聚色导航 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金     招募诠释书（更新）    基金继续东谈主：南边基金继续股份有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 14 日                        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                         过失教导   本基金经中国证监会 2021 年 8 月 16 日证监许可20212704 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 12 月 2 日庄重收效。   基金继续东谈主保证招募诠释书的内容果真、准确、齐全。本招募诠释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出履行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分沟通自身的风险承受武艺，并承担基金投资 中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金继续东谈主在基金继续实施过程中产生的基金继续风险，本基金资产投资于港股，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游王法等互异带来的私有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不行平故友游，港股通股票不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募诠释书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作方式建立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额持有东谈主不行就该基金份额提倡赎回肯求。   《基金合同》收效后，一语气 30 个做事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主将面对 《基金合同》提前断绝的风险。   本基金可通过港股通机制参与香港股票阛阓交游，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通股票或采纳不将基金资产投资于港股通股 票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费 的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融生息品，存在阛阓风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来特地风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关联度责问带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、 交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金可投资于资产维持证券，因此可能面对资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。投资东谈主购买本基金并未便是将资金算作进款存放在银行或存 款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募诠释 书》、《基金合同》及基金居品府上摘要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面剖释本基金的风险收益特征和居品特色，并充分沟通自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金继续东谈主依照恪称职守、诚笃信用、严慎发愤的原则继续和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其改日事迹表 现；基金继续东谈主继续的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金继续东谈主提醒 投资者基金投资的“买者情愿”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本招募诠释书照旧本基金托管东谈主复核。本招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 10 月 14 日，关联财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                              南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §1 序言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示继续办法》（以下简称 “《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险继续礼貌》(以下简 称“《流动性风险继续礼貌》”)以及《南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》 编写。   基金继续东谈主承诺本招募诠释书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 果真性、准确性、齐全性承担法律做事。本基金是根据本招募诠释书所载明的府上肯求召募 的。本基金继续东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权益和义务，应预防查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届时有用的法 律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                        §2 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用调动和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用调动和补充 告》 要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次调动，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次调动的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的调动 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议调动， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的调动 开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》及颁布机关对其通常作念出的调动                        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示继续办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 召募证券投资基金运作继续办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险继续礼貌》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体，包括基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资继续办法》（包括其通常调动）及关联法律法则礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金继续东谈主刚烈了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和继续、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金继续股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金继续股份有限公司                         南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 或基金份额申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同收效日或基金份额申购申 请日次年的年度对日的前一日 积年履行不存在对应日历的，则顺延至下一做事日 本基金在通达日接受投资东谈主的申购肯求，但对于每份基金份额，可在该份额锁依期届满后的 下一个做事日起赎回 金继续东谈主所继续的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金继续东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 肯求将其持有基金继续东谈主继续的、某一基金的基金份额调遣为基金继续东谈主继续的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额) 跳跃上一通达日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 表示办法》礼貌的互联网网站（包括基金继续东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金资产净值上钩提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 别和香港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）建立技巧诱惑，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港 股票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 阛阓交游互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合交游所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险继续工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产   以上释义中触及法律法则、业务王法的内容，法律法则、业务王法调动后，如适用本基 金，关联内容以调动后法律法则、业务王法为准。                          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                         §3 基金继续东谈主   称呼：南边基金继续股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调理为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业继续合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业继续合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电继续局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事，                            南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 南边基金继续股份有限公司董事长，南边东英资产继续有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，继续学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 做事处、互市控股有限公司、北京联创投资继续有限公司，曾任华泰证券资产继续总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金继续股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、奉行委员会主任助理等职务。 现任南边基金继续股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 继续局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业相易东谈主员继续处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督继续委员会企业相易东谈主员继续处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金继续股份有限公司董事。    李平先生，工商继续硕士，中国籍。曾任深圳市城市培植拓荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市培植拓荒（集团）有限公司董事，深圳资 产继续有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和善东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金继续股份有限 公司董事。    陈明雅女士，继续学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金继续股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理做事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金继续股份 有限公司董事。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 继续股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产继续有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，教化部长江学者特聘老师，中国籍。 曾任东南大学经济继续学院老师，南京大学工程继续学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学老师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行稳重董事， 汇丰银行（中国）稳重董事，东吴证券股份有限公司稳重董事，上海证券交游所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金继续股份有限公司稳重董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司稳重董 事，中国东方红卫星股份有限公司稳重董事，中国重汽（香港）有限公司稳重非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司稳重非奉行董事，南边基金继续股份有限公司稳重董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学继续学院会 计学系主任，MPAcc 教化中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东继续管帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司稳重董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司稳重董事，南边基金继续股份有限公司稳重董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商继续硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）继续合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金继续 股份有限公司稳重董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限做事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学继续学院 副老师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司稳重董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司稳重董事，苏州汇科技巧股份有限公司稳重董事，南边基金继续股份有限公司稳重董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务继续部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金继续股份有限公司监事会主席。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行继续培训生、投资银行部债务融资部 高等表情司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金继续股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业继续专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产继续中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金继续股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券相聚金融部高等筹划司理，兴业 证券政策发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部谋划发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理谋划处总监、钞票继续部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票继续部副总司理，南边基金继续股份有限公司监事。   陆文清先生，工商继续硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金继续股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商继续硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、表情司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金继续股份有限公司职工监事、待业金业务部 奉行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金继续有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金继续股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险继续师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金继续股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金继续股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产继续 有限公司董事。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商继续硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本继续有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金继续有限公司董事长等职务。现任南边基金继续股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商继续硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部奉行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产继续有限公司董事等职务。现任南边基 金继续股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金继续股份有限公司督察长， 南边成本继续有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限做事公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金继续有限公司财务部总监等职务。现任南边基金继续股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产继续有限公司董事，南边成本继续有限公司监事，深圳 南边股权投资基金继续有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金继续商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金继续股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商继续硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金继续有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金继续股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金继续股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）    本基金历任基金司理为：刘树坤先生，继续时刻为 2021 年 12 月 2 日于今；刘益成先生， 继续时刻为 2022 年 3 月 2 日于今。    刘树坤先生，中国农业大学农业经济继续专科硕士，具有基金从业阅历。曾任联合证券 研究所首席分析师；2008 年 11 月加入南边基金，曾任权益研究部资深研究员，负责食物饮 料行业研究；2011 年 6 月 20 日至 2015 年 2 月 11 日，任投资司理助理；2015 年 2 月 11 日 至 2021 年 2 月 5 日，任投资司理；2021 年 2 月 5 日至 2023 年 3 月 15 日，任南边瑞利羼杂 基金司理；2021 年 2 月 5 日于今，兼任投资司理；2021 年 12 月 2 日于今，任南边誉盈一年 持有羼杂基金司理；2022 年 5 月 6 日于今，任南边誉稳一年持有羼杂基金司理。    刘益成先生，北京大学诡计机应用专科硕士，具有基金从业阅历。曾担任招商银行金融 阛阓部债券交游员、投资账户司理助理、投资司理。2014 年 1 月加入南边基金；2014 年 6 月 10 日至 2022 年 3 月 2 日，任投资司理；2022 年 3 月 2 日于今，任南边誉盈一年持有混 合基金司理；2022 年 12 月 23 日于今，任南边誉稳一年持有羼杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交游继续部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所继续的不同基金财产分别继续、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配有经营，实时向基金份额持有东谈主分配收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；    （6）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；    （7）诡计并表示基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产继续业务行为关联的信息表示事项；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （9）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产继续业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上；   （11）以基金继续东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用有用纪律，退缩违背《基金法》偏激他关联法律法则步履的发生。   （1）将基金继续东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆允地对待继续的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）冒昧职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他步履。   为赞誉基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金继续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   基金继续东谈主运用基金财产买卖基金继续东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行控制东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。关联交游必须事前                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金继续东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金继续东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的交游行为；   为了保证公司表率运作，有用地防卫和化解继续风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息果真、准确、齐全，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金继续东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为收尾里面控制主见而建立的一系列组织机制、继续方法、操作 表率与控制纪律的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本继续轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本继续轨制 的统治和指挥，里面控制大纲明确了内控主见、内控原则、控制环境、内控纪律等内容。   基本继续轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资继续轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息表示轨制、信息技巧继续轨制、府上档案继续轨制、事迹评估侦探轨制 和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本继续轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭做事、 操作守则等的具体诠释。   健全性原则。里面控制机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作设施。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，赞誉内控轨制的有用 奉行。   