发布日期:2025-03-26 04:24 点击次数:197
上证报中国证券网讯(记者费天元)1月16日,中国期货业协会发布2024年自律处理责任讲演。
色之阁在贯彻严监严管,坚硬查处罪人违法方面,中期协一是高出从严监管,加大责罚力度。长久坚握严字当头,落实“长牙带刺”、棱角分明的监管条目。2024年,协会收办案件痕迹和遴荐责罚步骤较往年均有大幅增多,收办包括证监局抄送或移送、公司报送、投诉举报等多渠说念泉源约140条案件痕迹;针对较重的违法手脚hongkongdoll 最新,对14家公司及118名东说念主员予以次第惩责;针对较轻的违法手脚,对28家公司和14名东说念主员进行约见说话,向15家公司和1名东说念主员发出版面警示函。
二是高出重心主体,兑现精确惩责。对存在严重内控问题和轨制颓势的3家公司,作出暂停会员权柄的次第惩责。对应用繁衍品器用偏离主责主业、形成不良影响的2家风险处理公司,条目限期整改,整改期内暂停新增关联业务界限。对存在代客甘心、违法提供期货往复磋议以及简历作秀的18名从业东说念主员,作出暂停简略取销从业经验的次第惩责。
三是高出案例警示,严肃市集次第。限度2024年,协会已相连四年向行业通报典型违法案例,形成了常态化责任机制,切实加强警示教会。全年以次第责罚案例分析为主题进行了9次现场培训,对案例进行深远瓦解,有劲提高行业机构及关联东说念主员的风控合规默契。
附:中国期货业协会2024年自律处理责任讲演原文:https://www.cfachina.org//aboutassociation/associationannouncement/202501/t20250116_78541.html hongkongdoll 最新