色之阁 招商基金管理有限公司  招商招坤纯债债券型 证券投资基金基金合同  基金管理东谈主：招商基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   招商基金管理有限公司                                                                                                              基金合同                                                      目               录      招商基金管理有限公司                  基金合同                   第一部分   绪论   一、签订本基金合同的方针、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、                       《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》(以下简 称《信息表示办法》)、           《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》                                  （以 下简称《流动性端正》）和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关端正享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商招坤纯债债券型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金 合同偏激他相关端正召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会”) 注册。   中国证监会对基金召募的注册审查以要件皆备和内容合规为基础，以充分的 信息表示和投资者恰当性为中枢，以加强投资者利益保护和选藏系统性风险为目 标。中国证监会不合基金的投资价值及市集长进等作出骨子性判断或者保证。投 资者应当矜重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品府上选录等信息表示文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，   招商基金管理有限公司                  基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。   六、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行 相应方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的相关章节。 侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行终点符号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并关切本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、本基金合同约定的基金居品府上选录编制、表示与更新要求，自《信息 表示办法》实施之日起一年后运行实行。      招商基金管理有限公司                             基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     招商基金管理有限公司                    基金合同 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其不 时作念出的校正 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、扶助、转托管及依期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售办事 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户      招商基金管理有限公司                           基金合同 构办理认购、申购、赎回、扶助及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 职责日 作日 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告端正的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额扶助为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径      招商基金管理有限公司                  基金合同 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资花样 加上基金扶助中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金扶助中转入 苦求份额总额后的余额)跨越上一日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收款项以偏激他投资所形成的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。各种基金份额 分设不同的基金代码，并差别公布基金份额净值 份额 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、钞票支撑证券、因   招商基金管理有限公司                   基金合同 刊行东谈主债务背约无法进行转让或走动的债券等 料选录》偏激更新 进行处置算帐，方针在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账户称 为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票   招商基金管理有限公司                   基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   招商招坤纯债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作花样   契约型洞开式   四、基金的投资标的   在禁止投资风险的前提下，力图长久内结果卓绝功绩比拟基准的投资请问。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额认购费率按招募评释书的端正实行。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别   本基金根据销售用度收取花样的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本 类别基金钞票入彀提销售办事费的基金份额，包括A类基金份额、D类基金份额； 从本类别基金钞票入彀提销售办事费的基金份额，称为C类基金份额。   本基金各种基金份额差别设立代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金   招商基金管理有限公司                  基金合同 份额将差别蓄意并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 彼此扶助。   在不违背法律法例、基金合同以及不合基金份额持有东谈主权益产生骨子性不利 影响的情况下，根据基金本质运作情况，在履行恰当方法后，基金管理东谈主可根据 本质情况，经与基金托管东谈主协商，调节基金份额类别设立、对基金份额分类办法 及王法进行调节、调节本基金的申购费率、调低赎回费率水平、变更收费花样或 者罢手现存基金份额的销售等，此项调节无需召开基金份额持有东谈主大会，但须提 前公告。   招商基金管理有限公司                      基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售花样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的调节销售机构的相关公告。   稳妥法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列 示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 悉数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购采选金额认购的花样。基金认购份额具体的蓄意方法在招募评释书 中列示。   认购份额的蓄意保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分舍去，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实接管到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认   招商基金管理有限公司                  基金合同 购份额的证据情况，投资东谈主可实时查询并妥善愚弄正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募评释书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或相关公告。 撤销。      招商基金管理有限公司                      基金合同                   第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办 理结束基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起，基金合同收效；不然基 金合同不收效。基金管理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同收效事 宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金募 集行径结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理花样   如若召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列牵涉： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》收效后，链接 20 个职责日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期敷陈中赐与表示； 链接 60 个职责日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并淡薄解 决决议，如扶助运作花样、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。如基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后决定拒绝本基金 合同的，无需召开份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。   招商基金管理有限公司                     基金合同         第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募评释书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时势或按销售机构提供的其他花样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平淡走动日的走动时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金合同收效 后，若出现新的证券、期货走动市集、证券走动所走动时辰变更、新的业务发展 或其他终点情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调节， 但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月运行办理申购，具体业务 办理时辰在申购运行公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月运行办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回运行公告中端正。   在笃定申购运行与赎回运行时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的相关端正进行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者扶助。