稳重性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对稳重，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的纪律来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的做事积极性，运用科学化 的方法尽量责问经营运作成本，普及经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐做事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的管帐 系统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销继续办法、财产登记 守护和什物质产清点轨制、管帐档案守护和财务布置轨制等。   （2）风险继续控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机构建立、 风险控制的表率、风险控制的具体轨制、风险控制轨制奉行情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险继续轨制、交游风险继续轨制、财务风险控制制 度、信息技巧系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险继续轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体稳重董事同意。   督察长负责组织指挥公司监察稽核做事。除应当躲藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和稳重的访谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险继续等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送做事叙述，并在董事会及董事会下设的关联专诚委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司设立监察稽核部门，具体奉行监察稽核做事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和做事经由。                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核继续办法、里面稽核做事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员战胜关联法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项继续轨制和业务规章的情况。                           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                        §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东通盘 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督继续委员会批准，公司主营业务主要包括： 经受公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访谒、斟酌、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督继续委员会批准经营的其他业务。   组织样子：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   研究东谈主：朱萍   研究电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营贪图在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调理，并改名为资产托管部， 面前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控继续处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖守护、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可高兴多领域客户、境表里阛阓的资产托管需求。                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国培植银行大连市分行拓荒折柳行行 长，中国培植银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国培植银行湖北省分行纪委布告、副 行长、党委委员，中国培植银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国培植银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债继续委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 14476.56 亿元， 托管证券投资基金共 463 只。   （四）基金托管东谈主的里面控制轨制 王法和本行规章轨制，形成遵法经营、表率运作的经营念念想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和齐全，确保业务行为信息的果真、准确、齐全，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并赞誉资产托管业务的里面控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 继续部门。指挥业务部门开展资产托管业务的操作风险管控做事。总行资产托管部属设内控 继续处。内控继续处是全行托管业务条线的里面控制具体继续实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管做事，稳重诈骗监督稽核职责。 务的决策、奉行、监督全过程，浸透到各业务经由和各操作设施，粉饰到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面控制以防卫风险、合规经营为起点，各项业务经由体现“内 控优先”要求。   具体内控纪律包括：培育职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险控制的风险继续理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险强硬诱惑到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个设施。 制定权责透露的业务授权继续轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业 务数据备份和守密等在内的各项业务继续轨制；建立严格完善的资产隔断和资产守护轨制， 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行稳重运作、分别核算；对万般突发事件或故 障，建立完备有用的济急有经营，依期组织灾备演练，建立首要事项叙述轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技机要技收尾风险控制；依期对业务情况                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 进行自查、里面稽核等纪律进行监控，通过专项/全面审计等纪律实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东谈主对继续东谈主运作基金进行监督的方法和表率   托管东谈主严格按照关联政策法则、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作继续办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法则、政策的其他礼貌。   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金继续东谈主违法风险。   （1）资产托管部建立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内稳重诈骗对 基金继续东谈主投资交游步履的监督职责，表率基金运作，赞誉基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的搅扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督贪图，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，收尾系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化贪图、投资指示、继续东谈主提供的各式报表和叙述等，采用东谈主工监督的方 法。   （1）基金托管东谈主对基金继续东谈主的投资运作监督结果，采用依期和不依期叙述样子向基 金继续东谈主和中国证监会叙述。依期叙述包括基金监控周报等。不依期叙述包括教导函、临时 日报、其他临时叙述等；   （2）若基金托管东谈主发现基金继续东谈主违法犯罪操作，以电话、邮件、书面教导函的方式 陈诉基金继续东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金继续东谈主 违法事项进行复查，要是基金继续东谈主对违法事项未予纠正，基金托管东谈主将叙述中国证监会。 要是发现基金继续东谈主投资运作有首要违法步履时，基金托管东谈主应立即叙述中国证监会，同期 陈诉基金继续东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和府上。                            南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金继续股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东谈主：张锐珊 南边誉盈一年持有羼杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                       公司               路 12 号                                        办公地址：上海市中山东一                                        路 12 号                                        法定代表东谈主：张为忠                                        研究东谈主：朱瑛                                        研究电话：021-61618888                                        客服电话：95528                                        网址：www.spdb.com.cn                                        南正途 7088 号招商银行大                                        厦       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   办公地址：深圳市福田区深                   南正途 7088 号招商银行大                   厦                   法定代表东谈主：缪建民                   研究东谈主：季平伟                   客服电话：95555                   网址：www.cmbchina.com                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东谈主：谢永林                   研究东谈主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   河东路 218 号                   办公地址：天津市河东区海                   河东路 218 号                   法定代表东谈主：王锦虹                   研究东谈主：王宏                   电话：022-58314846                   客服电话：95541                   网址：www.cbhb.com.cn                   源大街 8 号       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   办公地址： 山东省济南市历                   下区泺源大街 8 号绿城金融                   中心                   法定代表东谈主： 辛树东谈主                   研究东谈主： 刘晓明                   电话：0351-59667794                   传真：021-63890196                   客服电话：95395                   网址：www.hfbank.com.cn                   春路 46 号杭州银行大厦                   办公地址：杭州市下城区庆                   春路 46 号杭州银行大厦                   法定代表东谈主：宋剑斌                   研究东谈主：蔡捷                   研究电话：0571-85109708                   客服电话：95398                   网址：www.hzbank.com.cn                   号                   办公地址：南京市中华路 26                   号                   法定代表东谈主：葛仁余                   研究东谈主：徐继军                   电话：025-51811189                   客服电话：95319                   网址：www.jsbchina.cn                   州区宁南南路 700 号           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                       办公地址：浙江省宁波市鄞                       州区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       研究东谈主：胡技勋                       研究电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       研究东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       庆区滨江中路一段 97 号 26                       栋                       办公地址：四川省成都市锦                       江区下东大街 258 号                       法定代表东谈主：黄毅                       研究东谈主：赵梓伊                       电话：028-67678865                       客服电话：400-16-96869                       网址：www.tf.cn        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东谈主：梁邦海                    研究东谈主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东谈主：崔庆军                    研究东谈主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    山新区科技路 68 号                    办公地址：辽宁省锦州市松                    山新区科技路 68 号                    法定代表东谈主：魏学坤                    研究东谈主：吴舒钰                    电话：0416-4516095                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                                  传真：0416-3220186                                  客服电话：400-66-96178                                  网址：www.jinzhoubank.com                                  江路 53 号楷林商务中心 B                                  座                                  办公地址： 长沙市岳麓区滨                                  江路 53 号楷林商务中心 B                                  座                                  法定代表东谈主： 赵小中                                  研究东谈主： 龙秀芳                                  电话：0731-89736250                                  传真：0731-89736250                                  客服电话：40067-96511                                  网          址             ：                                  www.bankofchangsha.com      注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边誉盈一 年持有羼杂 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边誉盈一年持有羼杂 A。 南边誉盈一年持有羼杂 A 代销券商偏激他代销机构： 序号                 代销机构称呼        代销机构信息                                  号                                  办公地址：上海市浦东新区                                  长柳路 36 号                                  法定代表东谈主：杨华辉                                  研究东谈主：乔琳雪                                  研究电话：021-38565547       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华通盘 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    研究东谈主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    研究东谈主：辛国政                    研究电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    法定代表东谈主：朱健                    研究东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    研究东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    研究东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    研究东谈主：谢怡然                    研究电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    研究东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    研究东谈主:杨茜淳                    研究电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华通盘 111 号        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    华通盘 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    研究东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号不凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    研究东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    研究东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     研究东谈主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     研究东谈主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：新疆乌鲁木都市                    高新区（新市区）北京南路                    法定代表东谈主：王献军                    研究东谈主：梁丽                    研究电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    研究东谈主：江恩前                    研究电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华通盘 119 号安信                    金融大厦           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华通盘 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       研究东谈主：陈剑虹                       研究电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       研究东谈主：赵如意                       研究电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       西城区闹市口大街 9 号院 1                       号楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       研究东谈主：苏爱静                       研究电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    研究东谈主：胡月茹                    研究电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务研究东谈主：孙燕波                    研究电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    研究东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    研究东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    合营区南山街谈梦海正途                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海正途 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    研究东谈主：陆玮璐                    研究电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    研究东谈主:安岩岩                    研究电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    研究东谈主：邵珍珍                    研究电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    研究东谈主:郭逸斐                    研究电话:0510-82832051        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    研究东谈主:彭淑娴                    研究电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    拓荒区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    研究东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    研究东谈主:王阳        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     研究电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     研究东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     研究东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     研究东谈主：何雯                     研究电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     研究东谈主：曹梦媛                     研究电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     研究东谈主：范超                     研究电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     通盘 115 号投行大厦 20 楼        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址:深圳市福田区福华                    通盘 115 号投行大厦 18 楼                    法定代表东谈主:吴礼顺                    研究东谈主:单晶                    研究电话:0755-23838750                    客服电话：95358                    网址:www.firstcapital.