色哥网 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金     招募说明书（更新）  基金继续东谈主：新华基金继续股份有限公司  基金托管东谈主：中国竖立银行股份有限公司 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                            招募说明书                                                  （更新）                      【裂缝请示】    新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2009 年 11 月 23 日证监许可【2009】1220 号核准召募。本基金合同已于 2010 年 2 月 3 日 慎重成效。    基金继续东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资者认购或申购本基金时应弘扬阅读本招募说明书及基金家具 云尔概要，全面解析本基金家具的风险收益特征，充分斟酌投资东谈主自身的风险承受 技艺，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。 基金继续东谈主提醒投资东谈主基金投资要承担相应风险，包括市集风险、继续风险、流动 性风险、本基金特定风险、操作或时期风险、合规风险等。在投资东谈主作出投资决策 后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。    基金的过往功绩并不预示其将来表示。    基金继续东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤奋的原则继续和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。    本招募说明书（更新）基金继续东谈主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，磋商财务数据和净值表示截止日为 2024 年 9 月 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                                       招募说明书                                                             （更新）                                 目 录 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）                     一、绪言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作继续办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募 盛开式证券投资基金流动性风险继续章程》（以下简称《流动性风险继续章程》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》（以下简称《销售办法》）、《公 开召募证券投资基金信息败露继续办法》（以下简称《信息败露办法》）等磋商法 律法则以及《新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书阐发了新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策磋商的全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   基金继续东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏， 并对其实在性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明 的云尔央求召募的。本基金继续东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋商章程享 有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                      招募说明书                                            （更新）                     二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              指新华钻石品性企业股票型证券投资基金；自 2015 年 8 月 基金或本基金：    8 日起，本基金根据《公开召募证券投资基金运作继续办法》的            章程变更为新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金 基金继续东谈主：       指新华基金继续股份有限公司 基金托管东谈主：       指中国竖立银行股份有限公司 基金合同或本基金     指《新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金基金合同》及对 合同：        本基金合同的任何灵验更正和补充              指基金继续东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《新华钻石品性 托管契约：      企业夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验            更正和补充              指《新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金招募说明书》及 招募说明书：            其更新 基金份额发售公      指《新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金基金份额发售公 告：         告》 基金家具云尔概      指《新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金基金家具云尔概 要：         要》过火更新              指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表苟且文献、 法律法则：      司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有收敛力的决            定、决议、文书等              指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员            会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代 《基金法》：            表大会常务委员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实            施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）            会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改           东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和            国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正              指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 《销售办法》：            的《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》及配套功令              指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的 《信息败露办法》：《公开召募证券投资基金信息败露继续办法》及颁布机关对其不            时作念出的更正              指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《运作办法》：    《公开召募证券投资基金运作继续办法》及颁布机关对其常常作念            出的更正              指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 《流动性风险继续            的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险继续章程》及颁布 章程》：            机关对其常常作念出的更正 中国证监会：       指中国证券监督继续委员会 银行业监督继续机     指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督继续委员会 构： 基金合同当事东谈主：     指受基金合同收敛，根据基金合同享有权利并承担义务的法            律主体，包括基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 个东谈主投资者：       指依据磋商法律法则章程可投资于证券投资基金的天然东谈主              指照章不错投资盛开式证券投资基金的、在中华东谈主民共和国 机构投资者：     境内正当注册登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的            企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 及格境外机构投资     指适当现实灵验的联系法律法则章程不错投资于中国境内 者：         证券市集的中国境外的机构投资者 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）              指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律 投资东谈主：            法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金份额持有东谈主：     指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主              指基金继续东谈主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办 基金销售业务：    理基金份额的申购、赎回、调度、非来去过户、转托管及如期定            额投资等业务              指新华基金继续股份有限公司以及适当《销售办法》和中国 基金销售机构：    证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金继续东谈主            签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金销售网点：      指直销机构的直销中心过火他基金销售机构的代销网点              指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括            投资东谈主基金账户的建立和继续、基金份额注册登记、基金销售业 注册登记业务：            务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持            有东谈主名册等              指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为中国证 注册登记机构：            券登记结算有限使命公司              指注册登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金继续 基金账户：            东谈主所继续的基金份额余额过火变动情况的账户              指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构买 基金来去账户：            卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户              指基金召募达到法律法则章程及基金合同章程的条件，基金 基金合同成效日： 继续东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会            书面阐发的日历              指基金合同章程的基金合同断绝事由出现后，基金财产清理 基金合同断绝日：            已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 基金召募期：       指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                       招募说明书                                             （更新）            得跨越 3 个月 存续期：         指基金合同成效至断绝之间的不如期期限 作事日：         指上海证券来去所、深圳证券来去所的闲居来去日              指销售机构在章程时候受理投资东谈主申购、赎回或其他业务申 T 日：            请的作事日 T+n 日：       指自 T 日起第 n 个作事日（不包含 T 日） 盛开日：         指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 来去时候：        指盛开日基金接受申购、赎回或其他来去的时候段              指《新华基金继续股份有限公司盛开式基金业务功令》，是 《业务功令》：    表率基金继续东谈主所继续的盛开式证券投资基金注册登记方面的            业务功令，由基金继续东谈主和投资东谈主共同恪守 认购：          指在基金召募期内，投资东谈主央求购买基金份额的步履              指基金合同成效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的规 申购：            定央求购买基金份额的步履              指基金合同成效后，基金份额持有东谈主按基金合同章程的条件 赎回：            要求将基金份额兑换为现款的步履              指通过上海证券来去所除外的销售机构办理基金份额认购、 场外或柜台：            申购和赎回等业务的风景              指通过上海证券来去所会员单元并利用上海证券来去所开 场内或来去所：    放式基金来去系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市来去等            业务的风景              指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金继续东谈主届时灵验            公告章程的条件，央求将其持有基金继续东谈主继续的、某一基金的 基金调度：            基金份额调度为基金继续东谈主继续的、且由统一注册登记机构办理            注册登记的其他基金基金份额的步履 转托管：         指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）            更所持基金份额销售机构的操作              指投资东谈主通过磋商销售机构建议央求，约定每期扣款日、扣 如期定额投资计            款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定 划：            银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式              指本基金单个盛开日，基金净赎回央求（赎回央求份额总和            加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及 盛大赎回：            基金调度中转入央求份额总和后的余额）跨越上一盛开日基金总            份额的 10%              指由于法律法则、监管、合同或操作空泛等原因无法以合理            价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上 流动性受限资产： 的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行存            款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、资产维持            证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来去的债券等 元：           指东谈主民币元              指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 基金收益：      行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成            本和用度的从简              指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购 基金资产总值：            款过火他资产的价值总和 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：      指策动日基金资产净值除以策动日基金份额总和              指策动评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和 基金资产估值：            基金份额净值的过程              指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报刊及指 指定媒介：      定互联网网站（包括基金继续东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证            监会基金电子败露网站）等媒介 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）              指本基金合同当事东谈主无法料到、无法抵抗、无法幸免且在本            基金合同由基金继续东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基            金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括 不可抗力：            但不限于激流、地震过火他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府            征用、充公、恐怖紧要、传染病传播、法律法则变化、突发停电            或其他突发事件、证券来去所非闲居暂停或住手来去 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                      招募说明书                                            （更新）                      三、基金继续东谈主   （一）基金继续东谈主概况   称号：新华基金继续股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册老本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币   磋商东谈主：都岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：                  股东称号             股权比例             恒泰证券股份有限公司            58.6207%            北京华融笼统投资有限公司           30.3104%            杭州永原网罗科技有限公司            6.0690%     重庆市江北区国有老本投资运营继续集团有限公司         4.9999%                      共计           100.0000%   （二）主要东谈主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国栽培科技信赖投资有限公司 证券营业部财务出纳、盘考部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新） 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产继续 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限使命公司董事长、东兴基 金继续有限公司董事长，中华都集保障集团股份有限公司资产继续公司筹备组副组 长、资产继续中心继续委员会委员。现任新华基金继续股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督继续委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产来去中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限使命公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金继续股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限使命公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金继续股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务继续、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信赖股份有限公司财务运营总监。现任新华信赖股份有限公司收歇继续东谈主笼统小组 负责东谈主。   匡双礼先生：孤苦董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东谈主、中国银行业协会外部评审各人、最能手民查察院盘考各人。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司孤苦董事。   张坤女士：孤苦董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资继续中心笼统继续部负责东谈主、新华资产继续股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产继续业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等各人（一级）。   陈佳俊女士：孤苦董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学司帐学副阐明。现任中国政法大学司帐学副阐明、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司孤苦董事、福建福日电子股份有限公司孤苦董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司孤苦董事。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新）   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司时期员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资继续部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本继续部总司理、谋划继续部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开垦有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开垦有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、践诺董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主 事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 继续股份有限公司东谈主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程继续部高等工程师， 天风翻新投资有限公司投资继续部总司理、投决委成员，新华基金继续股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金继续股份有限公司笼统办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   都岩先生：看管长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津继续部职员、天津大港营业部笼统部司理。现任新华基金管 理股份有限公司看管长兼任子公司北京新华富时资产继续有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产继续（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司践诺董事、华润元大基金继续有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产继续有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金继续股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限使命公司 翻新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产继续中心基金投资负责东谈主兼 投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金继续股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照管人有限公 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                          招募说明书                                                （更新） 司并购部司理、上海力矩产业投资继续有限公司并购部司理、新时间证券有限使命 公司投行部神志司理、新华基金继续股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金继续股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德盘考 公司高均分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金继续股份有限公司总 司理助理。现任新华基金继续股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理   曹名长先生：继续本基金时候：2010 年 2 月 3 日到 2015 年 6 月 9 日。      李昱女士：继续本基金时候：2011年1月27日到2012年2月22日。   贲兴振先生：继续本基金时候：2015 年 6 月 8 日到 2016 年 6 月 28 日。   付伟先生：继续本基金时候：2016 年 6 月 17 日到 2019 年 2 月 28 日。   （2）现任基金司理   蔡春红女士：国际金融硕士，2010 年 7 月加入新华基金继续股份有限公司，曾 任新华基金继续股份有限公司研究部行业研究员，基金司理助理。现任权益投资部 基金司理，新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金基金司理、新华优选虚耗夹杂型 证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。   （三）基金继续东谈主的职责 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 益； 法律步履；   （四）基金继续东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验步履，驻防违背法律法则步履的发生。 下列投资或行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金继续东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金继续东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）从事内幕来去、操纵证券来去价钱过火他不正当的证券来去行径；   （7）以任何款式的来去安排东谈主为裁减投资组合的实在久期，变相持有耐久券种； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）   （8）依照法律、行政法则磋商章程，由国务院证券监督继续机构章程不容的其 他行径。 关法律、法则及行业表率，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法谋划，违背基金合同或托管契约；   （2）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）拒却、干豫、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）轻率包袱、滥用权力；   （6）泄漏在职职期间明察的磋商证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资谋划等信息；   （7） 除照章进行基金资产继续和中国证监会允许的其它业务外，径直或迤逦 进行其他股票投资；   （8）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。   （1）依照磋商法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的磋商证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过火他行径。   （五）基金继续东谈主的里面控制轨制   （1）里面控制的原则 东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要道。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新） 控轨制的灵验践诺。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   （2）里面控制的主要内容   ① 控制环境组成公司里面控制的基础，环境控制包括继续念念想、谋划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德修养等内容。   ② 继续层通过如期学习、磋商、搜检内控轨制，组织内控瞎想并如法炮制、积 极践诺，巩固设立淳厚信用和内控优先的念念想，自发形成风险继续不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险驻防解析，使其迷惑于公司各部分、岗亭和业务 要道。   ③ 董事会负责公司里面控制基本轨制的制定和内控作事的评估审查，对公司建 立灵验的里面控制系统承担最终使命；同期，通过充分阐明孤苦董事和监事会的监 督职能，幸免不正当关联来去、利益运输和里面东谈主控制局势的发生，建立健全适当 当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营表率、继续高效的运行机制，包括民主透明的决策表率 和继续议事功令、高效严谨的业务践诺系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事继续轨制，严格制 定单元功绩和个东谈主作事表示挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持刚直、淳厚、 公平、廉明的品性与应有的专科技艺。   里面稽核东谈主员如期评估公司风险景况，范围包括所有可能对谋划方针产生负面 影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体谋划方针产生影响的进程及可能 性，并将评估申报报公司董事会及高等继续东谈主员。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）   里面控制组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司谋划继续过程中的风险控制作事的带领；公司董 事会层面对公司谋划继续过程中的风险控制的组织主如若董事和会过其下设的风险 控制与审计委员会和看管长对公司谋划行径的合规性进行监督。   风险控制与审计委员会在董事会迷惑下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产谋划、基金资产谋划及合规性谋划继续中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并建议改进决策，调理、细则公司的里面控制轨制并评估其灵验性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   看管长负责风险控制与审计委员会决议的具体践诺，按照中国证监会的章程和 风险控制与审计委员会的授权对公司谋划继续行径的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险控制作事，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。   第二档次：公司继续层对谋划风险进行弘扬和控制的组织主如若风险继续委员 会、监察稽核部。   ① 风险继续委员会是公司日常谋划继续的最高风险控制机构。主要权力是：拟 定公司风险控制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常谋划继续风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进步履；负责公司的危急处理作事等。   ② 监察稽核部是公司里面监察部门，孤苦践诺里面的监督稽核作事。风险继续 东谈主员使用数目化的风险继续系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行孤苦监控， 并建议具体的改进意见。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门行动公司里面风险控制的具体实施单元，在公司各项基本继续 轨制的基础上，根据公司谋划谋划、业务谋划和各部门的具体情况制订本部门的业 务继续章程、操作经由及里面控制章程，并严格践诺，将风险控制在最小范围内。   轨制是里面控制的指引和表率，轨制风雅是里面控制体系的基础。   ① 里面控制轨制包括里面继续控制轨制、业务控制轨制、司帐核算控制轨制、 信息败露轨制、监察稽核轨制等。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新）   ② 里面继续控制轨制包括授权继续轨制、东谈主力资源及功绩观察轨制、行政继续 轨制、职工步履表率、递次表率。   ③ 业务控制轨制包括投资继续轨制、风险控制轨制、云尔档案继续轨制、时期 保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信隔绝流渠谈， 保证公司职工及各级继续东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时送 达适当的东谈主员进行处理。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面控制轨制是本公司董事会及继续层的责 任，董事会承担最终使命；   （2）上述对于里面控制的败露实在、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面控制轨制。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                    招募说明书                                          （更新）                     四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成飞速间：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋商东谈主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设笼统处、基金业务处、证券保障业 务处、愉快信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营继续处、跨境与外包继续处、托管应用系统维持处、内控合规处等 年起，托管部一语气遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控制审计，并仍是成 为老例化的内控作事技能。   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国竖立银行一直秉持 “以客户为中心”的谋划理念，继续加强风险继续和里面控制，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实爱戴资产持有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，中国竖立银行托管资产范围继续扩大，托管业务品种继续增多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                   招募说明书                                         （更新） (R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目下国内托管业务品 种最都全的贸易银行之一。控制 2024 年三季度末，中国竖立银行已托管 1387 只证 券投资基金。中国竖立银行专科高效的托管服务技艺和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中 国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限使命公 司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实 施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化 资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基 金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   行动基金托管东谈主，中国竖立银行严格恪守国度磋商托管业务的法律法则、行业 监管规章和本行内磋商继续章程，称职谋划、表率运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全无缺，确保磋商信息的实在、准确、无缺、实时，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国竖立银行设有风险内控继续委员会，负责全行风险继续与里面控制作事， 对托管业务风险继续和里面控制的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有孤苦应用内控合规作事权力和技艺。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了继续轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务东谈主员具 备从业阅历；业务继续严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行贴近控制， 业务图章按规程支撑、存放、使用，账户云尔严格支撑，制约机制严格灵验；业务 操作区专门建树，阻塞继续，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新） 止泄密；业求收尾自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，时期系统无缺、孤苦。   （三）基金托管东谈主对基金继续东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金 合同章程，对基金继续东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要道中，对基金继续东谈主发 送的投资指示、基金继续东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资特地情况，向基金继续东谈主进行风险请示，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特地事项实时申报中国证监会。   （2）收到基金继续东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通逾期期或非时期技能发现基金涉嫌非法来去，电话或书面要求基金继续 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                       招募说明书                                             （更新）                           五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   基金份额销售机构包括基金继续东谈主的直销机构和其他销售机构的销售网点：   （1）直销机构：   新华基金继续股份有限公司北京直销中心   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层   法定代表东谈主：银国宏   磋商东谈主：郑维丹   电话：（010）68730999   传真：（010）68731199   客服电话：400-819-8866   网址：www.ncfund.com.cn   电子直销：新华基金网上来去平台   网址：https://trade.ncfund.com.cn   （2）其他销售机构   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   客服电话：95599 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                        招募说明书                                              （更新）   网址：www.abchina.com   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   注册地址：中国（上海）目田贸易熟谙区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   客服电话：95559   公司网站：www.bankcomm.com   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   注册地址：上海市中山东一谈 12 号   办公地址：上海市浦东新区博成路 1388 号 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                     招募说明书                                           （更新）   法定代表东谈主： 张为忠   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼   法定代表东谈主：吕家进   磋商东谈主：林小芸   兴业银行官网：www.cib.com.cn   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   客服电话：95580   公司网址：www.psbc.com   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   客服电话：95526   网址： www.bankofbeijing.com.cn 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                   招募说明书                                         （更新）   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦   法定代表东谈主：李民吉   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   磋商东谈主：唐琛   网址：http://www.nbcb.com.cn/   客户服务电话：95574   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民气路 1 号   法定代表东谈主：陆建强   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法定代表东谈主：杨秀明   客服电话：956023   网址：www.cqcbank.com   注册地址：中国（上海）目田贸易熟谙区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                  招募说明书                                        （更新）   法定代表东谈主：朱健   网址：www.gtja.com   服务热线 : 95521 / 4008888666   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦   法定代表东谈主：王常青   客服电话：95587   网站：www.csc108.com   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   法定代表东谈主：霍达   客服电话： 95565   网站： www.cmschina.com   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                          招募说明书                                                （更新）    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号零散时间广场（二期）北座    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    邮编： 100073    法定代表东谈主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主：周杰    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    注册地址：深圳市前海深港团结区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401    办公地址：深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 27 层    法定代表东谈主： 江禹    客户服务电话：95597    网址：www.lhzq.com    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                  招募说明书                                        （更新）   法定代表东谈主：杨华辉   客服电话 ：95562   网址：www.xyzq.com.cn   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   注册地址：中国(上海)目田贸易熟谙区浦明路 8 号   办公地址：中国(上海)目田贸易熟谙区浦明路 8 号   法定代表东谈主：顾伟   客服电话：95376   公司网站：www.mszq.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）     注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼     办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座     法定代表东谈主：祝瑞敏     客服电话：95321     网址：www.cindasc.com     注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     法定代表东谈主：金文忠     客服电话：95503     网址：www.dfzq.com.cn     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717     办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层     法定代表东谈主：施华     客服电话：95571     网址：www.foundersc.com     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东谈主：刘秋明     客服电话：95525     网址：www.ebscn.com     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位：自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5、19-20 层 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                      招募说明书                                            （更新）   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼   法定代表东谈主： 李海超   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   法定代表东谈主：张威   客户服务电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：95318   网址：www.hazq.com 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   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东谈主： 陈亮    客服电话：400-910-1166    网址：www.cicc.com.cn    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）    法定代表东谈主：郑宇    客户服务电话：40018-40028    网址：www.wkzq.com.cn    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大 厦 46 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）   网址：www.ciccwm.com   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：戴彦   磋商东谈主：陈亚男   客服电话：95357   公司网站：http://www.18.cn   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号   法定代表东谈主：赵洪波   客服电话：0451-85863673   网址：www.jhzq.com.cn   注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼   法定代表东谈主：冉云   客户服务热线：95310   网址：www.gjzq.com.cn   注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-203 室   办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15 层   法定代表东谈主：袁玉平   客服电话：95571 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   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：400-1818-188    磋商东谈主：屠彦洋    公司网址：www.1234567.com.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                        招募说明书                                              （更新）   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10、11、12、14 层   法定代表东谈主：陶怡   磋商东谈主：胡凯隽   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   客服电话：95188-8   磋商东谈主：韩爱彬   网址：www.fund123.cn   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东谈主：张跃伟   磋商东谈主：唐诗洋   客服电话：400-820-2899   公司网站：www.erichfund.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼   法定代表东谈主：吴强   磋商东谈主：洪泓   客服电话：952555   公司网站：fund.10jqka.com.cn   注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                             招募说明书                                                   （更新）     办公地址：       北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东谈主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     磋商东谈主：马林 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  磋商东谈主：李艳   公司网站：www.prolinkfund.com   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东谈主：邓晖   磋商东谈主：张晔   磋商电话：95305-8   公司网站：www.huayuanstock.com 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                          招募说明书                                                （更新）   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   网址：http://www.hcfunds.com/   注册地址：深圳市前海深港团结区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111   办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14   法定代表东谈主：吴雪秀   磋商东谈主：刘栋栋   客服电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   法定代表东谈主：王利刚   客服电话：400-893-6885   磋商东谈主：盛海娟   公司网站：www.qianjing.com   注册地址：中国(上海)目田贸易熟谙区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东谈主：张俊   磋商东谈主：邢成林   客服电话：021-20292031   公司网址：https://www.wg.com.cn/ 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元   法定代表东谈主：杨健   磋商东谈主：李海燕   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   住所：中国（上海）目田贸易熟谙区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号   法定代表东谈主：简梦雯   磋商东谈主：马烨滢   网址：www.520fund.com.cn   客户服务电话：4008210203   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   磋商东谈主：陈东   客服电话：400-118-1188   公司网址：www.66liantai.com   注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东谈主：金佶   汇付网站：www.hotjijin.com   汇付客服热线：021-34013999   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）   法定代表东谈主：彭浩   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   磋商东谈主：孔安琪   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室   法定代表东谈主：王翔   磋商东谈主：蓝杰   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东谈主：陈继武   磋商东谈主：葛佳蕊   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstongewealth.com   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东谈主：黄欣   客服电话：400-6767-523   磋商东谈主：陆欣   网址：https://www.zzwealth.cn/   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                     招募说明书                                           （更新）   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法定代表东谈主：张晓杰   磋商东谈主：王重阳   客服电话：400-618-0707   公司网址：www.hongdianfund.com   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东谈主：郑新林   磋商东谈主：吴卫东   客服电话：021-68889082   网址： http://www.pytz.cn/   注册地址：中国（上海）目田贸易熟谙区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼   法定代表东谈主：陈祎彬   磋商东谈主：何雪   客服电话：400-821-9031   公司网站：www.lufunds.com   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东谈主：肖雯   磋商东谈主：钟琛   客服电话：020-89629066   公司网址：www.yingmi.cn   注册地址：河南自贸熟谙区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                                  招募说明书                                                        （更新）       办公地址：河南自贸熟谙区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       磋商东谈主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东谈主：TEO WEE HOWE       磋商东谈主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层       法定代表东谈主：吴志坚       磋商东谈主：焦金岩       客服电话：4008-909-998       网址：www.jnlc.com       注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2       办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开垦区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层       法定代表东谈主：邹保威       电话：400 098 8511 (个东谈主业务)、400 088 8816 (企业业务) 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）   商务磋商东谈主：李丹   客服热线：400 098 8511   公司网站：kenterui.jd.com   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000899100   公司网址：http://www.yibaijin.com   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   磋商东谈主：王悦   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanapp.com   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主：杨柳   磋商东谈主：林丽   客服电话：400-666-7388   网址：www.ppwfund.com   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）     磋商东谈主：卢亚博     客服电话：4000808208     网址：https://www.licaimofang.cn/     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     法定代表东谈主：李科     磋商东谈主：王磊     客服电话:95510     网址：http://fund.sinosig.com/     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东谈主：白涛     客服电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号零散时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号零散时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室，14 层 518048     法定代表东谈主：窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                      招募说明书                                            （更新） 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心二期 5312-15 单元     法定代表东谈主：张峰     磋商东谈主：景琪     客户服务电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层     法定代表东谈主：戴晓云     客服电话：010-59013895     网址：www.wanjiawealth.com     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东谈主：张剑     客服电话：95523 或 4008895523     网址: www.swhysc.com     基金继续东谈主可根据磋商法律、法则的要求，取舍其他适当要求的机构代理销售 本基金，并在基金继续东谈主网站公示。     