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、赎回、扶助 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或扶助价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或扶助的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后蓄意的基金份额净 值为基准进行蓄意；      招商基金管理有限公司                  基金合同 后顺次进行限定赎回； 总范畴名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的相关端正在指 定媒介上公告；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主 必须在新王法运行实施前依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构端正的方法，在洞开日的具体业务办理时辰内淡薄 申购或赎回的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的花样备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求 无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 王法等在顺从基金合同和招募评释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时辰内全额托付申购款项，投资东谈主托付 申购款项，申购成立。基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求时，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏激相关基金销售 机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生宽绰 赎回或本《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同相关条目处理。   遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能禁止的身分影响业务处理历程，则赎回款   招商基金管理有限公司                        基金合同 项划付时辰相应顺延。   基金管理东谈主应以走动时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+ 2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他花样查询苦求的证据情况。若申购不得手或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。如相关法律法例以及中国证监会另有端正，则依 端正实行。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售 机构也曾接管到申购、赎回苦求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果为准。 对于苦求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当职权。   基金管理东谈主可在法律法例允许的鸿沟内、在不合基金份额持有东谈主利益变成损 害的前提下，对上述业务的办理时辰、花样等王法进行调节。基金管理东谈主应在新 王法运行实施前按照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总范畴进行限制，具体端正请参见招募评释书或 相关公告。 体端正请参见招募评释书或相关公告。 参见招募评释书或相关公告。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调节前依照《信息表示办法》的相关端正在 指定媒介上公告。      招商基金管理有限公司                   基金合同   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 和各种基金份额累计净值。本基金各种份额净值的蓄意，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 各种基金份额净值在今日收市后蓄意，并按照基金合同的约定进行公告。遇终点 情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延蓄意或公告。如相关法律法例以及中国 证监会另有端正，则依端正实行。 评释书》。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募 评释书中列示；C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额为净申购金额除 以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，均按舍去余数的方法保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。赎回金额为按实 际证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元 为元。上述蓄意结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，舍去部分归入 基金财产。本基金相无间持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度应根据法律法例端正的比例归入基金财产，未归入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 份额的赎回费率、赎回金额具体的蓄意方法和收费花样由基金管理东谈主根据基金合 同的端正笃定，并在招募评释书中列示。基金管理东谈主不错在法律法例允许的鸿沟 内、且对基金持有东谈主无骨子不利影响的前提下调节费率或收费花样，并最迟应于 新的费率或收费花样实施日前依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介上公 告。   招商基金管理有限公司                         基金合同 份额持有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销磋商。 在基金促销行径时间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适 当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售办事费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相避开 50%集合度的情形时。 格且采选估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停或断绝接受基金投资者的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关端正在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务 的办理   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项：   招商基金管理有限公司                    基金合同 基金钞票净值。 格且采选估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主 的赎回苦求时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基 金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前 遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、宽绰赎回的情形及处理花样   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 扶助中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金扶助中转入苦求份额 总额后的余额)跨越前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽绰赎回。   当基金出现宽绰赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合情景决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按平淡赎回方法实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有壅塞或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大   招商基金管理有限公司                      基金合同 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额持 有东谈主当日赎回苦求跨越上一日基金总份额 40%以上的部分，将自动进行脱期办理。 对于其余当日非自动脱期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎 回苦求量占非自动脱期办理的赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。脱期的赎回苦求与下一洞开 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类别的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明 确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上(含)发生宽绰赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回 款项，但不得跨越 20 个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽绰赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书端正的其他花样在 3 个走动日内通知基金份额持有东谈主，评释相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 的相关端正在指定媒介上刊登暂停公告。 相关端正，最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布从头洞开的公告。   十一、基金扶助   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的扶助业务，基金扶助不错收取一定的扶助费，      招商基金管理有限公司               基金合同 相关王法由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及本基金合同的端正制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于稳妥条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的法式收取转托管费。   如若出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管苦求。   十四、依期定额投资磋商   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资磋商，具体王法由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募评释书中所端正的依期定 额投资磋商最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例或监管部门另有端正的除外。   十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      招商基金管理有限公司               基金合同   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或相关公 告。     