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    研究电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    头陀路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    研究东谈主：杜巧                    研究电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    研究东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335 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                   传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    研究东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址             ：                    https://www.west95582.com                    江东路 11 号 18、19 楼全层        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    研究东谈主:丁念念                    研究电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    研究东谈主：刘一君                    研究电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖详细楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖详细楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    研究东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    研究东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    研究东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    研究东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    学正途 60 号拓荒区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学正途 60 号拓荒区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东谈主：严亦斌                     研究东谈主：彭莲                     研究电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公    司     网     址   ：                    http://www.ykzq.com                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚 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                    法定代表东谈主：窦长宏                     研究东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     研究东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东谈主：陶怡                     研究东谈主：程艳           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司 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                      东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       研究东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               合营区前湾通盘 1 号 A 栋          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                      务秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东谈主：刘明军                      研究东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构研究东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028 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                                 研究东谈主：朱瑛                                  研究电话：021-61618888                                  客服电话：95528                                  网址：www.spdb.com.cn                                  南正途 7088 号招商银行大                                  厦                                  办公地址：深圳市福田区深                                  南正途 7088 号招商银行大                                  厦       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   法定代表东谈主：缪建民                   研究东谈主：季平伟                   客服电话：95555                   网址：www.cmbchina.com                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东谈主：谢永林                   研究东谈主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   河东路 218 号                   办公地址：天津市河东区海                   河东路 218 号                   法定代表东谈主：王锦虹                   研究东谈主：王宏                   电话：022-58314846                   客服电话：95541                   网址：www.cbhb.com.cn                   源大街 8 号                   办公地址： 山东省济南市历                   下区泺源大街 8 号绿城金融                   中心                   法定代表东谈主： 辛树东谈主                   研究东谈主： 刘晓明          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                      电话：0351-59667794                      传真：021-63890196                      客服电话：95395                      网址：www.hfbank.com.cn                      号                      办公地址：南京市中华路 26                      号                      法定代表东谈主：葛仁余                      研究东谈主：徐继军                      电话：025-51811189                      客服电话：95319                      网址：www.jsbchina.cn                      州区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞                      州区宁东路 345 号                      法定代表东谈主：陆华裕                      研究东谈主：胡技勋                      研究电话：0574-89068340                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn     公司               城区鸿福东路 2 号                      办公地址：东莞市东城区鸿                      福东路 2 号东莞农商银行大                      厦                      法定代表东谈主：卢国锋                      研究东谈主：洪晓琳        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东谈主：黄毅                     研究东谈主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东谈主：梁邦海                     研究东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东谈主：崔庆军                    研究东谈主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    山新区科技路 68 号                    办公地址：辽宁省锦州市松                    山新区科技路 68 号                    法定代表东谈主：魏学坤                    研究东谈主：吴舒钰                    电话：0416-4516095                    传真：0416-3220186                    客服电话：400-66-96178                    网址：www.jinzhoubank.com                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    法定代表东谈主： 赵小中                    研究东谈主： 龙秀芳                    电话：0731-89736250                    传真：0731-89736250                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                               客服电话：40067-96511                               网          址             ：                               www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边誉盈一 年持有羼杂 C。 南边誉盈一年持有羼杂 C 代销券商偏激他代销机构： 序号              代销机构称呼        代销机构信息                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东谈主：杨华辉                               研究东谈主：乔琳雪                               研究电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福                               华通盘 125 号国信金融大厦                               法定代表东谈主：张纳沙                               研究东谈主：杨谦恒                               电话：0755-82130833                               客服电话：95536                               网址：www.guosen.com.cn       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    研究东谈主：辛国政                    研究电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    研究东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    研究东谈主：张峰源                    电话：021-20315719       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    研究东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    研究东谈主：谢怡然                    研究电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    研究东谈主：黄岚        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    研究东谈主:杨茜淳                    研究电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华通盘 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华通盘 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    研究东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号不凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     法定代表东谈主：张佑君                     研究东谈主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东谈主：张剑                     研究东谈主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     研究东谈主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     研究东谈主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木都市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     研究东谈主：梁丽                     研究电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                       心区湘府中路 198 号新南城                       商务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天                       心区湘府中路 198 号新南城                       商务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       研究东谈主：江恩前                       研究电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       田街谈福华通盘 119 号安信                       金融大厦                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华通盘 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       研究东谈主：陈剑虹                       研究电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       研究东谈主：赵如意        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    研究电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    西城区闹市口大街 9 号院 1                    号楼                    法定代表东谈主：祝瑞敏                    研究东谈主：苏爱静                    研究电话：010-83252161                    传真：010-63080978                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    研究东谈主：胡月茹                    研究电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务研究东谈主：孙燕波                    研究电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    研究东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    研究东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    合营区南山街谈梦海正途                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海正途 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    研究东谈主：陆玮璐                    研究电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    研究东谈主:安岩岩                    研究电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    研究东谈主:郭逸斐                    研究电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    研究东谈主:彭淑娴                    研究电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    拓荒区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    研究东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     法定代表东谈主：何之江                     研究东谈主:王阳                     研究电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     研究东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     研究东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江正途 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    研究东谈主：何雯                    研究电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    研究东谈主：曹梦媛                    研究电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    研究东谈主：范超                    研究电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     通盘 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     通盘 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     研究东谈主:单晶                     研究电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东谈主：李永湖                     研究电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     头陀路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东谈主：吴坚                     研究东谈主：杜巧                     研究电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    研究东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    研究东谈主:占文驰                    研究电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    法定代表东谈主：董祥                    研究东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    研究东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址             ：                    https://www.west95582.com        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    研究东谈主:丁念念                    研究电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    研究东谈主：刘一君                    研究电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖详细楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖详细楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    研究东谈主：熊丽                    客服电话：956088        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    研究东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    研究东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    研究东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    学正途 60 号拓荒区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学正途 60 号拓荒区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东谈主：严亦斌                     研究东谈主：彭莲                     研究电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公    司     网     址   ：                    http://www.ykzq.com                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    研究东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     湖新技巧拓荒区高新正途                     办公地址： 湖北省武汉市武                     昌区中北路 217 号天风大厦                     法定代表东谈主： 庞介民                     研究东谈主：王雅薇                     电话：027-87107535                     客 服 电 话 ： 4008005000 或                     网址：www.tfzq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方钞票                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     研究东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号不凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号不凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     研究东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     研究东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东谈主：陶怡                     研究东谈主：程艳           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       研究东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       田路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座大楼（东方                       钞票大厦）                       法定代表东谈主：其实                       研究东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      司                二西路一号元茂大厦 