
议,明确两边在干系公约签署、账户开设与照看、投资指示传达与实践、资金划拨、账目核
对、到期兑付、文献支抓以及入款证实书的开立、传递、支抓等经由中的职权、义务和职责,
以确保基金财产的安全,保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献,切实履行托管职责。
办法》等联系法律法例,以及国度联系账户照看、利率照看、支付结算等的各项礼貌。
(6)基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督
问题的文告》等联系法律法例礼貌。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券,不包括由于发布要紧
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音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证
券。
会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险抑止轨制。基金投资非公开荒行
股票,基金照看东说念主还应提供基金照看东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括
但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。 基金照看东说念主应至少于首
次实践投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有饱和的
时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个就业日内,以书面或其他两边认同的方
式证明收到上述贵寓。
书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有流通受
限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金照看东说念主应保证上述信息确实凿、圆善,
并应至少于拟实践投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主
有饱和的时刻进行审核。
料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金照看东说念主在投资流通受限证券前就该风险的消
除或阻扰措施进行补充书面说明,并保留视察基金照看东说念主风险照看部门就基金投资流通受限
证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的职权。不然,基金托管东说念主有权拒却实践联系指示。因
拒却实践该指示形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权讲述中国证监会。
如基金照看东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求照看。如若基金
托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。
(7)基金托管东说念主根据法律法例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定,对基金投资其
他方面进行监督。
(二)基金托管东说念主应根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定,对基金资产净值联想、
基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金收益分配、干系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。如若基金照看东说念主未经基
金托管东说念主的审核私自将空幻的事迹表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管东说念主对此不承
担任何职责,并有权在发现后讲述中国证监会。
(三)基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,在礼貌时刻内回复并改
正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送
基金监督讲述的,基金照看东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。
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基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》偏激他联系法例、
《基金合同》和本公约礼貌的行动,应实时以书面方式文告基金照看东说念主限期纠正,基金照看
东说念主收到文告后应实时查对,并以电话或书面方式向基金托管东说念主反馈,说明违法原因及纠正期
限,并保证在规按时限内实时改正。在限期内,基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查,
督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的,基金
托管东说念主有权讲述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主有要紧违法行动,应立即讲述中国证监会,同期文告基金管
理东说念主在限期内纠正。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系礼貌,或者违背《基
金合同》约定的,应当拒却实践,立即文告基金照看东说念主,并有权向中国证监会讲述。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据走动方法已经成效的指示违背法律、行政法例和其他有
关礼貌,或者违背《基金合同》约定的,应当立即文告基金照看东说念主,并有权向中国证监会报
告。
(四)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限制保护基金份额抓有东说念主
利益的原则,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并磋议管帐师事务所意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。
三、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本公约礼貌,基金照看东说念主对基金托管
东说念主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支抓基金财产、
开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,是否实时、准确复核基金照看东说念主联想
的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金照看东说念主指示办理计帐交收,是否按照法例规
定和《基金合同》礼貌进行干系信息败露和监督基金投资运作等行动。
基金照看东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支抓的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极
配合基金照看东说念主的核查行动,包括但不限于:提交干系贵寓以供基金照看东说念主核查托管财产的
圆善性和确凿性,在礼貌时刻内回复并改正。
基金照看东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照看、私自挪用基金资产、未实践或
无故延长实践基金照看东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合
同》、本公约偏激他联系礼貌的,应实时以书面方式文告基金托管东说念主在限期内纠正,基金托
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管东说念主收到文告后应实时查对并以书面方式对基金照看东说念主发出回函。在限期内,基金照看东说念主有
权随时对文告县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照看东说念主文告的违法事
项未能在限期内纠正的,基金照看东说念主应讲述中国证监会。对基金照看东说念主按照法例要求需向中
国证监会报送基金监督讲述的,基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。
基金照看东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动,应立即讲述中国证监会,同期文告基金托
管东说念主在限期内纠正。
四、基金财产支抓
(一)基金财产支抓的原则
(1)基金托管东说念主应安全支抓基金财产,未经基金照看东说念主的指示,不得自走时用、责罚、
分配基金的任何资产。
(2)基金财产应孤苦于基金照看东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
(3)基金托管东说念主按照礼貌开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资
所需账户,基金照看东说念主和基金托管东说念主按照礼貌开立期货资金账户。
(4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧成就账户,确保基金财产的圆善和孤苦。
(5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金
照看东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主,到账日基金资产莫得到达基金银
行入款账户的,基金托管东说念主应实时文告基金照看东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失
的,基金照看东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。
(二)基金召募资产的考据
基金召募期满或基金提前终局召募之日起 10 日内,由基金照看东说念主聘用允洽《证券法》
礼貌的管帐师事务所进行验资,出具验资讲述,出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上
(含 2 名)中国注册管帐师署名灵验。验资完成,基金照看东说念主应将召募到的全部资金存入基
金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证明文献。
(三)基金的银行入款账户的开立和照看
(1)基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和照看。
(2)基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户,并根据中国
东说念主民银行礼貌计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支抓和使用。本基金的一切
货币收支行径,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行