通过上海证券来去所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理联系业务的上 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新） 证所会员单元（具体名单见上证所网站）。   （二）基金注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋商东谈主：苑泽田   电话：010-50938697   传真：010-50938991   （三）讼师事务所与承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021—31358666   传真：021—31358600   磋商东谈主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   （四）司帐师事务所与承办注册司帐师   司帐师事务所：致同司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东谈主：李惠琦   电话：010-8566 5588   传真：010-8566 5120   承办注册司帐师：张伟、邓冰清   磋商东谈主：邓冰清 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）                       六、基金的召募    本基金由基金继续东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同过火他磋商章程召募，并经中国证监会证监许可［2009］1220 号文核准，召募期 为 2010 年 1 月 4 日—2010 年 1 月 29 日。经国富浩华司帐师事务所验资，按照每份 基金份额 1.00 元策动，设立召募期间召募及利息结转的基金份额共计 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                   招募说明书                                         （更新）                 七、基金合同的成效   经中国证监会基金部函201058 号文献《对于新华钻石品性企业股票型证券投 资基金备案阐发的函》阐发，本基金基金合同于 2010 年 2 月 3 日慎重成效。   基金合同成效后，一语气二十个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金继续东谈主应当在如期申报中给予败露；一语气 六十个作事日出现前述情形的，基金继续东谈主应当向中国证监会申报并建议科罚决策， 如调度运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大 会。   中国证监会另有章程的，按其章程办理。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的风景   投资者不错通过基金继续东谈主的直销机构、基金场外代销机构的营业网点过火他 的正当方式在场外办理基金份额的申购、赎回等业务，也不错通过上海证券来去所 会员单元行动基金场内代销机构在场内办理基金份额的申购、赎回等业务。场内申 购、赎回须恪守上海证券来去所联系功令。本基金继续东谈主可根据情况增减基金代销 机构，并在基金继续东谈主网站公示。   条件老练时，投资东谈主不错通过基金继续东谈主或其指定的代销机构以电话、传真或 网上来去等款式进行基金的申购和赎回，具体办法由基金继续东谈主另行公告。   （二）申购与赎回办理的盛开日实时候   本基金的盛开日是指为投资东谈主办理基金申购、赎回等业务的上海证券来去所、 深圳证券来去所闲居来去日的来去时候，但基金继续东谈主根据法律法则、中国证监会 的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时候以销售机 构公布时候为准。   基金合同成效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时候变更或其他 特殊情况，基金继续东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调理，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的磋商章程在指定媒介上公告。   本基金自基金合同成效日后不跨越 3 个月时候内运转办理申购，具体运转办理 时候在本基金盛开申购公告中章程。   本基金自基金合同成效日后不跨越 3 个月时候内运转办理赎回，具体运转办理 赎回时候在本基金盛开赎回公告中章程。 照《信息败露办法》的磋商章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时候。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调度申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行策动； 回；   基金继续东谈主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调理。基金继续东谈主 必须在新功令运转实施前依照《信息败露办法》的磋商章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在盛开日的具体业务办理时候内建议申 购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提 交赎回央求时须持有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金继续东谈主应以来去时候收尾前受理申购和赎回央求确今日行动申购或赎回申 请日（T 日），在闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性 进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。基金销售机构对申购央求的 受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构确乎汲取到央求。申购的阐发以注 册登记机构或基金继续东谈主的阐发结果为准。   申购选拔全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不获胜。 若申购不获胜或无效，基金继续东谈主或基金继续东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                     招募说明书                                           （更新） 申购款项退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回央求获胜后，基金继续东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生盛大赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋商条件处理。   （五）申购与赎回的数额和价钱   （1）投资者场外申购时，每个基金账户初度申购的最低金额为 1 元东谈主民币（含 申购费），单笔追加申购金额最低为东谈主民币 1 元，代销机构另有章程的，从其章程； 投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为东谈主民币 10，000 元，追加申购金额为 内申购时，每笔最低申购金额为 500 元，最低追加申购金额为 500 元，同期每笔申 购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不跨越 99，999，900 元。基金投资者 将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   场外申购时，申购的灵验份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后， 以央求当日的基金份额净值为基准策动，选拔四舍五入的方法保留到一丝点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   场内申购时，申购的灵验份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后， 以央求当日的基金份额净值为基准策动，策动结果保留到整数位，非整数份额部分 对应金额复返给投资者。   （2）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回央求不得低于 10 份基金份 额；每个来去账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎 回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。 如因分成再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限， 但再次赎回时必须一次性全部赎回。   场内赎回央求不得低于 100 份基金份额，且央求赎回份额必须是整数份额，并 且每笔赎回最大不跨越 99，999，999 份基金份额。如因分成再投资、非来去过户等原 因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎 回。   （3）基金继续东谈主不错章程单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体章程请参 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                            招募说明书                                                  （更新） 见更新的招募说明书。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金继续东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体 章程请参见招募说明书或联系公告。   （5）基金继续东谈主不错在法律法则允许的情况下，调理上述章程申购金额和赎回 份额的数目限制。基金继续东谈主必须在调理前依照《信息败露办法》的磋商章程在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   （1）申购费率：   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登 记等各项用度，不列入基金财产。申购费率如下表所示：        申购金额（记为 M）                申购费率        M ＜ 100 万元                1.5 %        M ≥ 500 万元                每笔 1000 元   （2）赎回费率：   赎回费率随基金份额持有东谈主理有本基金的时候的增多而递减，赎回费率如下表 所示：        持有期（记为 T）                 赎回费率        T ＜ 7日                    1.5%        T ≥ 3 年                   0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                      招募说明书                                            （更新） 赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产所有，其余部分用 于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收 取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。   基金继续东谈主不错在法律法则和基金合同章程范围内调理申购费率和调低赎回费 率。费率如发生变更，基金继续东谈主最迟应在调理实施日前在中国证监会指定的媒介 上刊登公告。   基金继续东谈主不错在不顽抗法律法则章程及基金合同约定的情形下制定基金促销 谋划，针对以特定来去方式（如网上来去、电话来去等）等进行基金来去的投资东谈主 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金继续东谈主不错对促销行径范围内的基金投资者调低基金申购费率、 赎回费率。   本基金基金申购份额的策动公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   场外申购时，以良策动结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到一丝点 后两位。由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   场内申购时，申购份额保留到整数位，策动所得整数位后一丝部分的份额对应 的资金返还至投资东谈主资金账户。   例：假设某投资东谈主申购本基金 10，000 元，T 日本基金的基金份额净值为 1.2000 元。则该笔申购的申购用度及赢得的申购份额策动如下：   净申购金额＝10，000/（1＋1.5％）＝9，852.22 元   申购用度＝10，000－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.2000＝8，210.18 份   若投资东谈主通过场应酬易投资 10，000 元申购本基金，即可得到 8，210.18 份基金份 额。   若投资东谈主通过场内来去投资 10，000 元申购本基金，投资东谈主申购所得份额为 8210 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                      招募说明书                                            （更新） 份，整数位后一丝部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体策动公式为：   试验净申购金额=8210×1.2000=9852 元   退款金额=10，000-9852-147.78=0.22 元   即：投资者投资 10，000 元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。策动公式为：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   通过场外或场内赎回，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位。 由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   例：假设某投资东谈主理有该基金满 1 年但动怒 2 年，在 T 日赎回其持有的基金份 额 10，000 份，T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则投资东谈主赢得的赎回金额策动如下：   赎回总额＝10，000×1.2000＝12，000 元   赎回用度＝12，000×0.3%＝36 元   赎回金额＝12，000-36＝11，964 元   T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，不错 适当蔓延策动或公告，并报中国证监会备案。策动公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金总份额余额   （六）申购与赎回的注册登记   （1）经基金销售机构同意，基金投资东谈主建议的申购和赎回央求，在基金继续东谈主 章程的时候之前不错肃除。   （2）投资东谈主申购基金获胜后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （3）投资东谈主赎回基金获胜后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新） 并办理相应的注册登记手续。   （4）基金继续东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调 整，并最迟于运转实施前 2 日给予公告。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券来去所及中国证 券登记结算有限使命公司的磋商章程办理。   （七）盛大赎回的认定及处理方式   盛大赎回是指在单个盛开日内，本基金中基金净赎回央求份额（基金赎回央求 份额总和加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中 转入央求份额总和后之余额）跨越上一盛开日基金总份额 10%的情形。   当基金出现盛大赎回时，基金继续东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金继续东谈主合计有技艺支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正 常赎回表率践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金继续东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫穷或合计因 支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金继续东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提下，可 对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回央求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个开 放日连接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被肃除。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 盛开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）在出现盛大赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日跨越上一日基金总份额 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 赎回央求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎 回央求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。宽限部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被 肃除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生盛大赎回，如基金继续东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项， 但不得跨越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金继续东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额持有东谈主，说明磋商处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （八）拒却或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）证券来去所来去时候非闲居停市，导致基金继续东谈主无法策动当日基金资产 净值。   （3）发生本基金合同章程的暂停基金资产估值情况。   （4）基金继续东谈主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额 持有东谈主利益时。   （5）基金资产范围过大，使基金继续东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且选拔估值时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金继续东谈主应当暂停接受基金申购央求。   （7）接受某一投资者申购央求后导致其份额达到或跨越基金总份额 50%以上 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 的。   （8）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述暂停申购情形时，基金继续东谈主应当根据磋商章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况打消时，基金继续东谈主应实时归附申购业务的办理。 款项：   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）证券来去所来去时候非闲居停市，导致基金继续东谈主无法策动当日基金资产 净值。   （3）一语气两个或两个以上盛开日发生盛大赎回。   （4）发生本基金合同章程的暂停基金资产估值情况。   （5）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且选拔估值时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金继续东谈主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的步履。   （6）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金继续东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求， 基金继续东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续盛开日的 基金份额净值为依据策动赎回金额。若一语气两个或两个以上盛开日发生盛大赎回， 宽限支付最长不得跨越 20 个作事日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在央求赎回时可 预先取舍将当日可能未获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况打消时，基金继续 东谈主应实时归附赎回业务的办理并给予公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金继续东谈主应在规如期限内在指定媒介 上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时候为 1 日，基金继续东谈主应于再行盛开日，在指定媒介上刊 登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）   （3）如发生暂停的时候跨越 1 日但少于 2 周，暂停收尾，基金再行盛开申购或 赎回时，基金继续东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告， 并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。   （4）如发生暂停的时候跨越 2 周，暂停期间，基金继续东谈主应每 2 玉成少刊登暂 停公告 1 次。暂停收尾，基金再行盛开申购或赎回时，基金继续东谈主应提前 2 日在指 定媒介上一语气刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份 额净值。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新）            九、基金的调度与如期定额投资谋划   （一）基金继续东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金 与基金继续东谈主继续的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调度 业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系功令由基金继续东谈主届时根据联系法律 法则及基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与联系机构。   （二）基金继续东谈主不错为投资东谈主或基金份额持有东谈主办理如期定额投资谋划，具 体功令由基金继续东谈主在届时发布的公告或更新的招募说明书中细则。投资东谈主或基金 份额持有东谈主在办理如期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必 须不低于基金继续东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资谋划 最低申购金额。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）              十、基金的非来去过户与转托管   （一）非来去过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺而产 生的非来去过户以及注册登记机构招供、适当法律法则的其它非来去过户。岂论在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   其中： 会或其他具有社会公益性质的社会团体。 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   （二）办理非来去过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的联系云尔， 对于适当条件的非来去过户央求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登 记机构章程的程序收费。   （三）基金份额持有东谈主可根据各销售机构的试验情况办理已持有基金份额的转 托管。基金销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）              十一、基金份额的冻结、解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及注册登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新）                     十二、基金的投资   （一）投资方针   本基金通过对上市公司基本面的深入研究，结合宏不雅经济周期和行业景气度分 析，艰辛在灵验控制风险并适度保持考究流动性的前提下，精选具有踏实价值性和 高质料成长性的钻石品性类的优质上市公司。