903 室        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     研究东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东谈主：胡雄征                     研究东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区培植路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     研究东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     研究东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     技巧拓荒区宏达北路 10 号                     五层 5122 室                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     研究东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      研究东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630 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                      室                       法定代表东谈主： 都凌峰                       研究东谈主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com      公司               合营区前湾通盘 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     法定代表东谈主：王伟刚                     研究东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     研究东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     研究东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                       网址：www.jiyufund.com.cn      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：        北京市通州区                       亦庄经济技巧拓荒区科创十                       一街 18 号院京东集团总部                       A 座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话：      95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       研究东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               合营区前湾通盘 1 号 A 栋          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                      务秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东谈主：刘明军                      研究东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构研究东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com                      花街谈福新社区益田路 5999                      号基金大厦 19 层                          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                                      办公地址：深圳市福田区莲                                      花街谈福新社区益田路 5999                                      号基金大厦 19 层                                      法定代表东谈主：王德英                                      研究东谈主：崔丹                                      电话：075583169999                                      传真：075583195220                                      客服电话：4006105568                                      网          址           ：                                      www.boserawealth.com   称呼：南边基金继续股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   研究东谈主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华通盘投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、张明   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼                         南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 奉行事务合伙东谈主：付建超 研究东谈主：汪芳 研究电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨                           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                          §6 基金召募   本基金由基金继续东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联礼貌，并经中国证监会 2021 年 8 月 16 日证监许可20212704 号文注册召募。   本基金为契约型通达式基金，基金继续东谈主在通达日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁依期届满后的下一个做事日起办理基金份额赎回。基金存续期 限为不依期。   召募期自 2021 年 11 月 22 日至 2021 年 11 月 30 日止，共召募 1，295，954，681.02 份基 金份额，召募户数为 7，897 户。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法则及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金继续东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金继续东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金继续东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2021 年 12 月 2 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金继续东谈主庄重开 始继续本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金继续东谈主应当在依期叙述中赐与表示；一语气 30 个做事日 出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝， 无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金继续东谈主在基金继续 东谈主网站或关联文献中列明。基金继续东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金继续东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁依期 届满后的下一个做事日起办理基金份额赎回。通达日的具体办理时刻为上海证券交游所、深 圳证券交游所的平故友游日的交游时刻，但基金继续东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金继续东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   基金继续东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中礼貌。   基金继续东谈主自基金合同收效之日次年的年度对日起脱手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回脱手公告中礼貌。自基金份额锁依期届满后的下一个做事日起，基金份额持有东谈主方可就 该基金份额提倡赎回肯求。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金继续东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金继续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调遣肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 进行诡计； 回肯求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将证据为失败； 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金继续东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金继续东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表示办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在通达日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须持有奢华的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。基金份额持 有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   赎回肯求收效后，基金继续东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联条目处理。如遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金继续东谈主及基金托 管东谈主所能控制的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时刻相应顺延至上述身分影响排除的 下一做事日。   基金继续东谈主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构照旧 接收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构或基金继续东谈主的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权益。   基金继续东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金继续东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表示办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需解任销售机构的关联礼貌。本基金单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在合适上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构的关联礼貌。 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金继续东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采用上述纪律对基金规模赐与控制。具体见基金继续东谈主关联公告。 另有礼貌的除外。 限制。基金继续东谈主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 购金额的加多而递减，如下表所示：            申购金额（M）             申购费率            M＜1000 万              0.8%            M≥1000 万           每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓彭胀、销售、登记等 各项用度。                            南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 再投资份额的锁依期视作与原份额相似。 定。基金继续东谈主不错根据关联法律法则或在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联王法和经由详见基金继续东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或陈诉。基金继续东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.8%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+0.8%）＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额 =99，206.35/1.0170=97，548.03 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的诡计公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170= 98，328.42 份   本基金的赎回金额诡计公式为：                          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主在锁依期届满后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内表示。遇特殊情况，经履行稳妥 表率，不错稳妥蔓延诡计或表示。本基金万般基金份额的份额净值的诡计，保留到少许点后   申购的有用份额为按履行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购触及基金份额、金额的诡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率解任关联法律法则以及监管部门、自律王法的 礼貌。   投资东谈主申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金继续东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调理，但不得履行 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表示办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   发生下列情况时，基金继续东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金继续东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%集会度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平素运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金继续东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金继续东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金继续东谈主不错采用比例证据等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制， 基金继续东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金继续东谈主应实时归附申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金继续东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金继续东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金继续东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减慢支付 赎回款项时，基金继续东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金继续东谈主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎 回肯求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目处 理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎 回的情况排除时，基金继续东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金继续东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金继续东谈主以为有武艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平素赎回 表率奉行。   （2）部分展期赎回：当基金继续东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金继续东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。展期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额跳跃前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金继续东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回肯求实施展期 办理。如基金继续东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施展期办理，展期的                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础 诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金继续东谈主只接受其基金总份额 30%部分 算作当日有用赎回肯求，基金继续东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎 回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份 额持有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与废除；展期部分如采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金继续东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金继续东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构陈诉等方式在 3 个交游日内陈诉基金份额持有东谈主，诠释关联处理方法，并在两日内在 礼貌媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新通达日在礼貌媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新通达的公告。   基金继续东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金继续东谈主 继续的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关联王法由基金管 理东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前陈诉基金托管东谈主与关联机 构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联府上，对于合适条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的范例收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的范例收取转托管费。   基金继续东谈主不错为投资东谈主办理定投经营，具体王法由基金继续东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金继续东谈主在关联公告或 更新的招募诠释书中所礼貌的定投经营最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金继续东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金继续东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 继续东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 礼貌。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   在关联法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，提拔投资于精选的股票，通过严谨的风 险继续，奋力收尾基金资产持续褂讪升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制 允许买卖的礼貌范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、 可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会关联礼貌)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东谈主在履行稳妥表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调理投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资 产的 20%；本基金投资可调遣债券和可交换债券不跳跃基金资产的 20%；每个交游日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期 日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将采用从上至下的投资策略对各式投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，奋力将信用风险降到最低，并在淡雅控制利率风险与阛阓风险的基础上力求为投资 者获取褂讪的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置指挥 原则。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策标的为起点，采用从上至下 的分析方法，评估改日投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质料与效率，控制首先贪图，预测改日走势；对于国度彭胀的财政与货币政策，本基金将 潜入分析其对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将重心关注改日的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的指挥。   （2）依照收益率与风险特征对不同阛阓以及不同投资器用的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出调理。   在潜入分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，确定投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的调理，其中主要沟通到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调理。 率债，本基金将重心沟通流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下赢得较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债武艺的同期兼顾公司的成长性，以期通过调遣条目的效应共享因股价上涨带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性继续，以控制利率风险。 猬缩以上提到的配置纪律之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于改日加息的可能，采用增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）领受多种投资妙技，并利用杠杆旨趣以及各式生息器用，加多盈利性，控制风险。   在收尾存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资妙技以加多盈利和控制风 险： 的差价。 和配售，以赢得股票一级阛阓投资答复。 的互异，以及中央银行进行公开阛阓操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金股票投资领受定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于革新，共享革新红利的优质企业；   B、公司所处的行业合适国度的政策发展标的，况且公司在行业中具有赫然的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有淡雅的治理结构，从大鼓励、继续层到中层业务主干有淡雅的激励机制， 况且企业的信息表示公开透明；   E、公司具有淡雅的翻新武艺。