入款账户进行。
(3)本基金银行入款账户的开立和使用,限于知足开展本基金业务的需要。基金托管
东说念主和基金照看东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户;亦不得使用基金的任何
银行入款账户进行本基金业务之外的行径。
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(4)基金托管东说念主不错通过请求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,
并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。
(5)基金银行入款账户的照看应允洽《中华东说念主民共和国票据法》、《东说念主民币银行账户
结算照看办法》、《现款照看暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率照看礼貌》、《支付结算
办法》以及银行业监督照看机构的其他礼貌。
(四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照看
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立
证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照看
东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行径。
基金照看东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立
基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。
(五)债券托管账户的开立和照看
(1)基金合同成效后,基金照看东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备,基金托管东说念主在备案
通过后在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头
开立债券托管账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金照看东说念主负责请求基
金干涉天下银行间同行拆借阛阓进行走动,由基金照看东说念主在中国外汇走动中心开设同行拆借
阛阓走动账户。
(2)基金照看东说念主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主公约,公约原本由基金
照看东说念主保存。
(六)期货的干系账户的开立和照看
基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照干系礼貌开立期货资金账户,在中国金融期货走动所
获取走动编码。期货资金账户称呼及走动编码对应称呼应按照联系礼貌成立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历,基金照看东说念主授权基金托管东说念掌握理干系银期
转账业务。
(七)基金投资银行入款账户的开立和照看
入款账户必须以基金口头开立,账户称呼为基金称呼,入款账户开户文献上加盖预留印
鉴(须包括托管东说念主印记)及基金照看东说念主公章。
本基金投资银行入款时,基金照看东说念主应当与入款银行签订具体入款公约或入款证明单子,
明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式等细目。
为阻扰特殊情况下的流动性风险,按时入款公约中应当约定提前支取要求。
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(八)其他账户的开立和照看
若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,波及干系账户的开立、使用的,由基金照看东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例
的礼貌和《基金合同》的约定,开立联系账户。该账户按联系法律解释使用并照看。
(九)基金财产投资的联系什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的支抓
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库。什物证券的购买和转让,由基金托
管东说念主根据基金照看东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践灵验抑止的本基
金资产不承担支抓职责。
银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支抓。
基金托管东说念主只负责对入款证实书进行支抓,不承担入款证实书对应入款的本金及收益的
安全支抓职责。
(十)与基金财产联系的要紧合同的支抓
由基金照看东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分歧由基金托管东说念主、基金管
理东说念主支抓,干系业务方法另有限制除外。除本公约另有礼貌外,基金照看东说念主在代基金签署与
基金联系的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的原本,以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至
少各抓有一份原本的原件,基金照看东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的支抓期限按
照国度联系礼貌实践。
对于无法取得二份以上的原本的,基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同传真件,未经两边协商或未在合同约定边界内,合同原件不得滚动。
五、基金资产净值联想和管帐核算
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金照看东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、《中国证监会
对于证券投资基金估值业务的指导意见》偏激他法律、法例的礼貌。用于基金信息败露的基
金资产净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责联想,基金托管东说念主复核。基金照看东说念主应于每个
就业日走动终局后联想基金资产净值,以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计
算结果复核后,将复核结果反馈给基金照看东说念主,由基金照看东说念主对基金份额净值赐与公布。
六、基金份额抓有东说念主名册的支抓
基金照看东说念主可托福基金登记机构登记和支抓基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册
的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册,包括基金召募期终局时的基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日
的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年终末
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一个走动日的基金份额抓有东说念主名册,由基金登记机构负责编制和支抓,并对基金份额抓有东说念主
名册确实凿性、圆善性和准确性负责。
基金照看东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主
名册。
(一)基金照看东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》远离日后 10 个就业日内向基
金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册;
(二)基金照看东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供
由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册;
(三)基金照看东说念主于每年终末一个走动日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提供由登记机
构编制的基金份额抓有东说念主名册;
(四)除上述约定时刻外,如若确因业务需要,基金托管东说念主与基金照看东说念主商议一致后,
由基金照看东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册。
基金托管东说念主以电子版方式妥善支抓基金份额抓有东说念主名册,并按时刻成光盘备份,保存期
限为 20 年。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他
用途,并应驯顺守秘义务。若基金照看东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支抓基金份额
抓有东说念主名册,应按联系法例礼貌各自承担相应的职责。
七、争议照看方式
干系各方当事东说念主同意,因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议,应通过友好协商
或者融合照看。托管公约当事东说念主不肯通过协商、融合照看或者协商、融合不成的,任何一方
当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行
仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对干系各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间,干系各方当事东说念主应坚守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责,连接诚挚、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本公约礼貌的义务,进展基金份额抓有东说念主的正当权益。
本公约受中华东说念主民共和国法律(为本公约之目的,在此不包括中国香港、中国澳门相配
行政区和中国台湾地区法律)统治。
八、托管公约的变更和远离
(一)基金托管公约的变更
本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其内容不得与
《基金合同》的礼貌有任何打破。修改后的新公约,应报中国证监会备案。
(二)基金托管公约的远离
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(1)《基金合同》远离;
(2)基金托管东说念主驱散、照章被取销、歇业,被照章取消基金托管履历或因其他事由造
成其他基金托管东说念主经受基金财产;
(3)基金照看东说念主驱散、照章被取销、歇业,被照章取消基金照看履历或因其他事由造
成其他基金照看东说念主经受基金照看权。
(4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例礼貌的远离事项。
(三)基金财产的计帐
(1)基金财产计帐组