招商基金管理有限公司                      基金合同               第七部分   基金合同当事东谈主及职权义务     一、基金管理东谈主     （一） 基金管理东谈主简况     称号：招商基金管理有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东谈主：王小青     建造日历：2002 年 12 月 27 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 2002100 号     组织体式：有限牵涉公司     注册本钱：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：无间筹划     揣度电话：（0755）83199596     （二） 基金管理东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要要领保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处      招商基金管理有限公司                 基金合同 理；   （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与扶助申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动职权，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金管理东谈主的形状，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构；   （15）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、 赎回、扶助和非走动过户的业务王法；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎致力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划花样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金差别 管理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选恰当合理的要领使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的   招商基金管理有限公司                      基金合同 方法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正蓄意并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息表示 及敷陈义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时辰和花样，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基   招商基金管理有限公司                        基金合同 金事务的行径承担牵涉；   （23）以基金管理东谈主形状，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成迅速间：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时间：无间筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要要领保护基金投资者的利益；      招商基金管理有限公司                  基金合同   （4）根据相关市集王法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、致力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）建造成心的基金托管部门，具有稳妥要求的营业时势，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金差别设立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有 端正外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具想法，说 明基金管理东谈主在各抨击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若 基金管理东谈主有未实行《基金合同》端正的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采选 了恰当的要领；      招商基金管理有限公司                  基金合同   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关府上 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿牵涉，其抵偿 牵涉不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   招商基金管理有限公司                   基金合同   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开或自行召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）矜重阅读并顺从《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息表示，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限牵涉；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   招商基金管理有限公司                      基金合同            第八部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未建造日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立 日常机构，则按照届时灵验的法律法例的端正实行。   一、召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主，但因触及本基金与其他基金合并的除外；   （4）扶助基金运作花样；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报法式或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 骨子不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度      招商基金管理有限公司                   基金合同   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的鸿沟内，且对基金份额持有东谈主利益 无骨子不利影响的前提下调低基金的申购费率或变更收费花样；   （4）在法律法例和基金合同端正的鸿沟内，不影响现存基金份额持有东谈主利 益，加多或调节本基金的基金份额类别设立；   （5）在法律法例和基金合同端正的鸿沟内，不影响现存基金份额持有东谈主利 益，在将来系统条件熟悉的情况下，安排本基金的上市走动事宜；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （8）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构调节相关基金认购、 申购、赎回、扶助、非走动过户、转托管等业务的王法；   （9）在法律法例和《基金合同》端正的鸿沟内，且对基金份额持有东谈主利益 无骨子不利影响的前提下，基金推出新业务或办事；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正无需召开基金份额持有东谈主大会的情 形。   二、会议召集东谈主及召集花样 金管理东谈主召集。 淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当   招商基金管理有限公司                      基金合同 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时辰内 未能作出版面回话，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主依 法自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知花样 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方、花样和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信花样、寄托的公证机关偏激联 系花样和揣度东谈主、表决想法寄交的截止时辰和收取花样。在法律法例和监管机构   招商基金管理有限公司                       基金合同 允许的情况下，也不错采选汇注、电话或其他花样进行表决或者授权他东谈主表决。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定地方对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决想法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵守。   四、基金份额持有东谈主出席会议的花样   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例及监管 机关允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主笃定。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书稳妥法律法例、                              《基金合同》 和会议通知的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 体式或会议通知等相关公告中指定的其他体式在表决扬弃日昔时投递至召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面花样或会议通知等相关公告中指定的其他体式进 行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职责日内连 续公布相关领导性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同端正通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地方对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按   招商基金管理有限公司                       基金合同 照会议通知端正的花样收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理 东谈主经通知不参加收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书稳妥 法律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记载相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 第 2 款第（3）项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总额的三分之一（含三分之一）。 电话或其他花样召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、汇注、电话、短信或其他 花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。 面、汇注、电话、短信或其他花样，具体花样在会议通知中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律法例及《基 金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋商的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   招商基金管理有限公司                       基金合同   （1）现场开会   在现场开会的花样下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩方法笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和揣度花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 5 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的外，扶助 基金运作花样、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基 金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名花样进行投票表决。   采选通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解说，提交稳妥 会议通知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，稳妥会议   招商基金管理有限公司                    基金合同 通知端正的表决想法视为灵验表决，表决想法无极不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   招商基金管理有限公司                     基金合同   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的相关端正在 指定媒介上公告。如若采选通信花样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的终点约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主差别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；   招商基金管理有限公司                     基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的相关端正以本节终点约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文相关约定。   十、本部分对于份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事方法和表决条 件等内容，但凡径直援用法律法例或监管端正的部分，如法律法例或监管端正修 改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告 后可径直对该部老实容进行修改或调节，无需召开份额持有东谈主大会。   