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性贪图、财务贪图和估值贪图等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性贪图：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务贪图：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行为净收益/利润总 额等；   C、估值贪图：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组合资票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值贪图，将国内上市公司的关联估值与国际公司 相应贪图进行比较，采纳其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采纳最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱赫然高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   （6）存托凭证的投资策略                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主关联信 息表示情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   在采纳债券品种时，首先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分沟通组合的流动性继续的履行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技巧，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等天真万般的操作方式，奋力获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   在信用债投资方面，本基金主动投资于信用债（不含可交换债券、可调遣债券）的信用 评级不低于 AA，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的主见投资 比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的主见投 资比例为不高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级的信用债券的主见 投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机 构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出 具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级 依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详细参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的 评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多 家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金继续东谈主还需结合自身的里面信用评级进行稳重 判断与认定。   （2）可调遣债券投资策略   本基金投资可转债将领受定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本基金将首 先判断权益类阛阓的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析；在定 量分析方面，本基金将领受南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债阛阓总体的 风险和契机，同期结合可转债估值贪图（包括转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期 收益率、Delta 系数、转债条目等），采纳基本面和估值均处于有益水平的可转债进行重心 投资。此外，本基金还将根据新发可转债的展望中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积 极参与可转债新券的申购。   为更好地收尾投资主见，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的生息金融居品，本基金将根据风险继续的原则，主要采纳流动性好、交游活跃的 生息品合约进行交游。   （1）股指期货投资策略                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险继续的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责问股票仓位平庸调理的 交游成本，以达到责问投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险继续原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险继续的原则，充分沟通股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采用备兑开仓、delta 中性等策略适度 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融生息居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前述 生息器用，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的礼貌，制定与本基金投资主见相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估生息居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产维持证券投资要津在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产维持证券的总体投资规模并进行分布投资，以 责问流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交游方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基 金投资可调遣债券和可交换债券不跳跃基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％；   （4）本基金继续东谈主继续的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不跳跃该证券的 10％，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产维持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃该资产维持 证券规模的 10％；   （8）本基金继续东谈主继续的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产维持证券，不得 跳跃其万般资产维持证券所有这个词规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资范例，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金继续东谈主继续的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金继续东谈主继续的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；透澈按照关联指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金继续东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金继续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何交游日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差诡计）应当合适基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有这个词（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票奉行；   （21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金继续东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资 比例的，基金继续东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金继续东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金继续东谈主在履行稳妥表率后，则本 基金投资不再受关联限制。   为赞誉基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金继续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行为；                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   基金继续东谈主运用基金财产买卖基金继续东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行控制东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。关联交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金继续东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金继续东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金继续东谈主在履行稳妥 表率后，则本基金投资不再受关联限制。   中证 800 指数收益率×10%+中证港股通详细指数（东谈主民币）收益率×5%+中债详细指数 收益率×85%   本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得跳跃股票 资产的 50%），因此，以“中证 800 指数收益率×10%+中证港股通详细指数（东谈主民币）收益 率×5%+中债详细指数收益率×85%”算作本基金的事迹比较基准，概况使本基金投资东谈主判断 本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓精深接受的事迹比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。要是本基金事迹比较基准所参照的指数在改日不再发布时，基金继续东谈主不错 按关联监管部门要求履行关联手续后，依据赞誉基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式相似 的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险等境外 证券阛阓投资所面对的格外投资风险。                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金继续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金继续东谈主的董事会及董事保证本叙述所载府上不存在作假纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的果真性、准确性和齐全性承担个别及连带做事。   基金托管东谈主根据本基金合同礼貌复核了本叙述中的财务贪图、净值推崇和投资组合叙述 等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者首要遗漏。   基金继续东谈主承诺以诚笃信用、发愤尽责的原则继续和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募诠释书。   本投资组合叙述所载数据适度 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         表情         金额（元）                                                 例（%）                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）               其中：股票          103，455，880.25            22.02               其中：债券          352，950，601.40            75.13                    资产维持证                  -                -               券               其中：买断式回购                    -                -               的买入返售金融资               产               付金所有这个词     注：本基金本叙述期末通过深港通交游机制投资的港股市值为东谈主民币 20，939，891.05 元， 占基金资产净值比例 5.72%。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业                    -                - B             采矿业              5，083，425.00             1.39 C             制造业             47，990，481.31            13.10                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） D           电力、热力、燃气         4，794，304.48          1.31             及水出产和供应业 E           建筑业              5，810，815.00          1.59 F           批发和零卖业              14，688.00          0.00 G           交通运载、仓储和             4，780.00          0.00             邮政业 H           住宿和餐饮业           1，842，352.56          0.50 I           信息传输、软件和        10，072，758.85          2.75             信息技巧服务业 J           金融业              3，224，780.00          0.88 K           房地产业                        -             - L           租借和商务服务业         1，752，117.00          0.48 M           科学研究和技巧服          870，051.00           0.24             务业 N           水利、环境和民众          619，836.00           0.17             设施继续业 O           住户服务、修理和                    -             -             其他服务业 P           教化                          -             - Q           卫生和社会做事           435，600.00           0.12 R           文化、体育和文娱                    -             -             业 S           详细                          -             -             所有这个词              82，515，989.20         22.53                                             金额单元：东谈主民币元      行业类别          公允价值（东谈主民币元）       占基金资产净值比例（%） 动力                              -                     -                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 材料                         4，025，313.08                     1.10 工业                                    -                          - 非必需消耗品                                -                          - 必需消耗品                                 -                          - 医疗保健                                  -                          - 金融                                    -                          - 科技                         5，873，395.16                     1.60 通讯                        11，041，182.81                     3.01 公用职业                                  -                          - 房地产                                   -                          - 政府                                    -                          - 所有这个词                        20，939，891.05                     5.72  注：以上分类领受彭博行业分类范例（BICS）。 明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    股票代码    股票称呼    数目（股）                         净值比例                                             （元）                                                           （％）                                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并诡计公允价值参与排序，并按照不同股票分别 表示。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比           序号                 债券品种    公允价值（元）                                                                 例（％）                         其中：政策性金融                    -                      -                         债                         债） 细                                                         金额单元：东谈主民币元                              南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                                                              占基金资产                                                公允价值      序号    债券代码        债券称呼      数目（张）                       净值比例                                                 （元）                                                               （％）                       债 01                              9                       永续债 03                            4                       永续债 02                            9                       永续债                               9                       永续债 02                            9 券投资明细     本基金本叙述期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本叙述期末未持有贵金属。 细     本基金本叙述期末未持有权证。                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）    无。    本基金投资股指期货将根据风险继续的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责问股票仓位平庸调理的 交游成本，以达到责问投资组合举座风险的目的。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险继续原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案访谒，或在叙述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策表率作念出诠释    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国培植银行股份有限公司在叙述编制日前一 年内曾受到国度金融监督继续总局的处罚；中国银行股份有限公司在叙述编制日前一年内曾 受到国度金融监督继续总局的处罚；中国农业银行股份有限公司在叙述编制日前一年内曾受 到国度金融监督继续总局的处罚；中国邮政储蓄银行股份有限公司在叙述编制日前一年内曾                               南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 受到中国东谈主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体 本期未有被监管部门立案访谒，不存在叙述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。    对上述证券的投资决策表率的诠释：本基金投资上述证券的投资决策表率合适关联法律 法则和公司轨制的要求。 如是，还搪塞关联股票的投资决策表率作念出诠释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金继续东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                                         单元：东谈主民币元            序号                    称呼                金额（元）                                                    金额单元：东谈主民币元                                         公允价值            占基金资产净      序号           债券代码          债券称呼                                          （元）            值比例（％）                                南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）    本基金本叙述期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    基金继续东谈主依照恪称职守、诚笃信用、发愤尽责的原则继续和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    南边誉盈一年持有羼杂 A                                             事迹比较                         净值增长     事迹比较              净值增长                           基准收益    阶段                   率范例差     基准收益                  ①－③        ②－④               率①                            率范例差                          ②        率③                                              ④                               南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 自基金成          6.28%     0.31%    6.62%    0.16%   -0.34%    0.15% 立起于今    南边誉盈一年持有羼杂 C                                          事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                        基准收益    阶段                  率范例差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                         率范例差                         ②        率③                                           ④ 自基金成          4.65%     0.31%    6.62%    0.16%   -1.97%    0.15% 立起于今                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金继续东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相稳重。   