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含存托凭证）、债券、货币市集器用、权证、资产维持证券以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用。如法律法则或监管机构以后允许基金投资 的其他品种，基金继续东谈主在履行适当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产 的 60%－95%，其中投资于具有钻石品性上市公司的股票市值不低于股票投资的 其中，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，权证投资比例不高于基金资产 净值的 3%。   （三）投资策略   本基金采用从上至下与从下到上相结合的投资策略，通过对经济周期、行业特 征等宏不雅层面的信息进行全面分析，调理大类资产配置比例和行业配置比例；在个 股个券的取舍上选拔从下到上的投资策略，中枢是从企业价值的踏实性和成长的高 质料启航，筛选具有钻石品性的优质企业，并进行要点配置。钻石品性企业股票的 配置比例不低于股票资产配置的 80%。钻石品性企业是指具有踏实价值性和高质料 成长性的上市公司，它们具有安全、透明、踏实、翻新与迷惑气质五大优秀品性。   本基金是夹杂型基金，投资方针是取舍具有钻石品性的优质企业特别是优秀级 别的企业进行要点配置，主要采用从下到上的主动投资继续策略。天然仅应用自下 而上的策略可能导致某行业股票贴近渡过高，行业配置不够散布，形成组合非系统 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 风险高，因此有必要辅助以适当的行业配置策略以裁减组合的非系统风险。另外， 斟酌到国内股市的系统风险也相比高，因此还需要辅助以资产配置策略进行组合调 整。   股票取舍层面，选拔精选具有钻石品性的优质上市企业的选股策略。在经过相 应财务程序剔撤退不妥当投资股票的基础上，通过本基金的钻石品性企业评价磋商 体系，依据定量定性相结合的方法，筛选出具有钻石品性的优质上市公司，并根据 上市公司具有的钻石品性脾性的不同进程及筛选评分的不同结果，将其诀别为优秀 级别的企业和优良级别的企业。对于优秀级别的企业，本基金将在资产配置中给予 要点配置；其余优良级别的企业，在进一步上风相比的基础上本基金也将进行适度 配置。临了，结合行业配置策略和公司调研细则投资组合。   行业配置层面，本基金主要采用由外及内的研究方法。从行业外部启航用全球 眼神分析国际行业周期运行景况，结合国内的宏不雅经济、行业政策和金融政策等经 济环境的成分，分析各行业景气度的关联性，找出行业景气度较高的行业；对于某 个行业本人，本基金要着力研究其处于自身行业人命周期发展的哪个阶段，要点关 注成耐久和老练期的行业，同期对不同行业进行估值分析，笼统斟酌得出具有投资 价值的行业。   资产配置层面，本基金在调理资产配置比例时，要点斟酌以下四个基本成分： 一是宏不雅经济周期成分；二是估值成分；三是轨制和政策的变化成分；四是市集情 绪的成分。通过这四个方面分析，利用改进的德意志银行的打分卡模子（MVPS， 即 M：宏不雅；V：估值成分；P：政策成分；S：情感成分），笼统四方面的结果， 调理股票类资产和固定收益类资产的配置比例，最终达到大类资产配置的方针。   债券投资层面，覆按国内宏不雅经济景气周期激发的债券市集收益率的变化趋势， 采用利率预期、久期继续、收益率弧线等积极投资策略，艰辛获取高于功绩相比基 准的答复。   权证层面，在控制风险的前提下，本基金将选拔以下策略。普通策略；根据权证 订价模子，取舍低估的权证进行投资。持股保护策略；本基金有持有股票（含存托 凭证）的必要（最低 60%），却有股价下降带来损失的可能。利用认沽权证， 就 不错收尾敌手中持股的保护。套利策略；当认沽权证和正股价的和低于行权价钱时， 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 况且总收益率跨越市集无风险收益率时，不错进行无风险套利。   资产维持证券投资层面，在控制风险的前提下，本基金对资产维持证券从五个 方面笼统订价，取舍低估的品种进行投资。五个方面包括信用成分、流动性成分、 利率成分、税得益分和提前还款成分。而现时的信用成分是需要要点斟酌的成分。   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深入研究判断，进行存托凭证的投资。   （1）选股理念 府宏不雅调控之下，本基金预期中国经济仍处于一个相对快速的发展阶段，中国经济 的“四化”——工业化、城市化、市集化和国际化仍然将耐久持续推动，进而也推 动中国经济在中耐久内将保持持续快速增长，而在这个过程中，多量优质上市企业 会露出出来。   领有钻石品性的优质上市企业起始是经过耐久市集竞争的考验脱颖而出的优厚 者，领有更果决的人命力、更稳健的谋划立场和更广博的竞争力，体现了本基金所 追求的踏实的价值脾性；另一方面，由于其已在现时市集环境中处于起始地位，因 此也将领有更开阔的发展空间、更快的发展速率和更高的利润水平，能给投资者带 来耐久踏实高额的投资答复，同期也体现了本基金所追求的高质料的成长脾性。本 基金对这类企业将从价值的踏实性与成长的高质料两方面进行相比研究，并使用本 基金建立的钻石品性企业评价磋商体系来评估筛选。钻石品性企业评价磋商体系包 括五个方面：即安全、透明、踏实、翻新和迷惑气质。本基金对每个方面建立了相 应的磋商，通过这些磋商的分析与评分，对上市企业的价值与成长两方面都进行全 面深入的评价，筛选出具有踏实价值性与高质料成长性的优质上市企业。进一步分 析这类上市企业在安全、透明、踏实、翻新和迷惑气质五个方面所具有的优秀脾性， 其实与钻石所具有的坚毅、结拜、恒定、独到和高兴五大零散品性是一致的；通常， 具有这五大品性的上市企业，亦然优质上市企业的代表，是投资者盼望耐久持有并 能带来持久投资答复的优质资产。因此，咱们将筛选出的这类优秀上市企业称为钻 石品性上市企业，真实迷奸而相应的评分体系咱们称之为钻石品性企业评价磋商体系。根据 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                  招募说明书                                        （更新） 这种磋商体系的不同评分结果，咱们进一步将这类企业诀别为优秀级别的企业和优 良级别的企业。对于优秀级别的企业，本基金将在资产配置中给予要点配置；其余 优良级别的企业，在进一步上风相比的基础上本基金也将进行适度配置。本基金将 要点投资具有钻石品性的优质上市企业，钻石品性企业股票的配置比例不低于股票 资产配置的 80%。   （2）股票取舍程序及投资组合构建   本基金以国内 A 股市集剔除下列股票后的所有 A 股股票行动选股范围：   ① 暂停上市股票；   ② 谋划景况特地或最近财务申报严重耗费且短期内扭亏无聊的股票；   ③ 价钱发生特地波动的股票或彰着受操纵的股票；   ④ 其他经本基金研究团队认定应该剔除的股票。   本基金根据优质上市企业的安全、透明、踏实、翻新和迷惑气质五大优良特征 的内涵并参考钻石坚毅、结拜、恒定、翻新和高兴的五大零散脾性，对这五个方面 分别瞎想了系统的筛选评价磋商，并组成本基金的钻石品性企业评价磋商体系，使 用该磋商体系对上述经过初选的股票进一步筛选得出本基金钻石品性上市公司的范 围，行动本基金的主要投资备选库。   ① 安全   企业的安全性是指企业的谋划风险相比低，无不良谋划记录，立场踏实，并具 有果决的人命力，在各式恶劣的经济形势或市集环境下，企业仍大致较好的糊口和 发展。   本基金筛选在安全性方面表示优秀的上市企业的磋商主如若 Altman 的 Z 计分 模子，通过该模子来对上市企业的财务景况进行判断，并结合斟酌我国企业举座情 况以及经济环境、行业互异等成分，根据修正后设定的 Z 临界值，剔撤退其中 Z 值 较小的上市公司，保留其中 Z 值较大，即财务景况较好的上市公司（在可行性分析 中本基金将对 Z 计分模子进行实证分析）。这种具有较高 Z 值的财务景况优良的上 市企业在安全性方面也会有优秀的表示，从而具备踏实优良的价值。同期，本基金 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新） 还将通过企业人命力、企业家具性量程序与安全坐褥要求等方面进行筛选评价，具 体磋商见后头本基金的“新华钻石品性企业评价磋商体系”（下同）。   ② 透明   企业的透明性是指企业领有合理表率的公司治理结构及适度散布型的股权结 构；有考究的激励机制以保证继续层的利益与股东价值保持一致，有较高的继续能 力和决策效率，包括领有完善的孤苦董事轨制，具有考究的公司信披轨制，财务信 息质料高，数据实在赖等；主营业务昭彰，发展标的明确。   领有透明品性的上市企业由于其治理结构合理、谋划继续透明，主营业务踏实， 因此常常给企业自身发展创造了一个有意的谋划环境，从而具有优良的价值并不错 赢得快速高质料的成长。本基金对具有透明品性的上市企业的筛选磋商主如若根据 其透明品性的内涵分别对企业的治理结构、继续效率及主营业务等方面进行打分评 价。   ③ 踏实   企业的踏实性是指企业具有考究的可持续的成长性、踏实的盈利技艺、稳健的 谋划立场和对本公司主营业务范围的专注性等。领有踏实品性的上市企业大致遥远 保持我方的谋划立场，坚定践诺我方的谋划战术，受市集环境与经济周期的波动与 冲击较小，从而具有踏实的价值并能给投资者带来持续踏实的投资答复。   本基金对在踏实方面具有越过表示的上市企业的筛选磋商主要有以下方面：   流动资产盘活率高于行业平均水平，净资产收益率较高；   营业收入增长率高于行业平均值；营业利润增长率高于行业平均值；   企业谋划历史上具有考究的记录，谋划违约率低；   对企业主营范围的专注性较强，主营业务持续发展；   ④ 翻新   企业的翻新品性不仅体目下服务与商务模式方面，更裂缝的是它们常常领有较 强的时期翻新上风，掌执着家具的中枢时期，领有不可替代或者替代性较低的家具， 能继续强化家具上风或者创造出新的中枢家具。   企业的翻新技艺决定了企业能否在市集竞争中独树一帜，构建起我方的上风壁 垒，从而具有高质料的成长性，起始于同行并赢得逾额的投资答复。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   本基金对在翻新方面具有越过表示的上市企业的筛选评价通过以下磋商来进 行：   a. 服务翻新和商务模式翻新：通过联系研究申报和本基金研究员探访定性分 析；   b. 时期翻新：   企业研发技艺分析：领有专有时期和专利、对引进时期的汲取改进技艺、主要 家具更新周期、研发参加范围及强度等；   企业研发东谈主才继续技艺分析：东谈主力资源参加范围及强度、东谈主才激励机制和培养 机制等；   企业自主翻新继续技艺分析：自主翻新继续技艺对企业研发技艺和研发东谈主才管 理技艺二者的整合起着很裂缝的作用，只须较强的自主翻新继续技艺才能起到 力、企业的资源整合技艺以及市集开拓技艺等。   ⑤ 迷惑气质   上市企业的迷惑气质不仅是指企业在行业内市集占有率起始、市值范围与资产 范围较大，而且要有较高的品牌价值与考究的市集形象，能成为一个行业的标杆与 楷模。上市企业的这种迷惑气质不仅标明其具有广博的企业笼统实力，从而具备稳 定优良的价值脾性，而且由于其在行业中居于迷惑地位或在发展速率方面起始同行， 从而也具有高质料的成长脾性。   本基金筛选在迷惑气质方面表示出色的上市企业的磋商主要包括以下方面：   a. 品牌：品牌是市集性无形资产，体现了一个企业的修养、信誉和形象，对企 业的家具销售和市集占有率都会产生深切影响，本基金十分关怀具有考究品牌效应 的企业，并瞎想了专门的品牌价值模子来对上市企业进行甄选（在可行性分析中将 要点先容）；   b. 资产与市值：较大的资产和市值范围是企业品牌的保证，亦然企业迷惑气质 的体现，咱们取舍的磋商主要包括企业总市值和市集占有率以及市集占有率晋升速 度等；   对于一些处于品牌竖立期，范围继续扩大的上市企业，诚然目下不够刺眼，但 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                                 招募说明书                                                       （更新） 亦然本基金关怀的对象，并通过上述磋商体系进行筛选。      钻石品性企业—钻石品性对应结构图：      钻石品性企业                                      钻 石 安全               踏实                                             坚毅                 恒定                               踏实价值                                         纯                           独 透                      创                净                           特 明                      新                               高质料成长           迷惑气质                                   高兴      新华钻石品性企业评价磋商体系表：     钻石品性企业品                                               评分标                       具体磋商 质                                                     准                       修正后的 Altman Z 计分模子（具体见可行性分析）；       10     安 全               企业人命力（在恶劣市集环境中的表示等）；                5                       企业对安全坐褥醉心度，家具程序等；                   5                              控股股东与上市公司关系（上市公司经                       治理   营孤苦性与控股股东的自律性）；     透 明                                                   5                  结构          董事会、监事会的职能及运作效率；                              继续层与股东间换取机制； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                       招募说明书                                             （更新）                  组织     东谈主员结构和薪酬轨制（激励机制的灵验             瞎想        性）；                  主营业务景况（是否昭彰）；              5                  信息败露轨制完善性、财务数据实在度；         5                  营业收入增长率和营业利润增长率等；          5                  流动资产盘活率；净资产收益率等；           5   稳 定                  企业谋划历史记录，包括谋划违约率等；         5                  主营业务专一度，最近五年主营业务变化情况等；     5                  服务翻新和商务模式翻新；               5   创 新            时期翻新：包括企业研发技艺分析、企业研发东谈主才管             理技艺分析和企业自主翻新继续技艺分析等；                  品牌价值模子分析；                  10     迷惑气质                  总市值；主要家具市集占有率及占有率晋升速率等；    10   评分准则：   ① 五大品性评分主要依据五大品性适当进程进行定性或定量分析；   ② 钻石品性企业的五大品性最终的品性得分均选拔四分法，即：很好（16～20）； 较好（11～15）；一般（6～10）；较差（0～5）；   ③ 根据评分结果，统计策动出钻石品性企业笼统得分=安全品性+透明品性+稳 定品性+翻新品性+迷惑气质品性，行动上市企业的最终评价分数；   ④ 本基金将得分在 80～100 分的企业界说为优秀级别的企业，将 60～80 分的 企业界说为优良级别的企业；对于优秀级别的企业，由于其在钻石品性的五个方面 均有考究的表示，本基金将在资产配置中给予要点配置；其余优良级别的企业，尽 管在钻石品性的五个方面可能与优秀级别企业存在一定的差距，但也有可能在某一 方面表示越过，并有可能发展成为优秀级别的企业，因此，本基金将在进一步上风 相比的基础上进行适度配置。本基金要点投资具有钻石品性的优质上市公司，钻石 品性企业股票的配置比例不低于股票资产配置的 80%。   ① 调研 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                        招募说明书                                              （更新）   对以上经过钻石品性企业评价磋商体现筛选出的进入备选股票池的股票，本基 金继续东谈主的研究团队进一步进行针对性的实地调研、贴近研讨、托福课题、实证分 析等多种款式的系统研究，结合卖方研究机构的掩饰探访，进行最终中枢股票果然 定。   ② 结合斟酌行业配置策略   对于经过调研细则为投资对象的钻石品性企业，如果出现行业过度贴近，本基 金将根据行业配置策略进行适度散布，并在此基础上细则最终的投资组合。   （3）股票配置经由图                     全部上市公                        股票财务初         优秀级别企                  优良级别企           业                      业          安 透 领    稳 创       可能达到优秀级别的优          全 明 导    定 新                     备选股票池                  实地调     结合行业配置                     投资组合 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）   （1）行业配置的理念   本基金在行业配置层面起始从行业外部启航用全球眼神分析国际行业周期运行 景况，结合国内的宏不雅经济、行业政策和金融政策等经济环境的成分，分析各行业 景气度的关联性，找出行业景气度较高的行业；对于某个行业本人，本基金要着力 研究其处于自身人命周期发展的哪个阶段，要点关怀成耐久和老练期的行业，同期 对不同行业进行估值分析，笼统斟酌得出具有投资价值的行业。   （2）行业配置的表率与才略   跟着中国就加入 WTO 后更始的日渐深入，中国行业发展状态不可幸免的快速 融入到世界经济大环境中。因此，对于行业研究咱们严格遵命从全球到国内的研究 念念路，起始对全球行业周期运行景况进行深入了解，然后结合国内宏不雅环境、政府 产业政策和金融政策等要素，对我国各行业的景气进程作念出较为细则的初步判断。   咱们选拔定性和定量相结合的判定方法，动态监测行业景气周期的变化，通过 各大研究机构对全球行业景气笼统论断并通过本基金研究员的进一步研究分析，首 先找出全球景气行业，再结合本国的宏不雅环境，从政府联系产业政策（比如对某行 业的特别补助政策等）和金融政策等成分斟酌，并参考国度统计局的“中国行业企 业景气指数”，进一步细则国内景气行业的范围。   每个行业都有其自身天然的人命周期，这是一个由成长到阑珊的发展演变过程， 一般地，行业的人命周期可分为四个阶段，即初创期（也叫鲁钝期）、成耐久、成 熟期和阑珊期。本基金通过严格的研究，要点投资处于成耐久和老练期的行业，而 对于处于初创期和阑珊期的行业保持严慎，但对于初创期和阑珊期中个别处于成长 期和老练期的细分行业以及国际补助或经济转型中产生的行业契机也给予要点关 注。   在对行业人命周期作念了定性分析后，咱们仍需对行业本人的投资价值作念定量分 析，对应其所处行业人命周期阶段（成耐久行业较老练期行业咱们给予较高的合理 估值水平），笼统判断其是否被高估或低估以及偏离的进程等。   新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                           招募说明书                                                   （更新）      主要采用的估值方法有 PEG、市净率 PB 和现款流量成数（价钱/每股谋划现款   流、PC）等。      （3）行业配置经由图      由行业外到行业自身          行业景气周期分析                行业人命周期                                  结合估值分析                                               行业生                          估值                   命周期            全球行业景气             周期判断                              估                              值            初   成   成   衰          结合我国宏不雅、产业政                              模            创   长   熟   退          策及产业结构调理谋划                              型            期   期   期   期 中国行业企业 景气指数      细则景气周期处于飞腾期或者           具有估值上风的成耐久和老练期      景气周期见底行将回升的行业           行业                       行业配置决策 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                         招募说明书                                               （更新）   （1）基本理念   本基金是夹杂型基金，选拔战术型资产配置策略进行大类资产配置。即继续评 估各样资产的风险收益景况，以调理投资组合中的大类资产配置，从变化的市集条 件中赢利。本基金一方面根据基本面的判断，动态地覆按中国宏不雅经济和轨制变革 带来的国内金融资产估值水平的变化趋势；根据国内市集“新兴加转轨”的脾性对 政策导向等成分进行研究；另一方面，对无风险收益率、股权风险溢价进行分析， 在相比收益风险景况的基础上笼统细则股票、债券和其他金融器用之间的配置比例。   本基金要点斟酌以下四个基本成分：一是宏不雅经济成分；二是估值成分；三是 轨制和政策的变化成分；四是市集情感的成分。   通过这四个方面分析，利用打分卡模子（MVPS，即 M：宏不雅成分；V：估值 成分；P：政策成分；S：情感成分），笼统四方面的结果，调理股票比例，最终达 到大类资产配置的方针。   （2）主要分析方法   各成分包括的主要磋商：    大类资产配置成分                     主要磋商                社会虚耗品零卖总额、对外贸易、虚耗者价钱指数（CPI）、国房                景气指数、老本帐户和国际进出平衡，以及国内国际主要国度的                利率、汇率等；要点分析国民经济的起始磋商，原材料产量与价      宏不雅成分                格，如能源坐褥总量、钢产量、铁矿石产量、有色金属产量、新                     开工神志数、商品销售收入、总体存货的上下等磋商；      估值成分       务利润、谋划现款流、净资产收益率、国债基准收益率等； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                           招募说明书                                                 （更新）                     量成数（价钱/每股谋划现款流）、股权风险溢价等；     轨制和政策成分                   政策周期、轨制翻新等。     市集情感成分                   阻塞式基金折价、新增开户数等   （3）大类资产配置经由图：                                   政策和轨制    宏不雅经济成分           估值成分          的变化成分         情感成分                          MVPS 模子                大类资产配置策略   本基金行动股票基金，债券投资策略不行动要点。一般债券行动流动性器用或 停靠器用，在此基础上力求控制风险赢得最好收益。   家具的债券投资继续采用从上至下的组合构造策略，具体包括：   一级资产配置策略 — 债券与现款类资产（包括进款、单子、逆回购、拆借等） 的配置比例的细则以及回购策略的细则；   二级资产配置策略 — 包括国债、金融债和企业债的比例细则、耐久债与短期 债的比例细则、来去所和银行间的投资比例细则；   三级资产配置策略 — 个券的优化取舍。   包括权证和资产维持证券。   （1）权证 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                             招募说明书                                                   （更新）     根据上海来去所《权证业务继续暂行办法》， 权证是指：标的证券刊行东谈主或其 除外的第三东谈主刊行的、约定持有东谈主在规如期间内或特定到期日、有权按约订价钱向 刊行东谈主购买或出售标的证券，或以现款结算方式收取结算差价的有价证券。     ① 普通策略；根据以下（3）的权证订价方法，取舍低估的权证进行投资。     ② 保本策略；访佛于目下保本基金盛大选拔的 CPPI 等策略，咱们也不错利用 权证构造一个保本组合。     ③ 持股保护策略；本基金有持有股票（含存托凭证）的必要（最低 60%）， 却有股价下降带来损失的可能。利用认沽权证， 就不错收尾敌手中持股的保护。     ④ 套利策略；当认沽权证和正股价的和低于行权价钱时，况且总收益率跨越市 场无风险收益率时，不错进行无风险套利。如 2006 年 4 月沪机场和 G 华菱就出现 过这种情况。     ① 权证的价值一般视为为内在价值（intrinsic value ）与时候价值（time value ） 两部分之和。     ② 影响权证订价的成分：行权价钱、正股价、利率、分成、剩余期限、 波动 率     表： 各成分对权证价值的影响     订价参数        认购权证                  认沽权证     行权价钱        负联系                   正联系     正股价         正联系                   负联系     无风险收益率      正联系                   负联系     股息率         负联系                   正联系     剩余期限        正联系                   频繁正联系     波动率         正联系                   正联系     ③ 订价模子     订价方法频繁选拔二叉树图模子、修正的 BS 模子。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                       招募说明书                                             （更新）   ① 权证的公允价值风险   由于机构投资者关怀权证的公允价值，因此但凡大致影响公允价值的成分，都 有可能影响权证的价钱。   权证具有较高的杠杆比例，正股价钱的小幅波动常常引起权证二级市集价钱的 大幅变化。一般而言，权证价钱对正股价钱波动的明锐性不错用 Delta 来掂量。权 证自身的公允价值受到剩余期限、市集预期波动率、市集利率等成分的影响，公允 价值的波动常常也会引起权证价钱的波动。这些成分不错通过 Theta，Gamma 和 Rho 等磋商来掂量。   ② 权证二级市集价钱波动风险   二级市集的情感、投契和操纵也会激发与价值无关的价钱波动，为准备出售权 证的持有东谈主带来价钱风险。   此外，由于欧式期权权证不行在到期日前行权。由于无法提前套利， 其二级市 场价钱的波动常常较好意思式期权权证高。   ③ 权证的流动性风险   为了保证权证的流动性，国外市集常常对上市权证的刊行量、市值和权证持有 东谈主数目等作念出要求，举例纽交所要求流畅在外的权证跨越 100 万单元，权证持有东谈主 至少有 400 东谈主以上。裁减流动性风险的另一种轨制是作念市商轨制，或者香港权证市 风景称的“流动性提供商” （Liquidity provider） 轨制。《权证业务继续暂行办法》 对流动性并未作念出硬性要求。   ④ 权证的时候风险   认股权证存有时候价值，该时候价值会跟着权证到期日的趋近而裁减。   ⑤ 权证的信用风险   在权证刊行东谈主与权证持有东谈主之间，每当一方收尾了以小博大，意味着另一方损 失惨重。当股票价钱远远高于行权价，认购权证持有东谈主不错通过行权收尾投资收益， 与此同期就会产生信用风险，即刊行东谈主未能践约交割标的证券的风险。《权证业务 继续暂行办法》制定了践约担保的条件， 如果其担保所有调理实时合理，将有助于 化解大部分的信用风险。特别是对于宝钢、长电等权证而言，这一风险基本不错忽 略。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                           招募说明书                                                 （更新）   （2）资产维持证券（ABS）   ABS（Asset-backed-securitization）。其基本款式以是神志资产为基础并以神志 资产的将来收益为保证，通过在国表里老本市集刊行成本较低的债券进行筹融资。 表率的 ABS 融资频繁需要组建一个方针公司（SPC）；原始权益东谈主以合同方式 将 其所领有的神志资产的将来现款收入的权力转让给 SPC，收尾原始权益东谈主本人的风 险与神志资产的风险艰涩；然后通过信用担保，SPC 同其他机构组织债券刊行，将 发债召募的资金用于神志竖立，并以神志的将来收益了债债券本息。 进行投资。   ABS 的订价不错从信用成分、流动性成分、利率成分、税得益分和提前还款因 素等五个方面进行斟酌。其中信用成分是目下最裂缝的成分。   ① 信用成分   在国际风险继续范围中，频繁这么界说信用：在某一段控制的时候内可赢得一 笔收益的预期；而信用风险界说为：这个预期将来收尾的可能性。   咱们运用 CreditMetrics 模子——信用矩阵来揣测信用利差。   ② 流动性风险：   从市集的表示来看， ABS 家具来去极为不活跃，流动性极度差。因此还要考 虑流动性补偿对应的利差。   ③ 利率风险：   由于收益帐户的主要收入着手是贷款利息，当贷款利率下降时，收益帐户将受 到一定的损失，从而影响到各档 ABS 家具的收益。因此 ABS 存在一定的利率风险。 不外从我国目下的宏不雅经济形势来看，裁减贷款利率的可能性并不是很大。因目下 ABS 的利率风险不大。   ④ 提前偿还风险：   提前偿还风险对目下 ABS 家具的影响相比小。