招商基金管理有限公司                     基金合同   第九部分    基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金管理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一） 基金管理东谈主的更换方法 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金管理东谈主； 金管理东谈主的决议收效后依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的叮嘱手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接管。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主      招商基金管理有限公司                  基金合同 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主相关的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金托管东谈主； 金托管东谈主的决议收效后依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接管。临时基金托管东谈主新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基 金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 费由基金财产承担。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主；   招商基金管理有限公司                  基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后依照《信息表示办法》的相关端正在指定 媒介上聚合公告。   （四）基金份额持有东谈主大会审议变更基金管理东谈主、基金托管东谈主事项时，除应 顺从本部分的约定外，还应稳妥本基金合同第八部分的约定。   三、新基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接管基金管理业务，或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主 应络续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益变成损伤的行径。 原基金管理东谈主或基金托管东谈主在络续履行相关职责时间，仍有权按照本基金合同的 端正收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   招商基金管理有限公司                  基金合同                第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他相关端正签订 托管契约。   签订托管契约的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息表示及彼此监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      招商基金管理有限公司                基金合同             第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他稳妥条件的机构 办理。基金管理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理契约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 算帐及基金走动证据、披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关端正于运行实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基 金账户销户之日起不得少于 20 年；   招商基金管理有限公司                   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿牵涉，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事；   招商基金管理有限公司                    基金合同            第十二部分        基金的投资   一、投资标的   在禁止投资风险的前提下，力图长久内结果卓绝功绩比拟基准的投资请问。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为具有致密流动性的金融器具，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、钞票支 持证券、次级债、可分离走动可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行存 款、同行存单等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥 中国证监会的相关端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可扶助债券（可分离 走动可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； 本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不 低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例恪守国 家相关法律法例。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管 理东谈主在履行恰当方法后，不错将其纳入投资鸿沟。   三、投资策略   本基金将在基金合同约定的投资鸿沟内，通过对宏不雅经济运行情景、国度货 币计策和财政计策、国度产业计策及本钱市集资金环境的研究，积极把抓宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，笃定钞票在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等） 和信用类固定收益类证券之间的设立比例。 变化的相关身分进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的 调节决议，以裁汰利率变动对组合带来的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将 依期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期标的，当预期市集利率水平将上 升时，恰当裁汰组合的久期；预期市集利率将着落时，恰当提高组合的久期。以   招商基金管理有限公司                    基金合同 达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调节提高债券组合收益率方针。 进行久期设立；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建 组合久期，确保组合收益跨越基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑 乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取本钱 利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集合于收益率弧线的一丝，适用于 收益率弧线较陡时；   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期集合在收益率弧线的两端，适用 于收益率弧线两端着落较中间着落更多的蝶式变动；   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀差别于收益率弧线，适用于 收益率弧线水平移动。 市集流动性、市集风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、 走动所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属设立策略，以获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的起原。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一 方面为刊行东谈主本人的信用情景。   信用债市集举座的信用利差水温文信用债刊行主体自身信用情景的变化都 会对信用债个券的利差水平产生抨击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度计策、行业景气度和债券市集的供求情景等多个方面考量信用利差的举座变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里联接的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以笃定企 业主体债的本质信用情景。   招商基金管理有限公司                     基金合同   本基金将在磋议债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下， 在风险可控以及法律法例允许的鸿沟内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 刊行条目、标的钞票的组成及质地、提前偿还率偏激它附加条目等多种身分的影 响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和信用评级支撑的基础上，辅 以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资钞票支撑证券类钞票 征、公司基本面风险特征基础上制定皆备收益率标的策略，甄别具有估值上风、 基本面改善的公司，采选高度散布策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额 收益空间。   为更好地结果投资标的，本基金在提神风险管理的前提下，以套期保值为目 的，限度运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、走动成本低和杠杆 操作等性情，提高投资组合运作效果，灵验管理市集风险。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私 募债为主，以获取本金和票息收入为投资方针，同期，密切关切债券的信用风险 变化，力图在禁止风险的前提下，获取较高收益。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；    招商基金管理有限公司                       基金合同   （5）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支撑证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金持有的一谈钞票支撑证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票支撑证券的比例，不得跨越 该钞票支撑证券范畴的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支撑 证券，不得跨越其各种钞票支撑证券揣测范畴的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支撑证券。 基金持有钞票支撑证券时间，如若其信用等第着落、不再稳妥投资法式，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （11）本基金投资于中小企业私募债券比例揣测不高于基金钞票净值的    （12）基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；    （13）如本基金投资国债期货，则在职何走动日日终，持有的买入国债期 货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖出洋 债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中 国金融期货走动所要求的内容、花样与时限向走动所敷陈所走动和持有的卖出期 货合约情况、走动方针及对应的证券钞票情况等。基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣测（轧差计 算）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何走动日内走动（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金钞票净值的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得跨越本基金钞票 净值的 15%；    因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚至 基金不稳妥前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的   招商基金管理有限公司                     基金合同 投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。   