四、基金财产的守护和刑事做事   本基金财产稳重于基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金继续东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和 《基金合同》的礼貌刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金继续东谈主、基金托管东谈主因照章放手、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金继续东谈主继续运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金继续东谈主继续运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律法则礼貌需 要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金融生息品、其他投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金继续东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不行果真反应公允价值的， 搪塞报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征沟通。此外，基金继续东谈主不 应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有奢华可利用数据 和其他信息维持的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调理并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化身分，调理最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产维持证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调理以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值技巧确定公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估 值。 值的平允性。具体处理原则与操作表率解任关联法律法则以及监管部门、自律组织的礼貌。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金继续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新礼貌估值。   如基金继续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及关联法 律法则的礼貌或者未能充分赞誉基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金继续东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金继续东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，按照基金继续东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值表率 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金继续东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金继续东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按礼貌 表示。 的礼貌暂停估值时除外。基金继续东谈主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金继续东谈主按礼貌对外公布。   六、估值谬妄的处理   基金继续东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳妥、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬妄时，视为基金份额净值 谬妄。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金继续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误变成估值谬妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的做事东谈主应当对由于该 估值谬妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值谬妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述礼貌奉行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游府上灭失或被谬妄处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿做事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值谬妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬妄做事方应实时和谐各方， 实时进行调动，因调动估值谬妄发生的用度由估值谬妄做事方承担；由于估值谬妄做事方未 实时调动已产生的估值谬妄，给当事东谈主变成损失的，由估值谬妄做事方对径直损失承担抵偿 做事；若估值谬妄做事方照旧积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有奢华的时刻进行调动而 未调动，则其应当承担相应抵偿做事。估值谬妄做事方搪塞调动的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值谬妄已得到调动。   （2）估值谬妄的做事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值谬妄的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬妄 做事方仍搪塞估值谬妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬妄做事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是赢得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值谬妄做事方。   （4）估值谬妄调理领受尽量归附至假定未发生估值谬妄的正确情形的方式。   估值谬妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬妄发生的原因确定 估值谬妄的做事方；   （2）根据估值谬妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬妄变成的损失进行评估；                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）根据估值谬妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬妄的做事方进行调动和抵偿 损失；   （4）根据估值谬妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值谬妄的调动向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现谬妄时，基金继续东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的纪律退缩损失进一步扩大。   （2）谬妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金继续东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金继续东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金继续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金继续东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金继续东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金继续东谈主应于每个估值日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和万般基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管 理东谈主，由基金继续东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值谬妄处理。 构公司发送的数据谬妄，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金继续东谈主与基金托管东谈主 原因，基金继续东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、稳妥、合理的纪律进行查验，但未能发 现谬妄的，由此变成的基金资产估值谬妄，基金继续东谈主和基金托管东谈主免除抵偿做事。但基金 继续东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的纪律减轻或排除由此变成的影响。               南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的礼貌。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有经营详见届时基金继续东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分配有经营   基金收益分配有经营中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有经营果真定、公告与实施   本基金收益分配有经营由基金继续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》 奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的礼貌。                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的继续费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。继续费的诡计方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金继续费   E 为前一日的基金资产净值   基金继续费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商处理。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关联法则及相应契约礼貌，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金继续东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取继续费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的礼貌。                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按照关联礼貌编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                 §15 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险继续礼貌》、《基金合同》偏激他关联礼貌。关联法律法则对于信息表示的礼貌发生 变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金继续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌表示基金信息，并保证所表示信息的果真性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予表示的基金信息通过合适 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息表示办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介表示，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除格外诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上摘要                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 有东谈主大会召开的王法及具体表率，诠释基金居品的特色等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金继续东谈主应当 在三个做事日内，更新基金招募诠释书并登载在礼貌网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金继续东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金继续东谈主不再更新招募诠释书。   本基金在招募诠释书（更新）等文献中表示股指期货、国债期货和股票期权交游情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上摘要的信息发生首要变更的，基金继续东谈主应当 在三个做事日内，更新基金居品府上摘要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金继续东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金继续东谈主不再更新基金居品府上摘要。基金居品府上摘要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值推崇、投成本基金触及的用度、风险揭示与过失教导等中国证监会礼貌的披 露事项，关联内容不得与基金合同、招募诠释书有履行性互异。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金继续东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募诠释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在礼貌报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募诠释书、基金居品府上摘要、基金合同和基金托管契约登载在礼貌网 站上，并将基金居品府上摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金继续东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募诠释 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金继续东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金继续东谈主应当至少每周 在礼貌网站表示一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金继续东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日万般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金继续东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站表示半年度和年度 终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金继续东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金继续东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在礼貌网站上，并将年度叙述教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金继续东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在礼貌网站上，并将中期叙述教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金继续东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度叙述教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金继续东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述等文献中表示股指期货和国债期货 交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货和国债 期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述等文献中表示参与股票期权交游的 关联情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   本基金应在基金季度叙述中表示其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金 净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。 本基金应在基金年度叙述及中期叙述中表示其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和叙述期内通盘的资产维持证券明细。   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募诠释书（更新）等文献中披 露参与港股通交游的关联情况。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金继续东谈主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他过失信息”项下                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 表示该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金继续东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中表示基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时叙述   本基金发生首要事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更；                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关联情况立即叙述中国证监会。   （九）计帐叙述   基金合同断绝的，基金继续东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在礼貌网站上，并将计帐叙述教导性公告登 载在礼貌报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释 书的礼貌进行信息表示，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息表示事务继续   基金继续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示继续轨制，指定专诚部门及高等继续东谈主 员负责继续信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息表示内容与 花样准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 继续东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 依期叙述、更新的招募诠释书、基金居品府上摘要、基金计帐叙述等关联基金信息进行复核、 审查，并向基金继续东谈主进行书面或电子证据。   基金继续东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳表示信息的报刊。基金继续东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金继续东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表示信息，关联词其他民众媒介不得早于礼貌媒介表示信息，况且在不同媒介上表示合并 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金继续东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金关联信息的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金继续东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金继续东谈主应当暂停估值；   （4）法律法则礼貌、基金合同或中国证监会认定的其他情形。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金继续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金继续东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金继续东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个做事日内，基金继续东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表见地的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计见地，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金继续东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行稳重核算。   基金继续东谈主搪塞侧袋账户份额实行稳重继续，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 稳重的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金继续东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证据侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产透澈计帐后，基金继续东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹贪图应当以主袋账户资产为基准。   基金继续东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金继续东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募诠释书“基金的收益分配”部分礼貌的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取继续费。   基金继续东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的斟酌、审计用度等由基金继续东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金继续东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现有经营，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金继续东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金继续东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金继续东谈主应参照基金计帐叙述的关联要求，在断绝侧 袋机制后实时聘任合适《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见地。侧袋 账户资产透澈计帐后，基金继续东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表示                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金继续东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见地。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等过失信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关联用度发生情况等过失信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金继续东谈主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法则要求实时发布临时公告。   基金继续东谈主应按照招募诠释书“基金的信息表示”部分礼貌的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表示侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期叙述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在依期叙述中单独进行表示，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）叙述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况偏激他与特 定资产情景关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关联风险教导。   基金继续东谈主可根据特定资产处置进展情况表示叙述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金继续东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联礼貌，如将来法律法则或监管王法修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神色和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资万般化来分布这种非系统风险，但不行透澈规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 关联的风险，单一的久期贪图并不行充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、继续风险   在基金继续运作过程中基金继续东谈主的学问、素养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成继续风险。   三、流动性风险   本基金属通达式基金，要是出现较大数额的赎回肯求，则使基金资产变现繁难，基金面 临流动性风险。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金每个通达日通达申购，但投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年， 在一年锁依期内不行提倡赎回肯求。   对于每份基金份额，锁依期指从基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同收效日或基金份额申购肯求日次年的 年度对日的前一日。