起始企业相对于个东谈主贷款提前 偿还的能源较小；举例根据 2006 开元第一期 ABS 刊行说明书，不同行业的企业提 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                   招募说明书                                         （更新） 前偿还的概率较低，在 2.1%--12.4%之间，平均低于 5%。其次，资产池中大部分贷 款并不是临了到期一次还本，而基本上是每半年还一部份本金，因此咱们合计目下 ABS 家具的提前偿还的风险相比小。   ⑤ 税得益分：目下我国在资产证券化业务试点中，对合同暂不征收印花税、对 价差收入不征收营业税，对信赖神志收益在信赖要道暂不征收所得税等。是以此因 素暂时无谓过多斟酌。   （四）投资继续表率 策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及紧要单项投资。基金经 理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调理投资组 合。基金司理负责下达投资指示。贴近来去室负责资产运作的一线监控，并保证确 保来去指示在正当、合规的前提下得到践诺。 类资产的收益风险景况作出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析和策略建 议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市集器用的 投资建议，风险继续东谈主员结合本基金的家具定位和风险控制要求提供资产配置的定 量分析。基金司理结合我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同章程的投资 方针、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置决策，向投资决策委员会提交投资 策略申报。投资决策委员会进行投资策略申报的表率审核和试验性判断，并根据审 核和判断结果给予审批。 基金司理在其中取舍投资品种，并决定来去的数目和时机。对投资比例紧要的单一 品种的投资必须经过投资决策委员会的批准；投委会根据联系章程进行决策表率的 审核、投资价值的试验性判断，并听取风险继续东谈主员的风险分析意见，最终作出投 资决策。基金司理根据审批结果实施投资。 保投资指示的处于正当、合规的践诺状态，对来去过程中出现的任何情况，负有监 控、处置的职责。贴近来去室确保将无法自行处置并可能影响指示践诺的来去景况 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                  招募说明书                                        （更新） 和市集变化向基金司理、投资总监实时反馈。 估和绩效分析并提交申报。风险评估申报匡助投资决策委员会和基金司理了解投资 组合承受的风险水祥和风险的着手。绩效分析申报匡助分析既定的投资策略是否成 功，以及组合收益着手是否是依靠收尾既定策略赢得。风险继续东谈主员就风险评估和 绩效分析的结果随时向基金司理和投资决策委员会反馈，对紧要的风险事项可申报 风险控制与审计委员会。 要调理上述投资继续表率。   （五）功绩相比基准   本基金选拔沪深 300 指数收益率行动股票投资部分的功绩相比基准主要基于以 下原因： 投资者等闲接受。   本基金取舍上证国债指数收益率有以下斟酌： 场影响力。   因此，本基金的债券投资基准取舍上证国债指数收益率。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集盛大接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的股票指数时，本 基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，履行联系表率，报中国证监会备案后 变更功绩相比基准并实时公告。如果本基金功绩相比基准所参照的指数在将来不再 发布时，基金继续东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致并按联系监管部门要求履行联系 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 手续后，依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，录取相似的或可替代的指数作 为功绩相比基准的参照指数。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，基金资产举座的预期收益和预期风险高于债券型基金和 货币市集基金，低于股票型基金。   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有脾性，通过散布投资 裁减基金财产的非系统性风险，保持基金组合考究的流动性。基金的投资组合将遵 循以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （3）本基金继续东谈主继续的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的   （4）本基金继续东谈主继续的全部基金持有的统一权证，不得跨越该权证的 10％；   （5）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资 产净值的 40％；   （6）本基金股票、债券的投资比例：   本基金股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%－95%，其中投资 于具有钻石品性上市公司的股票市值不低于股票投资的 80%。债券、现款类资产及 权证、资产维持证券的投资比例为基金资产的 5%－40%，其中，现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，权证投资比例不高于基金资产净值的 3%；   （7）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得跨越基金 资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得跨越该 资产维持证券范围的 10％； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）   （10）本基金继续东谈主继续的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产维持证 券，不得跨越其各样资产维持证券共计范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资程序，应在评级 申报密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跨越上一来去日基金资产 净值的 0.5％；   （14）本基金持有的所有流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值 的 20%；本基金持有的统一流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的   （15）本基金继续东谈主继续的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的 如期盛开 基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅 股票的 15%；本基 金继续东谈主继续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跨越该上市公司可 流畅股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 素致使基金不适现时 述所章程比例限制的，基金继续东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内 上市来去的股票合并策动。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）   除上述第（6）项中“现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金 资产净 值的 5%”考取（11）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、上市公司 合并、基金范围变动、股权分置更始中支付对价等基金继续东谈主之外的成分致使基金 投资比例不适当上述章程投资比例的，基金继续东谈主应当在 10 个来去日内进行调理。   基金继续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的磋商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起运转。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有章程的除外；   （5）向其基金继续东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金继续东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金继续东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与其基金继续东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来去、操纵证券来去价钱过火他不正当的证券来去行径；   （8）依照法律法则磋商章程，由中国证监会章程不容的其他行径；   （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。   （八）基金继续东谈主代表基金应用股东权利处理原则和方法 有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                               招募说明书                                                     （更新）      （九）基金投资组合申报      本基金继续东谈主的董事会及董事保证所载云尔不存在空幻纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      本基金的托管东谈主――中国竖立银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本 申报中的财务磋商、净值表示和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在空幻记 载、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据控制 2024 年 9 月 30 日。                                                 占基金总资产的 序号            神志                 金额(元)                                                  比例(%)             其中：股票              104，939，666.54     92.27             其中：债券                    -              -            资产维持证券                    -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                      -              -               资产      （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值 代码           行业类别              公允价值（元）                                                  比例（％） A         农、林、牧、渔业                       -          - 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                                            招募说明书                                                                  （更新） B                  采矿业 C                  制造业                   79，540，516.54         71.11 D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       -                 - E                  建筑业                   2，572，500.00          2.30 F             批发和零卖业                     1，998，500.00          1.79 G         交通运载、仓储和邮政业                          -                 - H             住宿和餐饮业                      939，900.00           0.84 I       信息传输、软件和信息时期服务业                  3，120，150.00          2.79 J                  金融业                   6，762，800.00          6.05 K                  房地产业                  1，717，500.00          1.54 L           租借和商务服务业                           -                 - M         科学研究和时期服务业                     1，804，800.00          1.61 N        水利、环境和群众设施继续业                         -                 - O        住户服务、修理和其他服务业                         -                 - P                  栽培                          -                 - Q            卫生和社会作事                      956，000.00           0.85 R          文化、体育和文娱业                           -                 - S                  笼统                          -                 -                    共计                    104，939，666.54        93.81     （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申报期末未持有港股通投资股票。                                                              占基金资产净  序号       股票代码          股票称号   数目(股)          公允价值(元)                                                              值比例(％) 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                               招募说明书                                                     （更新）    本基金本申报期末未持有债券投资。    本基金本申报期末未持有债券投资。 资明细    本基金本申报期末未持有资产维持证券投资。    本基金本申报期末未持有贵金属投资。    本基金本申报期末未持有权证。    （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细    本申报期末本基金无股指期货投资。    （2）本基金投资股指期货的投资政策    本申报期末本基金尚无股指期货投资政策。    （1）本期国债期货投资政策    本申报期末本基金尚无国债期货投资政策。    （2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细    本申报期末本基金无国债期货投资。    （3）本期国债期货投资评价 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                      招募说明书                                            （更新）   本申报期末本基金无国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探访， 或在申报编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，公牛集团股份有限公司在申报编制日 前一年内曾受到浙江省互联网信息办公室的处罚；北京燕京啤酒股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到中国证券监督继续委员会北京监管局的处罚。本公司对以 上证券的投资决策适当法律法则及公司轨制的联系章程，不存在毁伤基金份额持有 东谈主利益的步履。   本申报期末本基金投资的其他前十名证券莫得被监管部门立案探访，或在申报 编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本申报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库之 外的股票。   （3）其他资产组成  序号         称号            金额(元)   （4）申报期末持有的处于转股期的可调度债券明细   本基金本申报期末未持有处于转股期的可调度债券。   （5）申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   本基金本申报期末前十名股票不存在流畅受限的情况。   （6）投资组合申报附注的其他翰墨形色部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                                           招募说明书                                                                 （更新）                             十三、基金的功绩    基金继续东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤奋的原则继续和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表将来表示。 投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金成立以来的功绩如下：    （一）本申报期基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                                                    功绩比                                  净值增长    功绩相比      较基准                        净值增长         阶段                       率程序差    基准收益      收益率     ①－③       ②－④                         率①                                   ②       率③       程序差                                                     ④ 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                                             招募说明书                                                                   （更新）   自基金成立于今 （二）自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期功绩相比基准 收益率变动的相比                        新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                         (2010 年 2 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日) 注：申报期内本基金的各项投资比例适当基金合同的磋商约定。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）                     十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券来去 清理资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户， 以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金继续东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 孤苦。   （四）基金财产的刑事使命   基金财产孤苦于基金继续东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东谈主支撑。基金继续东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金继续东谈主、 基金托管东谈主因基金财产的继续、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财 产。基金继续东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取继续费、托管费以过火他 基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金继续东谈主、基金托管东谈主固有财产 的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金继续东谈主、基金托管 东谈主以其自有资产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其 他权利。   基金继续东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。   除依据《基金法》、基金合同过火他磋商章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）                 十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去风景的闲居营业日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近来去市价， 细则公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的， 且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近来去市价，细则公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环 境未发生紧要变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近来去市价，细则公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值时期细则公允价值。交 易所上市的资产维持证券，选拔估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券和权证，选拔估值时期细则公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开垦行有明确锁如期的股票，统一股票在来去所上市后，按来去所 上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开垦行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会磋商章程细则公允价值。 时期细则公允价值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 家最新章程估值。   如基金继续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及联系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋商法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金继续东谈主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金继续东谈主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的策动结果对外给予公布。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）估值表率 余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个作事日策动基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金继续东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）估值舛错的处理   基金继续东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视 为基金份额净值舛错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金继续东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或 代销机构、或投资东谈主自身的过失形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该差错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“差错处 理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据策动 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业 现存时期水平不行料到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述章程践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来去云尔灭失或被舛错处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得 欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时 更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错使命方对径直损失承担补偿使命； 若差错使命方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而未 更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向磋商当事东谈主进行 阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对磋商当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅 对差错的磋商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新） 任方仍搪塞差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的 权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方 应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的 差额部分支付给差错使命方。   （4）差错调理选拔尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方拒却进行补偿时，如果因基金继续东谈主过失形成基金财产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金继续东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过失形成基金财 产损失机，基金继续东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金继续东谈主和托管东谈主之 外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金继续东谈主负责向差错方 追偿；追偿过程中产生的磋商用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律法则、 基金合同或其他章程，基金继续东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿使命，则基金继续东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或 补偿由此发生的用度和遇到的径直损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据差错发生的原因细则差 错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损 失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来去数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向磋商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策动出现舛错时，基金继续东谈主应当立即给予纠正，通报基金 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 托管东谈主，并采用合理的步履驻防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金继续东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金继续东谈主应当公告。   （3）因基金份额净值策动舛错，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基 金继续东谈主先行赔付，基金继续东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金继续东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建树而产生的净值策动尾差， 以基金继续东谈主策动结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 价值时； 东谈主的利益，已决定蔓延估值； 且选拔估值时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，基金继续东谈主经与基金托管东谈主 协商一致的；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金继续东谈主负责策动，基 金托管东谈主负责进行复核。基金继续东谈主应于每个盛开日来去收尾后策动当日的基金资 产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐发后发送给基金管 理东谈主，由基金继续东谈主对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 行动基金资产估值舛错处理。 国度司帐政策变更、市集功令变更等，基金继续东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金            招募说明书                                  （更新） 适当、合理的步履进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错， 基金继续东谈主和基金托管东谈主撤职补偿使命。但基金继续东谈主应当积极采用必要的步履消 除由此形成的影响。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新）                 十六、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额；基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵命下列原则： 的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记 机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额； 基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 20%； 红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不 取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 不得跨越 15 个作事日； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新） 益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （五）收益分派的时候和表率 办法》的磋商章程在指定媒介公告； 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金继续东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）                十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 具体计提方法、计提程序在招募说明书或联系公告中载明；   （二）上述基金用度由基金继续东谈主在法律章程的范围内参照公允的市集价钱确 定，法律法则另有章程时从其章程。   （三）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   在频繁情况下，基金继续费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。策动 方法如下：   H＝E×年继续费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金继续费   E 为前一日基金资产净值   基金继续费逐日计提，按月支付。由基金继续东谈主向基金托管东谈主发送基金继续费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支 付给基金继续东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。策动 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新） 方法如下：   H＝E×年托管费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金继续东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 契约的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的神志   基金继续东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合 同成效前所发生的信息败露费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金财产中支 付。   （五）基金继续东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调理基金继续费率和基金 托管费率。基金继续东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   （六）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的章程，履行征税义务。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                       招募说明书                                             （更新）                十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 定编制基金司帐报表； 面阐发。   （二）基金的审计 司帐师对本基金年度财务报表过火他章程事项进行审计。司帐师事务所过火注册会 计师与基金继续东谈主、基金托管东谈主相互孤苦。 东谈主(或基金继续东谈主)同意，并报中国证监会备案后不错更换。就更换司帐师事务所， 基金继续东谈主应当按照《信息败露办法》的磋商章程在指定媒介上公告。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新）                 十九、基金的信息败露   基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金 合同过火他磋商章程。基金继续东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息败露义务东谈主以保护 基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的章程败露基金信 息，并保证所败露信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主包括基金继续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主过火日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、 法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定 的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息云尔。   本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开败露的基金信息包括：   （一）招募说明书   招募说明书是基金向社会公开垦售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金继续东谈主按照《基金法》、《信息败露办法》、基金合同编制并在基金份额 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新） 发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同成效后，基 金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金继续东谈主应当在三个作事日内，更新基金 招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金继续 东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金继续东谈主不再更新基金招募说明书。   （二）基金合同、托管契约   基金继续东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同概要登载在指定报刊和网 站上；基金继续东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   （三）基金家具云尔概要   基金家具云尔概如若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具云尔概要的信息发生紧要变更的，基 金继续东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具云尔概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具云尔概要其他信息发生变更的，基金继续东谈主至 少每年更新一次。基金断绝运作的，基金继续东谈主不再更新基金家具云尔概要。   （四）基金份额发售公告   基金继续东谈主将按照《基金法》、《信息败露办法》的磋商章程，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于指定报刊 和网站上。   （五）基金合同成效公告   基金继续东谈主将在基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同成效公 告。基金合同成效公告中将说明基金召募情况。   （六）基金净值信息 东谈主将至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点败露盛开日的基金份额净值和基 金份额累计净值； 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金继续东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的策动方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资东谈主大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （八）基金年度申报、基金中期申报、基金季度申报 年度申报登载在指定网站上，并将年度申报请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审 计。 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报请示性公告登载在指定报刊上； 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报请示性公告登载在指定报刊上； 申报或者年度申报； 形，为保障其他投资者利益，基金继续东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的 其他裂缝信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持 有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组联合产 情况过火流动性风险分析等。   （九）临时申报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的事件时，磋商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载 在指定报刊和指定网站上： 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 变更； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新） 产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。   （十）见解公告   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集好意思丽传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开见解，并将有 关情况立即申报中国证监会。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   （十二）清理申报   基金合同断绝的，基金继续东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将 清理申报请示性公告登载在指定报刊上。   （十三）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来去的股票践诺。   （十四）中国证监会章程的其他信息   （十五）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金继续东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后，可 在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金继续东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息败露事项将在 指定媒介上公告。   （十六）本基金信息败露事项以法律法则章程及本章从简定的内容为准。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）                     二十、风险揭示   基金功绩受证券市集价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏 损。   本基金主要投资于股票和债券资产，主要面对以下几类风险：   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济成分、政事成分、投资 表情和来去轨制等各式成分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上头对一定的市集 风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资 的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险是本基金债券投资所 面对的主要风险，并通过影响股票市集走势变化等进而影响本基金股票投资收益。   信用风险是指债券刊行东谈主出现违约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用 质料裁减导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因违约而产 生的证券交割风险。   市集利率的下降将影响基金利息收入进行债券类金融器用再投资的收益率。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货扩展，基金投资于证券 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新） 所赢得的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的谋划景况受多种成分的影响，如继续技艺、行业竞争、市集远景、 时期更新、财务景况、新家具研究开垦等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所 投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分派的利润减少， 将影响本基金股票投资收益。   （二）继续风险   基金继续东谈主的专科技能、研究技艺及投资继续水平径直影响到其对信息的占有、 分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期， 基金继续东谈主的投资继续轨制、风险继续和里面控制轨制是否健全，能否灵验驻防谈 德风险和其他合规性风险，以及基金继续东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险 收益水平形成影响。   （三）流动性风险   流动性风险指基金继续东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   具体详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部老实容。   本基金的投资对象主要为具有考究流动性的金融器用（包括国内照章公开垦行 上市的股票、债券、货币市集器用等），本基金投资的股票市集、债券市集均发展 老练，市集透明度较高，运作方式表率，具有考究的流动性，闲居情况下大致傲气 本基金的运作的流动性要求。   本基金坚持组合继续和散布投资的基本原则，在投资运作过程中的行业配置灵 活，同期针对个股/个券建树投资比例上限，以保障资产组合的散布性和流动性。本 基金将严格按照法律法则的磋商章程和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投 资继续。   本基金针对流动性受限资产的投资比例进行严格限制，以裁减流动性风险。本 基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%。本基 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新） 金以如期盛开款式运作，在遵命基金合同约定的投资范围与比例限制的前提下，可 在进入盛开期前对基金资产进行必要的变现，以搪塞可能发生的盛大赎回。   当本基金在盛开期发生盛大赎回时，基金继续东谈主不错根据基金那时的资产组合 景况采用部分宽限赎回或暂停赎回的步履以搪塞盛大赎回；若本基金发生盛大赎回 且单个基金份额持有东谈主的赎回央求跨越上一盛开日基金总份额一定比例以上的，基 金继续东谈主有权采用具体步履对其进行宽限办理赎回央求，具体步履请见基金合同及 招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“盛大赎回的情形及处理方式”。因 此在盛大赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不行实时赎回基金份额的风险。   本基金继续东谈主经与基金托管东谈主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律法则及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险继续步履，对赎回央求等进 行适度调理，行动特定情形下基金继续东谈主流动性风险继续的辅助步履，包括但不限 于：   （1）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且选拔估值时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金继续东谈主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步履。   （2）若本基金发生盛大赎回，基金继续东谈主可能采用部分宽限赎回或暂停赎回的 步履以搪塞盛大赎回。   （3）本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额 计入基金财产。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金继续东谈主可能采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等步履以保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （四）时期风险   在盛开式基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响来去的 闲居进行以至导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时期风险可能来自基金继续 东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券来去所和证券登记结算机构等。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   （五）本基金特有的风险与对策   本基金是主动继续的较高风险较高收益型证券投资基金，其投资立场和决策过 程决定了基金具有如下特有风险：   本基金主要本基金在调理资产配置比例时，要点斟酌以下四个基本成分：一是 宏不雅经济周期成分；二是估值成分；三是轨制和政策的变化成分；四是市集情感的 成分。通过这四个方面分析，利用改进的德意志银行的打分卡模子（MVPS，即 M： 宏不雅；V：估值成分；P：政策成分；S：情感成分），笼统四方面的结果，调理股 票类资产和固定收益类资产的配置比例，最终达到大类资产配置的方针。但试验上 “MVPS 模子”无意能实时准确地响应出将来市集情况的变化，因此可能导致资产 配置比例在某些时候会出现一定进程乖谬。   为控制此类风险，本基金继续东谈主将充分阐明专科上风和团队上风，积极审慎地 评估市集可能出现的各式变化，全面掂量各式经济变量的影响。   本基金主要选拔精选具有钻石品性的优质上市企业的选股策略。在经过相应财 务程序剔撤退不妥当投资股票的基础上，通过本基金的钻石品性企业评价磋商体系， 依据定量定性相结合的方法，筛选出具有钻石品性的优质上市公司。但基金继续东谈主 可能对定量定性的圭臬把执不准，导致筛选出的上市公司不适当试验要求，存在股 票取舍的风险。   对此，本基金坚持从下到上的主动继续策略，并结合行业配置策略和公司调研 细则股票投资组合，收尾股票取舍过程中的灵验平衡风险散布。   主要指由于本基金投资策略对价值踏实性和成长高质料上市公司的取舍倾向， 致使市集价钱走势有意于其他投资立场时（比如市集走势有意于投资成长型或者价 值型股票等），基金投资功绩可能低于取舍其他投资立场的夹杂型基金投资功绩的 风险。   为控制此类风险，本基金对立场取舍可能带来的风险通过对行业配置和个股配 置的千般化得到灵验散布和裁减。同期，对成长和价值的二维权重进行当令适当的 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新） 调理，以适合市集变化。   本基金把权证行动辅助性投资器用，权证是高风险投资器用，权证市集的波动 也可能给基金带来风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及 与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动收敛存托凭证 持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有 东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在 持续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   （六）其他风险 基金资产损失； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新）           二十一、基金的断绝和基金财产的清理   （一）本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝： 而在 6 个月内无其他适当的基金继续公司连续其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适当的托管机构连续其原有权利义务；   （二）基金财产的清理   （1）基金合同断绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的 监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理组成员由基金继续东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务 阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘 用必要的作当事人谈主员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的磋商章程对基金财产进行清理。 基金财产清理表率主要包括：   （1）基金合同断绝后，发布基金财产清理公告；   （2）基金合同断绝时，由基金财产清理组统一汲取基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行审计； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）   （6）遴聘讼师事务所出具法律意见书；   （7）将基金财产清理结果申报中国证监会；   （8）参加与基金财产磋商的民事诉讼；   （9）公布基金财产清理结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程了债前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金 财产清理组公告；清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理组报中国证监会 备案并公告。   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新）              二十二、基金合同的内容概要   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   根据《基金法》过火他磋商法律法则，基金继续东谈主的权利为：   （1）自本基金合同成效之日起，依照磋商法律法则和本基金合同的章程孤苦运 用基金财产；   （2）依照基金合同赢得基金继续费以及法律法则章程或监管部门批准的其他收 入；   （3）发售基金份额；   （4）依照磋商章程应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在适当磋商法律法则的前提下，制订和调理磋商基金认购、申购、赎回、 调度、非来去过户、转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同章程的范围内 决定和调理基金的除调高托管费率、继续费率和赎回费率之外的联系费率结构和收 费方式；   （6）根据本基金合同及磋商章程监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基 金合同或磋商法律法则章程的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要步履保护基金及联系当事东谈主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回央求；   （8）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或取舍、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注 册登记机构的代理步履进行必要的监督和查验；   （10）取舍、更换代销机构，并依据基金销售服务代理契约和磋商法律法则， 对其步履进行必要的监督和查验；   （11）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；   （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （14）法律法则和基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》过火他磋商法律法则，基金继续东谈主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、勤奋尽责的原则继续和运用基金财 产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式继续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务继续及东谈主事继续等轨制，保证 所继续的基金财产和继续东谈主的财产相互孤苦，对所继续的不同基金分别继续，分别 记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他磋商章程外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）策动并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （9）采用适当合理的步履使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适当基金合同等法律文献的章程；   （10）按章程受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （12）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他磋商章程，履行信息败露及申报 义务；   （14）保守基金贸易神秘，不得泄露基金投资谋划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同过火他磋商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他 东谈主泄露； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   （15）按照基金合同的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分 配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过火他磋商章程召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产继续业务行径的记录、账册、报表和其他联系云尔；   （18）以基金继续东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其 他法律步履；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）按章程向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册云尔；   （23）面对驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （24）践诺成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （25）不从事任何有损基金过火他基金当事东谈主利益的行径；   （26）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直继续；   （27）法律法则、中国证监会和基金合同章程的其他义务。   