在基金财产计帐组经受基金财产之前,基金照看东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和
本公约的礼貌连接履行保护基金资产安全的职责。
组,基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的就业主说念主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(2)基金财产计帐方法
所对计帐讲述出具法律意见书;
(3)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度,计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(4)基金剩余财产的分配
基金财产按如下轮番进行退回
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值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配的剩余财产
边界内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款 1)-3)项礼貌退回前,不得分配给基金份额抓有东说念主。
(5)基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐讲述经允洽《证券法》礼貌的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告,
基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上,并将计帐讲述指示性公告登载在礼貌
报刊上。
(6)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 20 年。
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§21 基金份额抓有东说念主服务
对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照看东说念主及销售机构提供,以下是基金照看东说念主提供的
主要服务内容。基金照看东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化,有权在允洽法律法例
的前提下,增多和修改干系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务
无法提供,基金照看东说念主不承担任何职责。
若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务
技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。
一、网上开户及走动服务
投资东说念主可通过基金照看东说念主网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南边基金”
或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系
基金照看东说念主电子直销具体法律解释请参见基金照看东说念主网站干系公告和业务法律解释。
二、信息查询及走动证明服务
(一)基金信息查询服务
投资东说念主通过基金照看东说念主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金照看东说念主照章披
露的种种基金信息等服务,包括基金居品基本信息(包括基金称呼、照看东说念主称呼、基金代码、
风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等)、基金的法律文献、基金公告、按时讲述和
基金照看东说念主最新动态等种种贵寓。
(二)基金走动证明服务
基金照看东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方式实时向通过基金照看东说念主直销渠
说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主文告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的
证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金照看东说念主基
金份额走动业务的,干系信息证明服务请参照各销售机构实践业务经由及礼貌。
三、基金保多情况信息服务
基金照看东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方式向通过基金照看东说念主
直销渠说念投资并抓有基金照看东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息:
对账单。
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情况及对账单。
网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。
由于投资东说念主预留的讨论方式省略、特别、未实时变更,未关注微信公众号或者关注后未
绑定账号,通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法
日常收取对账单的投资东说念主,敬请实时通过基金照看东说念主网站,或拨打基金照看东说念主客服热线查询、
查对、变更预留讨论方式。
四、资讯服务
投资东说念主洞悉并同意基金照看东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文告、走动证明文告、重要公
告文告、行径音信、营销信息、客户热心等资讯及升值服务,投成本基金前请详阅南边基金
官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务,可按照干系指引退订,或通过基金照看
东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。
五、客户服务中心电话及在线服务
(一)电话服务
投资东说念主拨打基金照看东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务:
东说念主不错通过该热线得回投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。
(二)在线服务
投资东说念主通过基金照看东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务:
东说念主可通过该方式得回投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服
务。
六、投诉及建议受理服务
投资东说念主不错通过基金照看东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信
及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照看东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提
出建议。
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§22 其他应败露事项
标题 公告日历
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金 2024 年 2024-08-31
中期讲述
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金 2024 年 2024-07-19
第 2 季度讲述
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2024-07-19
资关联方承销证券的关联走动公告
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2024-05-30
资关联方承销证券的关联走动公告
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金 2024 年 2024-04-22
第 1 季度讲述
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金 2023 年 2024-03-30
年度讲述
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2024-03-29
资关联方承销证券的关联走动公告
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2024-02-24
资关联方承销证券的关联走动公告
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2024-02-02
资关联方承销证券的关联走动公告
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金 2023 年 2024-01-22
第 4 季度讲述
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2024-01-06
资关联方承销证券的关联走动公告
南边基金对于旗下部分基金增多博时钞票为 2024-01-05
销售机构及通达干系业务的公告
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2023-12-23
资关联方兴业证券承销证券的关联走动公告
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2023-12-23
资关联方华泰联合证券承销证券的关联走动
公告
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2023-12-13
资关联方承销证券的关联走动公告
南边基金照看股份有限公司对于旗下基金投 2023-12-01
资关联方承销证券的关联走动公告
对于南边平衡讲述羼杂型证券投资基金变更 2023-11-18
基金司理的公告
南边基金对于旗下部分基金增多微众银行动 2023-11-08
销售机构及通达干系业务的公告
南边平衡讲述羼杂型证券投资基金 2023 年 2023-10-25
第 3 季度讲述
注:其他败露事项详见基金照看东说念主发布的干系公告
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§23 招募说明书存放偏激查阅方式
本招募说明书存放在本基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所,投资东说念主可在办
公时刻免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书原本
为准。
基金照看东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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§24 备查文献
南边基金照看股份有限公司
聚色庄园
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