除上述第（2）、          （10）、              （14）、                  （15）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳妥上述 端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会规 定的终点情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受相关限制或按调节后的端正实行。   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、本质 禁止东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，恪守持有 东谈主利益优先原则，选藏利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集   招商基金管理有限公司                  基金合同 平允合理价钱实行。相关走动必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与 表示。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按照变更后的实行。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证全债指数收益率   本基金 遴荐上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益钞票 来获取的收益，力图获取相对稳健的皆备请问，追求寄托财产的保值升值。中证 全债指数是中证指数有限公司编制的抽象反应银行间债券市集和沪深走动所债 券市集的跨市集债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。 样本由银行间市集和沪深走动所市集的国债、金融债券及企业债券组成，中证指 数有限公司逐日蓄意并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性谋略，为债券 投资者提供投资分析器具和功绩评价基准。该指数的一个抨击性情在于对特殊价 格和无价情况下使用了模子价，能更为的确地反应债券的本质价值和收益率特征。   若将来法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽绰接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用，以及如若本基金 功绩比拟基准所参照的指数在将来不再发布时，本基金管理东谈主在对基金份额持有 东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，在与基金托管东谈主协商一致并履行恰当必要程 序后，恰当调节功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的居品。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄相关职权的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   招商基金管理有限公司                     基金合同   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的端正。      招商基金管理有限公司                    基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款 项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵涉，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   招商基金管理有限公司                   基金合同            第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动时势的走动日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的各种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它钞票 及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调节的报价动作计量日的公 允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行 调节以笃定计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下， 则采选估值时期笃定其公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环 境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最 近走动日的估值净价估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生 紧要变化，按最近走动日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近走动 日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化身分，调节最近走动市价，笃定公允价钱；   （3）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时期笃定公允价值。 走动所上市的钞票支撑证券，采选估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      招商基金管理有限公司                     基金合同 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时期笃定公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交 易日结算价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 为基数在本质持就怕间内逐日计提应收利息。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐牵涉方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   五、估值方法 金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。法律法 规或本基金合同另有端正的，从其端正。   每个职责日蓄意各种基金钞票净值及各种基金份额净值，并按端正公告。   招商基金管理有限公司                       基金合同 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金钞票估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的要领确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过错 的牵涉东谈主应当对由于该估值失实遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵涉。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实牵涉方应及 时配合各方，实时进行改造，因改造估值失实发生的用度由估值失实牵涉方承担； 由于估值失实牵涉方未实时改造已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估 值失实牵涉方对径直损失承担抵偿牵涉；若估值失实牵涉方也曾积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行改造而未改造，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实牵涉方利弊改造的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值失实已得 到改造。   （2）估值失实的牵涉方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值失实的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实牵涉方仍利弊估值失实负责。如若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实牵涉   招商基金管理有限公司                     基金合同 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的职权；如若获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥得 利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值失实牵涉方。   （4）估值失实调节采选尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的花样。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的牵涉方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的牵涉方进行 改造和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值失实的改造向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的要领提神损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商一致的，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   招商基金管理有限公司                     基金合同   八、基金净值的证据   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个职责日走动结果后蓄意当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、终点情形的处理 的舛讹不动作基金钞票估值失实处理。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、恰当、合理的要领进行 查验，关联词未能发现该失实而变成的基金钞票估值失实，基金管理东谈主、基金托管 东谈主应奉命抵偿牵涉。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的要领排除或减 轻由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。   招商基金管理有限公司                     基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付花样   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      招商基金管理有限公司                   基金合同   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事 费年费率为 0.40%。   本基金销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率 计提。 蓄意方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个职责日内从基 金财产中一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无 法按时支付的，支付日历顺延。   销售办事费主要用于本基金无间销售以及基金份额持有东谈主办事等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约 端正，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但      招商基金管理有限公司               基金合同 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募评释书的端正或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   招商基金管理有限公司                      基金合同          第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次收益分拨比例不得低于该次可 供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东谈主可对各种基金份额差别遴荐不同的分成花样；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分拨花样是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 的可分拨收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分拨权； 位，少量点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金钞票；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信      招商基金管理有限公司                  基金合同 息表示办法》的相关端正在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时 间不得跨越 15 个职责日。      