根据《基金法》过火他磋商法律法则，基金托管东谈主的权利为：   （1）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他 收入；   （2）监督基金继续东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同成效之日起，照章支撑基金资产；   （4）在基金继续东谈主更换时，提名新任基金继续东谈主； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   （5）根据本基金合同及磋商章程监督基金继续东谈主，对于基金继续东谈主违背本基金 合同或磋商法律法则章程的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要步履保护基金及联系当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按章程取得基金份额持有东谈主名册云尔；   （8）法律法则和基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》过火他磋商法律法则，基金托管东谈主的义务为：   （1）安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有适当要求的营业风景，配备富余的、及格的 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的无缺与孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他磋商章程外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金继续东谈主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、基金合同过火他磋商章程另有章程外， 在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基 金继续东谈主在各裂缝方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金继续东谈主 有未践诺基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的步履；   （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系云尔；   （10）按照基金合同的约定，根据基金继续东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （11）办理与基金托管业务行径磋商的信息败露事项；   （12）复核、审查基金继续东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （13）按照章程监督基金继续东谈主的投资运作； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   （14）按章程制作联系账册并与基金继续东谈主查对；   （15）依据基金继续东谈主的指示或磋商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （16）按照章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集 基金份额持有东谈主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而撤职；   （18）基金继续东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金继续 东谈主追偿；   （19）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （20）面对驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和 银行业监督继续机构，并文书基金继续东谈主；   （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （22）不从事任何有损基金过火他基金当事东谈主利益的行径；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）法律法则、中国证监会和基金合同章程的其他义务。   根据《基金法》过火他磋商法律法则，基金份额持有东谈主的权利为：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7）监督基金继续东谈主的投资运作；   （8）对基金继续东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履依 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 法拿告状讼；   （9）法律法则和基金合同章程的其他权利。   每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》过火他磋商法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：   （1）恪守法律法则、基金合同过火他磋商章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同断绝的有限使命；   （4）不从事任何有损基金过火他基金份额持有东谈主正当权益的行径；   （5）践诺成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金来去过程中因任何原因，自基金继续东谈主及基金继续东谈主的代理东谈主、 基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处赢得的欠妥得利；   （7）法律法则和基金合同章程的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会 金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金继续东谈主、基金托管东谈主或持有基 金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有东谈主（以基金继续东谈主收到提议当日 的基金份额策动，下同）提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   ① 断绝基金合同；   ② 调度基金运作方式；   ③ 变更基金类别；   ④ 变更基金投资方针、投资范围或投资策略；   ⑤ 变更基金份额持有东谈主大会表率；   ⑥ 更换基金继续东谈主、基金托管东谈主；   ⑦ 提高基金继续东谈主、基金托管东谈主的酬劳程序和赎回费率，但法律法则要求提高 该等酬劳程序的除外； 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新）   ⑧ 本基金与其他基金的合并；   ⑨ 对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   ⑩ 法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   （2）出现以下情形之一的，可由基金继续东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   ① 调低基金继续费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   ② 在法律法则和本基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、裁减赎回费率 或变更收费方式；   ③ 因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   ④ 对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   ⑤ 基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响；   ⑥ 按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金继续东谈主 召集。基金继续东谈主未按章程召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金继续东谈主提 出版面提议。基金继续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知基金托管东谈主。基金继续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金继续东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主合计有必要召开基金份额持有 东谈主大会的，应当向基金继续东谈主建议书面提议。基金继续东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金继续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金继续东谈主 决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金继续东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 持有东谈主大会，而基金继续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基 金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金继续东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得阻拦、干豫。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”）负责取舍细则开会 时候、场所、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日 前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   ① 会议召开的时候、场所和出席方式；   ② 会议拟审议的主要事项；   ③ 会议款式；   ④ 议事表率；   ⑤ 有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   ⑥ 代理投票的授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和 代理灵验期限等）、投递时候和场所；   ⑦ 表决方式；   ⑧ 会务常设磋商东谈主姓名、电话；   ⑨ 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   ⑩ 召集东谈主需要文书的其他事项。   （2）选拔通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表 决方式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、委 托的公证机关过火磋商方式和磋商东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金继续东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定场所对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金继续东谈主 到指定场所对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金继续东谈主和基金托管东谈主到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。 基金继续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                   招募说明书                                         （更新） 票和表决结果。   （1）会议方式   ① 基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   ② 现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书托福其代理东谈主出席， 现场开会时基金继续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金继续东谈主或基金托 管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决遵循。   ③ 通信方式开会指按照本基金合同的联系章程以通信的书面方式进行表决。   ④ 会议的召开方式由召集东谈主细则。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   ① 现场开会方式   在同期适当以下条件时，现场会议方可举行：   a.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计夸耀，全部灵验凭证所对应的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；   b.到会的基金份额持有东谈主身份阐明及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份阐明、 托福东谈主理有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的联系文献适当 磋商法律法则和基金合同及会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金继续 东谈主理有的注册登记云尔相符。   ② 通信开会方式   在同期适当以下条件时，通信会议方可举行：   a.召集东谈主按本基金合同章程公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公布联系提 示性公告；   b.召集东谈主按基金合同章程文书基金托管东谈主或/和基金继续东谈主（分别或共同称为 “监督东谈主”）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督；   c.召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取和统计基 金份额持有东谈主的书面表决意见，如基金继续东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的， 不影响表决遵循；   d.本东谈主径直出具书面意见和授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所代 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   e.径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主 提交的持有基金份额的凭证、授权托福书等文献适当法律法则、基金合同和会议通 知的章程，并与注册登记机构记录相符。   （1）议事内容及提案权   ① 议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内容。   ② 基金继续东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主 提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。   ③ 对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行 审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，并 且不超出法律法则和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不适当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定 不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解 释和说明。   表苟且。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的表苟且问题作念出决定。 如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的， 大会主理东谈主不错就表苟且问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额 持有东谈主大会决定的表率进行审议。   ④ 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金继续东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主 大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请基 金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程的除外。   ⑤ 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案 进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日 期应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   （2）议事表率   ① 现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主理东谈主按照章程表率晓喻会议议事表率及注 意事项，细则和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金继续东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金继续东谈主和基金托管东谈主授权代表 均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单 位称号）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东谈主姓名（或单 位称号）等事项。   ② 通信方式开会   在通信表决开会的方式下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后第 2 个作事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决 并形成决议。如监督东谈主经文书但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有 效。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   ① 一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列②所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过；   ② 特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三分之 二以上（含三分之二）通过方为灵验；触及更换基金继续东谈主、更换基金托管东谈主、转 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 换基金运作方式、断绝基金合同必须以特别决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并给予公告。   （4）采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐明，不然表 面适当法律法则和会议文书章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见微辞 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基 金份额总和。   （5）基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会   ① 如基金份额持有东谈主大会由基金继续东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会 由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓喻 在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金继续 东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金继续东谈主和基金托管 东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。   ② 监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主就地公布 计票结果。   ③ 如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如 大会主理东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理东谈主 晓喻的表决结果有异议，其有权在晓喻表决结果后立即要求再行盘点，大会主理东谈主 应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如 监督东谈主经文书但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并 由公证机关对其计票过程给予公证。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和特别决议，召集东谈主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议意见之日起成效。对于本章第 2 条所章程的第①-⑧项召 开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准成效后方可践诺，对于本章第 出具无异议意见后方可践诺。   （2）成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金继续东谈主、基 金托管东谈主均有收敛力。基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的 基金份额持有东谈主大会决议。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自成效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   （三）基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金继续东谈主因驱散、收歇、肃除等事由，不行连接担任基金继续东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他适当的基金继续公司连续其原有权利义务；   （3）基金托管东谈主因驱散、收歇、肃除等事由，不行连接担任基金托管东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他适当的托管机构连续其原有权利义务；   （4）中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理组 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新）   ① 基金合同断绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监 督下进行基金清理。   ② 基金财产清理组成员由基金继续东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务资 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用 必要的作当事人谈主员。   ③ 基金财产清理组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金财产 清理组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产清理表率   基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的磋商章程对基金财产进行清理。 基金财产清理表率主要包括：   ① 基金合同断绝后，发布基金财产清理公告；   ② 基金合同断绝时，由基金财产清理组统一汲取基金财产；   ③ 对基金财产进行清理和阐发；   ④ 对基金财产进行估价和变现；   ⑤ 遴聘司帐师事务所对清理申报进行审计；   ⑥ 遴聘讼师事务所出具法律意见书；   ⑦ 将基金财产清理结果申报中国证监会；   ⑧ 参加与基金财产磋商的民事诉讼；   ⑨ 公布基金财产清理结果；   ⑩ 对基金剩余财产进行分派。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列规定了债：   ① 支付清理用度；   ② 缴纳所欠税款；   ③ 了债基金债务；   ④ 按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）   基金财产未按前款①－③项章程了债前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金 财产清理组公告；清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理组报中国证监会 备案并公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   对于因基金合同的坚定、内容、履行妥协释或与基金合同磋商的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、协调道路科罚。不肯或者不行通过协商、协调科罚的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接古道、勤奋、尽责地 履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统帅。   （五）基金合同的遵循   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金继续东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册 登记机构办公风景查阅，但其遵循应以基金合同本来为准。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                    招募说明书                                          （更新）              二十三、基金托管契约的内容概要   （一）基金托管契约当事东谈主   称号：新华基金继续股份有限公司   注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   邮政编码：100089   法定代表东谈主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2004197 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：21，750 万元东谈主民币   存续期间：持续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、资产继续以及中国证监会许可的其他业务。   称号：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：田国立   成飞速间：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   谋划范围：汲取公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行 业监督继续机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金继续东谈主的业务监督和核查 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍程序的，基金继续 东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池和来去敌手库，以便基金托管东谈主运 用联系时期系统，对基金试验投资是否适当基金合同对于证券取舍程序的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金对钻石品性企业股票的配置比例不低于股票资产配置的 80%。本基金根 据优质上市企业的安全、透明、踏实、翻新和迷惑气质五大优良特征的内涵并参考 钻石坚毅、结拜、恒定、翻新和高兴的五大零散脾性，对这五个方面分别瞎想了系 统的筛选评价磋商，并组成本基金的钻石品性企业评价磋商体系，使用该磋商体系 对上述经过初选的股票进一步筛选得出本基金钻石品性上市公司的范围，行动本基 金的主要投资备选库。本基金将按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池和来去 敌手库。   本基金投资范围限于具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的 股票（含存托凭证）、债券及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%－95%，其中投资 于具有钻石品性上市公司的股票市值不低于股票投资的 80%。