在锁依期内基金份额持有东谈主不行提倡赎回肯求，锁依期届满后的下一个 做事日起不错提倡赎回肯求。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含创业板偏激他经中国证监会核准或注册上 市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下允许投资的香 港联合交游所上市的股票。本基金股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及关联 法律法则礼貌的正当范围之内，且一般具备淡雅的阛阓流动性和可投资性。根据《流动性风 险继续礼貌》的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风 险继续纪律，因此本基金流动性风险也不错得到有用控制。   若本基金单个通达日内基金份额净赎回肯求跳跃基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金 继续东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分展期赎回。一语气 2 个通达日以 上(含本数)发生多数赎回，如基金继续东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接 受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在礼貌媒介上进行 公告。   如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额跳跃前一通达日的基金 总份额的 30%时，本基金继续东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回肯求实施展期办理。 如基金继续东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金继续东谈主只接受其基金总份额 30%部分算作当 日有用赎回肯求，基金继续东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的 约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额持有 东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与废除；展期部分如采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   要是出现流动性风险，基金继续东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的 前提下，可实施备用的流动性风险继续器用，包括但不限于暂停接受赎回肯求、减慢支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值、实施侧袋估值机制等，算作特定情形下基金继续东谈主流动 性风险继续的提拔纪律，同期基金继续东谈主应时刻防卫可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险继续器用时，有可能无法按合 同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险   五、本基金私有的风险 （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票阛阓 和债券阛阓的变化均会影响到基金事迹推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。本基金继续 东谈主将表现专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的潜入研究，持续 优化组合配置，以控制特定风险。   本基金投资于法律法则礼貌范围内的香港联合交游所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及交游王法不同等境外证券阛阓投资所面对的私有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需特地承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵御该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被特地占用进而责问基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响浩大，港股价钱与国外资金流动推崇出高度关联性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游阛阓轨制或王法不同带来的风险   香港阛阓交游王法有别于内地 A 股阛阓王法，在“内地与香港股票阛阓交游互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为交游日且概况高兴结算安排的交游日才为港股通交游日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所礼貌的其他情形时，香港联合交游所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券 交游服务公司认定的交游非常情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不行实时到账，而变成支付赎回款日历比平素情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不行实时调理基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   ⑤香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合交游所礼貌，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用 停牌纪律。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并 莫得量化礼貌，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可 能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交游所阛阓莫得风险警示板，香港联合交游所领受非 量化的退市范例且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调理带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合交游所持续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将面对不行通过港股通进行买入 交游的风险。   ②港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不行再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   ③港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯独内地与香港均为交游日且概况高兴结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中集会体现阛阓反应而变成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收 购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调遣等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权益在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券， 不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限做事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限做事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有算作诡计基准； 投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   由于香港阛阓适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不行平素奉行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港阛阓可能会通常采用某 些管制纪律，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港阛阓对上市公司日常经营行为的管帐处理、财务报表表示等管帐核算范例的礼貌可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利武艺、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法则可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收礼貌可能发生变化，或者实施具有考究力的调动，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的特地税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融生息品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金高兴建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交游而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者削弱，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的关联度责问带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 险、交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产维持证券，因此可能面对资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金继续东谈主将通过里面信用评级、投资 授信控制等方法对资产维持证券投资进行有用的风险评估和控制。同期，本基金继续东谈主将对                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 资产维持证券进行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和过后叙述查验等方式，确保资 产维持证券投资的正当合规。 作方式建立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁依期内基金份额持 有东谈主不行就该基金份额提倡赎回肯求。即投资者要沟通在锁依期资金不行赎回的风险。 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主将面 临《基金合同》提前断绝的风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动 抑制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续 信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的推崇并不代表 基金履行的收益情况，也不算作对基金收益的预测。本基金履走运作中投资的对象偏激权重， 与事迹比较基准的组成偏激权重可能并非透澈一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深王法等作念出的概述性容颜，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金继续东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的调理，但销售机 构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金继续东谈主作出                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 的风险品级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与产 品风险之间的匹配覆按。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险继续器用，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平素通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金继续东谈主在基金依期 叙述中表示叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金继续东谈主不承担任何保证和承诺的 做事。   基金继续东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金继续东谈主诡计各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需沟通主袋账 户资产，并根据关联礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表示的事迹贪图不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金继续东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当断绝： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金继续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调和秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任合适《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐叙述出具法律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按万般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分配比例，并在万般基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在礼貌网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最低年限。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益、义务   （一）基金继续东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》稳重运用并继续基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金继续费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要纪律保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分配有经营；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励或债权东谈主权益，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金继续东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非交游过户、转托管和定投等业务王法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎发愤的原则继续和运用基金财产；   （4）配备奢华的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 继续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务继续及东谈主事继续等轨制，保证所继续 的基金财产和基金继续东谈主的财产彼此稳重，对所继续的不同基金分别继续，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳妥合理的纪律使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌诡计并表示基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，履行信息表示及叙述义务；   （12）保守基金买卖奥密，不流露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主流露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有经营，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产继续业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联府上不低 于法律法则礼貌的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时刻发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对放手、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金继续东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金继续东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担做事；   （23）以基金继续东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金继续东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 继续东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金继续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金继续东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓王法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金继续东谈主更换时，提名新的基金继续东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以诚笃信用、发愤尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备奢华的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务继续及东谈主事继续等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此稳重；对                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 所托管的不同的基金分别建立账户，稳重核算，分账继续，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此稳重；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金继续东谈主代表基金刚烈的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金继续东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金继续东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，诠释基金继续 东谈主在各过失方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金继续东谈主有未奉行 《基金合同》礼貌的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了稳妥的纪律；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上不低于法律法则礼貌 的最低年限；   （12）从基金继续东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金继续东谈主查对；   （14）依据基金继续东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金继续东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管契约》的礼貌监督基金继续东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对放手、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监 督继续机构，并陈诉基金继续东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，愉快担抵偿做事，其 抵偿做事不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金继续东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金继续东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益与义务                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金继续东谈主的投资运作；   （8）对基金继续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金继续东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）调理基金继续东谈主、基金托管东谈主的酬金范例和普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金继续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金继续东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金继续东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）调理关联基金认购、申购、赎回、调遣、非交游过户、转托管等业务的王法；   （4）加多或调理基金份额类别建立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行调理；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金继续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。 基金继续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金继续东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金继续东谈主，基金继续东谈主应当配合。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 额持有东谈主大会，应当向基金继续东谈主提倡书面提议。基金继续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金继续东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金继续东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 陈诉提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金继续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金继续东谈主，基金继续东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金继续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金继续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得禁锢、干扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、表决 见地寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金继续东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金继续东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金继续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金继续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金继续东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合同》和会议陈诉的礼貌， 况且持有基金份额的凭证与基金继续东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈诉的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个做事日内一语气公布关联 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金继续东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉礼貌的方式收取基金份额持 有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金继续东谈主经陈诉不参加收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的寄托东谈主理                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。 