六、基金收益分拨中发生的用度      收益分拨采选红利再投资花样免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的蓄意方法等相关事项恪守《业务王法》的相关端正。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规 定。      招商基金管理有限公司                       基金合同             第十七部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 并以书面花样证据。   二、基金的年度审计 相关业务阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介公告。      招商基金管理有限公司                 基金合同             第十八部分   基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏激他相关端正。相关法律法例对于信息表示的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照《基金合 同》约定的时辰和花样查阅或者复制公开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应采选华文文本。同期采选外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表示的信息采选阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   招商基金管理有限公司                   基金合同   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上选录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体方法，评释基金居品的性情等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主办事等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金绝走时作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金选录信息。《基金合同》收效后，基金居品府上选录信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品府上选录，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上选录其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料选录。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金钞票净值和各种基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日   招商基金管理有限公司                    基金合同 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，表示洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意花样及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个职责日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   本基金无间运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期敷陈“影响投资 者决策的其他抨击信息”项下表示该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、 敷陈期内持有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的终点情形除外。   （七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产   招商基金管理有限公司                     基金合同 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质禁止东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有端正的情形除外； 准、计提花样和费率发生变更；   招商基金管理有限公司                    基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰， 并将相关情况立即敷陈中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐敷陈   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上， 并将算帐敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）钞票支撑证券的投资情况   本基金投资钞票支撑证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期敷陈中表示其持 有的钞票支撑证券总额、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内悉数 的钞票支撑证券明细。基金管理东谈主应在基金季度敷陈中表示其持有的钞票支撑证 券总额、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票 比例大小排序的前 10 名钞票支撑证券明细。   （十二）投资国债期货相关公告   基金管理东谈主应在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释 书（更新）等文献中表示的国债期货走动情况，应当包括投资计策、持仓情况、 损益情况、风险谋略等，并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及 是否稳妥既定的投资计策和投资标的等。   （十三）实施侧袋机制时间的信息表示   招商基金管理有限公司                   基金合同   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的端正进行信息表示，详见招募评释书的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   基金管理东谈主应在基金招募评释书的显贵位置表示投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，评释投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本 基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒 介表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度 敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书（更新）等文献中表示中小 企业私募债券的投资情况。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定成心部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息 表示内容与花样准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期敷陈、更新的招募评释书、基金居品府上选录、基金算帐敷陈等 公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证相关报送信息的的确、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，提高信息表示办事质地，基金管理东谈主应当自中国证监会 端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基      招商基金管理有限公司                 基金合同 金平淡投资操作的前提下，自主提高信息表示办事的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律王法的相关端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律想法书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律 法例端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延表示基金相关信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金相关信 息： 营业时；   招商基金管理有限公司                      基金合同   第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 和基金合同端正的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行恰当方法后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组和洽禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   招商基金管理有限公司                      基金合同   （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律想法书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延）。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   招商基金管理有限公司                   基金合同                第二十部分    背约牵涉   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当差别对各自的行径照章承担抵偿牵涉；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿牵涉，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。   如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定动作或不动作而变成的损失等；   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》好像络续履行的应当络续履行。非背约方当事东谈主在职 责鸿沟内有义务实时采选必要的要领，提神损失的扩大。莫得采选恰当要领甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因提神损失扩大而支 出的合理用度由背约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、恰当、合理的要领进行查验，关联词未能 发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿牵涉。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的要领排除或松开由此造 成的影响。   招商基金管理有限公司                     基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有管理力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，络续诚恳、致力、 尽责地履行基金合同端正的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统辖。   招商基金管理有限公司                   基金合同          第二十二部分   基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募靠拢束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证据后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。   招商基金管理有限公司                  基金合同            第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协 商措置。

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