债券、现款类资产及 权证、资产维持证券的投资比例为基金资产的 5%－40%，其中，现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，本基金投资于 资产维持证券以及养殖器用的比例降服法律法则及监管机构的章程。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （3）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资 产净值的 40％；   （4）本基金股票、债券的投资比例：   本基金股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%－95%，其中投资 于具有钻石品性上市公司的股票市值不低于股票投资的 80%。债券、现款类资产及 权证、资产维持证券的投资比例为基金资产的 5%－40%，其中，现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，权证投资比例不高于基金资产净值的 3%；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得跨越基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得跨越该 资产维持证券范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资程序，应在评级 申报密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跨越上一来去日基金资产 净值的 0.5％；   （11）本基金持有的所有流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值 的 15%；本基金持有的统一流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的   （12）本基金继续东谈主继续的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的 如期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                   招募说明书                                         （更新） 票的 15%；本基金继续东谈主继续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 素致使基金不适现时述所章程比例限制的，基金继续东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   (14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开 展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   (15)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内上 市来去的股票合并策动。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   除上述第(4) 项中“现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金 资产净值的 5%”考取(8)、(13)、(14)项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 范围变动、股权分置更始中支付对价等基金继续东谈主之外的成分致使基金投资比例不 适当上述章程投资比例的，基金继续东谈主应当在 10 个来去日内进行调理。 五条第九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金继续 东谈主基金投资不容步履和关联来去进行监督。根据法律法则磋商基金不容从事关联交 易的章程，基金继续东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单及磋商关联方刊行的证券名单。基金继续 东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联来去名单的实在性、准确性、无缺性，并负责实时 将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金继续东谈主与关联来去名单中列示的关联方进行法律法则禁 止基金从事的关联来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金继续东谈主采用必要步履抵制该 关联来去的发生，如基金托管东谈主采用必要步履后仍无法抵制关联来去发生时，基金 托管东谈主有权向中国证监会申报。对于基金继续东谈主已成交的关联来去，基金托管东谈主事 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 前无法抵制该关联来去的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的 损失，并向中国证监会申报。 银行间债券市集进行监督。基金继续东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供符 正当律法则及行业程序的、经介意取舍的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手 名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金继续东谈主应严格按照来去敌手 名单的范围在银行间债券市集取舍来去敌手。基金托管东谈主监督基金继续东谈主是否按事 前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。基金继续东谈主不错每半年对银行间 债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的来去对 手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。如基金继续东谈主根据市集情况 需要临时调理银行间债券市集来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与来去敌手发生来去前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金继续东谈主负责对来去敌手的资信控制，按银行间债券市集的来去功令进行交 易，并负责科罚因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律使命及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金继续东谈主确 定的时候前仍未承担违约使命过火他联系法律使命的，基金继续东谈主不错对相应损失 先行给予承担，然后再向联系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金继续东谈主莫得按照预先约 定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金继续东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。 流畅受限证券进行监督。   基金继续东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金投 资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，驻防流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金继续东谈主是否恪守联系轨制、 流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开垦行股票、公开垦 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新） 布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押 券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登 记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来去所或寰宇银行间债券市集交 易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金继续东谈主负责联系工 作的落实和协调，并确保基金托管东谈主大致闲居查询。因基金继续东谈主原因产生的受限 证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支撑本基金资产的使命与损失，及因 受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金继续东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何款式的保证金。   （2）基金继续东谈主投资非公开垦行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要科罚的基金投资比例限 制失调、基金流动性贫穷以及联系损失的搪塞科罚步履，以及磋商特地情况的处置。 基金继续东谈主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开垦行股 票联系流动性风险处置预案。   基金继续东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积 极灵验的步履，在合理的时候内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金盛大赎 回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金继续东谈主应保证提供 足额现款确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金继续东谈主原因导致本基金出现损 失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金继续东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的 损失。   （3）本基金投资非公开垦行股票，基金继续东谈主应至少于投资前三个作事日向基 金托管东谈主提交磋商书面云尔，并保证向基金托管东谈主提供的磋商云尔实在、准确、完 整。磋商云尔如有调理，基金继续东谈主应实时提供调理后的云尔。上述书面云尔包括 但不限于：   ① 中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。   ② 非公开垦行股票磋商刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行云尔。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新）   ③ 非公开垦行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司签订的证券登记及服务契约。   ④ 基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （4）基金继续东谈主应在本基金投资非公开垦行股票后两个来去日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金磋商投资受限证券比举例违背磋商限制章程，在合理期限内未能进行及 时调理，基金继续东谈主应在两个作事日内编制临时申报书，给予公告。   （5）基金托管东谈主根据磋商章程有权对基金继续东谈主进行以下事项监督：   ① 本基金投资受限证券时的法律法则恪守情况。   ② 在基金投资受限证券继续作事方面磋商轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   ③ 磋商比例限制的践诺情况。   ④ 信息败露情况。   （6）联系法律法则对基金投资受限证券有新章程的，从其章程。 算、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、 联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表示数据等进行监督和核查。 法则、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基 金继续东谈主限期纠正。基金继续东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 继续东谈主收到书面文书后应鄙人一作事日前实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金继续东谈主改正。基金继续东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 契约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金继续东谈主应在章程时 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 间内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律 法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基 金继续东谈主应积极配合提供联所有据云尔和轨制等。 法则和其他磋商章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金继续东谈主，由此 形成的损失由基金继续东谈主承担。 时文书基金继续东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金继续东谈主无正当理 由，拒却、阻滞对方根据本托管契约章程应用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主 应申报中国证监会。   （三）基金继续东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金继续东谈主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金继续东谈主指示办理清理交收、联系信息 败露和监督基金投资运作等步履。 未践诺或无故蔓延践诺基金继续东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金 法》、基金合同、本契约过火他磋商章程时，应实时以书面款式文书基金托管东谈主限 期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面款式给基金继续东谈主发出回函， 说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金继续东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金继续东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系云尔以供基金继续东谈主核查托 管财产的无缺性和实在性，在章程时候内回话基金继续东谈主并改正。 文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正当原理， 拒却、阻滞对方根据本契约章程应用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进 行灵验监督，情节严重或经基金继续东谈主建议申饬仍不改正的，基金继续东谈主应申报中 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                招募说明书                                      （更新） 国证监会。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应孤苦于基金继续东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的无缺 与孤苦。   （5）基金托管东谈主根据基金继续东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定支撑基 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金继续东谈主负责与磋商当事东谈主确 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金继续东谈主采用步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金继续 东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （7）除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基 金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金继续东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立 的“基金召募专户”。该账户由基金继续东谈主开立并继续。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等磋商章程后，基金继续东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候 内，遴聘具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出 具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金继续东谈主按规 定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 金继续东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑 和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金继续东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金银行账户的开立和继续应适当银行业监督继续机构的磋商章程。   （4）在适当法律法则章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户 办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于傲气开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金继续东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，账户资产的 继续和运用由基金继续东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主清理作事，基金继续东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程践诺。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚定日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司的磋商章程，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。基金继续东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银 行间债券市集债券回购主契约。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                 招募说明书                                       （更新）   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的章程， 由基金托管东谈主负责开立。新账户按磋商章程使用并继续。   （2）法律法则等磋商章程对子系账户的开立和继续另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的磋商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司 上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主理有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金继续东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托 管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验控制的证券不承担支撑使命。   与基金财产磋商的紧要合同的签署，由基金继续东谈主负责。由基金继续东谈主代表基 金签署的、与基金财产磋商的紧要合同的原件分别由基金继续东谈主、基金托管东谈主支撑。 除本契约另有章程外，基金继续东谈主代表基金签署的与基金财产磋商的紧要合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生的紧要合同， 基金继续东谈主应保证基金继续东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金继续 东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 作事日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的支撑期限为基金合同断绝后 15 年。   （五）基金资产净值策动和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的策动，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金继续东谈主每个作事日策动基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按章程公告。   基金继续东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金继续东谈主对外公布。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金               招募说明书                                     （更新） 承担。本基金的基金司帐使命方由基金继续东谈主担任，因此，就与本基金磋商的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金 继续东谈主对基金资产净值的策动结果对外给予公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金继续东谈主的指示编制和支撑，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥 善支撑，则按联系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或中期申报和年度申报前，基金继续东谈主应将磋商云尔送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和无缺性。基金 托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应恪守守秘义务。   （七）争议科罚方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调科罚，协商、 协调不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 场所为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金继续东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠 实、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的 正当权益。   本契约受中国法律统帅。   （八）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的章程有任何侵犯。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备 案后成效。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被肃除、收歇或由其他基金托管东谈主汲取基金资产；   （3）基金继续东谈主驱散、照章被肃除、收歇或由其他基金继续东谈主汲取基金继续权；   （4）发生法律法则或基金合同章程的断绝事项。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                    招募说明书                                          （更新）               二十四、对基金份额持有东谈主的服务   公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。根据基金份额持有东谈主的需要和 市集的变化，有权增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）云尔寄送服务   根据客户的需要，为客户寄送盛开式基金账户阐发书。   基金份额持有东谈主对账单指季度对账单。   公司将在每季度对本季度有来去（申购、赎回、拆分、分成方式蜕变和分成） 的投资者寄送来去对账单。   对账单的寄送方式分为邮寄和电子邮件两种方式。如投资东谈主需要重置寄送方式 或寄送频率，请致电本公司客服中心或登陆公司网站。   先容公司最新动态、投资运作、新家具、国表里金融市集动态和投资契机等。   （二）网站服务与网上来去服务   通过公司网站的留言板和客户服务信箱，投资者不错收尾在线盘考、投诉、建 议和寻求各式匡助。   公司网站为投资者提供基金账户开户、网上来去、帐户查询、电子对帐单央求、 对账单寄送方式或频率建树、修改密码等多种服务。   公司网址： www.ncfund.com.cn   电子信箱：service@ncfund.com.cn   （三）信息定制服务   在时期条件老练时，公司还可为基金投资者提供通过公司网站、客户服务中心 提交信息定制央求，公司通过手机短讯、彩信及电子邮件信箱如期为客户发送所定 制的信息，内容包括：每笔来去阐发查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的 基金投资组合、分成请示、公司最新公告、新家具信息败露、基金净值查询等。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金              招募说明书                                    （更新）   （四）投诉受理   投资者或者基金份额持有东谈主不错拨打公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金继续东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的 投诉，公司承诺在 2 个作事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非作事日建议的 投诉，公司将在顺延的作事日当日进行回复。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                              招募说明书                                                    （更新）                          二十五、其他应败露事项 更公告 概要（更新） 新） 申报请示性公告 告 度申报请示性公告 度申报 金增多销售机构的公告 概要（更新） 售有限公司办理本公司旗下基金联系销售业务及后续投资者服务步履的公告 季度申报请示性公告 季度申报 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                           招募说明书                                                 （更新） 期申报请示性公告 申报 耐久停牌股票估值方法调理的公告 耐久停牌股票估值方法调理的公告 季度申报请示性公告 季度申报 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金             招募说明书                                   （更新）           二十六、招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书存放在基金继续东谈主的办公风景和营业风景，在办公时候内可供 免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金继续东谈主的网站进行查阅。投资东谈主在支付工本 费后，可在合理时候内取得上述文献复印件，但应以本基金招募说明书的本来为准。 新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金                      招募说明书                                            （更新）                     二十七、备查文献   备查文献等文本存放在基金继续东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公风景和营业 风景，在办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会核准新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金召募的文献；   （二）《新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金托管契约》；   （四）新华基金继续股份有限公司盛开式基金业务功令；   （五）法律意见书；   （六）基金继续东谈主业务阅历批件、营业派司；   （七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司；   （八）中国证监会要求的其他文献。                                新华基金继续股份有限公司

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