授权方式不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金继续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金继续 东谈主授权出席会议的代表，在基金继续东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；要是基金继续东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金继续东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金继续东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解说，不然提交合适会议通 知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议陈诉礼貌的表 决见地视为有用表决，表决见地蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金继续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金继续东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金继续东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金继续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金继续东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金继续东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金继续东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金继续东谈主、基金托管东谈主均有抑制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金继续东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管王法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配有经营详见届时基金继续东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金的继续费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。继续费的诡计方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金继续费   E 为前一日的基金资产净值   基金继续费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金继续东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关联法则及相应契约礼貌，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金继续东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取继续费，详见招募诠释书 的礼貌。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制 允许买卖的礼貌范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、 可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会关联礼貌)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东谈主在履行稳妥表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调理投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资 产的 20%；本基金投资可调遣债券和可交换债券不跳跃基金资产的 20%；每个交游日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期 日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基 金投资可调遣债券和可交换债券不跳跃基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％；   （4）本基金继续东谈主继续的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不跳跃该证券的 10％，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产维持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃该资产维持 证券规模的 10％；   （8）本基金继续东谈主继续的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产维持证券，不得 跳跃其万般资产维持证券所有这个词规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资范例，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金继续东谈主继续的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金继续东谈主继续的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；透澈按照关联指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金继续东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金继续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何交游日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差诡计）应当合适基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有这个词（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票奉行；   （21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金继续东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资 比例的，基金继续东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金继续东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金继续东谈主在履行稳妥表率后，则本 基金投资不再受关联限制。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   为赞誉基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金继续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   基金继续东谈主运用基金财产买卖基金继续东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行控制东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。关联交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金继续东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金继续东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金继续东谈主在履行稳妥 表率后，则本基金投资不再受关联限制。   六、估值表率 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金继续东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金继续东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按礼貌 表示。 的礼貌暂停估值时除外。基金继续东谈主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金继续东谈主按礼貌对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金继续东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当断绝： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金继续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调和秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任合适《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐叙述出具法律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按万般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 份额资产净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分配比例，并在万般基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在礼貌网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有 抑制力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、发愤、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，赞誉基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募汇注束后经基金继续东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑制力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 局面和营业局面查阅。                           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §20 基金托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金继续东谈主   基金继续东谈主：南边基金继续股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督继续委员会证监基字19984 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期限：持续经营   研究电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东通盘 12 号   法定代表东谈主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织样子：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 2935208.0397 万元   经营期限：弥远存续   二、基金托管东谈主对基金继续东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金继续东谈主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制 允许买卖的礼貌范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会关联礼貌)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东谈主在履行稳妥表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调理投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采纳范例的，基金继续东谈主应按照基金托管 东谈主要求的花样提供投资品种，以便基金托管东谈主运用关联技巧系统，对基金履行投资是否合适 《基金合同》对于证券采纳范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得跳跃 股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基金投资可调遣债券和 可交换债券不跳跃基金资产的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   因基金规模或阛阓变化等身分导致投资组合不合适上述礼貌的，基金继续东谈主应在合理的 期限内调理基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另有礼貌时，从其礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金继续东谈主在履行稳妥表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调理投资范围。   （2）根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制： 投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基金 投资可调遣债券和可交换债券不跳跃基金资产的 20%； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 10％； 不跳跃该证券的 10％，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 的 10％； 券规模的 10％； 过其万般资产维持证券所有这个词规模的 10％； 维持证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资范例，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金继续东谈主继续的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；透澈按照关联指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金继续东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金继续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 货合约价值，所有这个词（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交 易日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；    基金托管东谈主对上述贪图的监督义务，仅限于监督由基金继续东谈主继续且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否合适上述比例限制。《基金法》偏激他关联法律法则或监管部门取消上述限 制的，履行稳妥表率后，基金不受上述限制。    除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约收效之日起脱手。    （3）法律法则允许的基金投资比例调理期限    除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金继续东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的， 基金继续东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则 另有礼貌的，从其礼貌。    基金继续东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。    （4）关联法律、法则或部门规章礼貌的其他比例限制。    基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约收效之日起脱手。 进行监督：    根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 行监督。   基金继续东谈主运用基金财产买卖基金继续东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行控制东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。关联交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金继续东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金继续东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金继续东谈主在履行稳妥 表率后，则本基金投资不再受关联限制。   如法律、法则或《基金合同》关联于基金从事关联交游的礼貌，基金继续东谈主和基金托管 东谈主事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单， 加盖公章并书面提交。两边有做事确保关联交游名单的果真性、 准确性、齐全性，并实时发送更新后的名单。名单变更后两边应实时发送对方，经对方证据 后，新的关联交游名单脱手收效。基金托管东谈主仅按基金继续东谈主提供的基金关联方名单为限， 进行监督。基金继续东谈主或基金托管东谈主隐秘其关联方及关联方刊行的证券，导致基金违法进行 关联交游，并变成基金资产损失的，由隐秘方承担做事。 债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主根据基金继续东谈主提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行监督。基金继续东谈主 有做事控制交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金继续东谈主应当负 责向关联做事东谈主追偿。 进行监督。   基金继续东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控制投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关联投资限制轨制。要是基金托管东谈主在运作过 程中解任关联法律法则的礼貌和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于进款银行信用风 险引起的损失，不承担抵偿做事。   如下所指“流畅受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义”部分。                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金继续东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关联礼貌，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，防卫流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金继续东谈主是否战胜关联轨制、流动性风险处置预案以及 关联投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布首要音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金继续东谈主投资非公拓荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金 流动性繁难以及关联损失等问题的搪塞处理纪律，以及关联非常情况的处置。基金继续东谈主应 在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公拓荒行股票的关联流动性风险 处置预案。   基金继续东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采用积极有 效的纪律，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现繁难时，基金继续东谈主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何做事。 如因基金继续东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何做事。   （3）基金继续东谈主应在基金投资非公拓荒行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒 体表示所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   关联基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在关联基金名下，基金继续东谈主负责关联工 作的落实和和谐，并保证基金托管东谈主概况平素查询。   如基金继续东谈主未战胜关联轨制、流动性风险处置有经营以及投资额度和比例限制要求，基 金托管东谈主未能履行监督职责，导致基金出现风险使基金继续东谈主和基金托管东谈主承担连带抵偿责 任的，由两边按照其谬误比例进行分摊。   （4）本基金投资非公拓荒行股票，基金继续东谈主应至少于奉行投资指示之前两个做事日 将关联府上书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的关联府上果真、准确、齐全。 关联府上如有调理，基金继续东谈主应实时提供调理后的府上。上述书面府上包括但不限于：                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 礼貌，对基金继续东谈主是否战胜法律法则进行监督，并审核基金继续东谈主提供的关联书面信息。 基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金继续东谈主在投资流畅受限证 券前就该风险的排除或防卫纪律进行补充书面诠释，并保留巡视基金继续东谈主风险继续部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估叙述等府上的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行 关联指示。因断绝奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何做事，并有权报 告中国证监会。   如基金继续东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 基金托管东谈主履行了本契约礼貌的监督职责后，不承担任何做事。   (5)关联法律法则对基金投资流畅受限证券有新礼貌的，从其礼貌。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关联 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金继续东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约等关联礼貌时，应实时以书面样子陈诉基金继续东谈主限期纠正，基金继续 东谈主收到陈诉后应不才一个做事日实时查对，并以书面样子向基金托管东谈主发出回函，进行解释 或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金继续东谈主改正。基金继续 东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   基金继续东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在礼貌时刻内回复基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金继续东谈主应积极配合提供关联 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金继续东谈主发出但未奉行的投资指示或依据交游表率照旧收效的投 资指示违背法律、行政法则和其他关联礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉 基金继续东谈主，并叙述中国证监会。基金继续东谈主的上述违法失信步履给基金财产或基金份额持 有东谈主变成的损失，由基金继续东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据交游表率照旧成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金继续 东谈主，并叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金继续东谈主有首要违法步履，应立即叙述中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金继续东谈主无正直旨趣，断绝、禁闭基金托管东谈主根据本契约礼貌诈骗监督权，或采用拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正 的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   三、基金继续东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金继续东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全守护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金继续东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金继续东谈主指示办 理计帐交收、进行关联信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金继续东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账继续、无故未执 行或无故蔓延奉行基金继续东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管契约偏激他关联礼貌时，基金继续东谈主应实时以书面样子陈诉基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面样子向基金继续东谈主发出回函。在限期内， 基金继续东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金继续东谈主 陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金继续东谈主应叙述中国证监会。基金继续东谈主发现基金 托管东谈主有首要违法步履，应立即叙述中国证监会和银行业监督继续机构，同期陈诉基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金继续东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联府上以供基金 继续东谈主核查托管财产的齐全性和果真性，在礼貌时刻内回复基金继续东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直旨趣，断绝、禁闭基金继续东谈主根据本契约礼貌诈骗监督权，或采用拖 延、讹诈等妙技妨碍基金继续东谈主进行有用监督，情节严重或经基金继续东谈主提倡警告仍不改正 的，基金继续东谈主应叙述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 用、刑事做事、分配基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主不合处 于自身履行控制之外的账户及财产承担做事。 户。 基金的托管业求实行严格的分账继续，确保基金财产的齐全与稳重。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 关当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时陈诉基金继续东谈主采用纪律进行催收。由此给基金变成损失的，基金继续东谈主应负 责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金继续东谈主的追偿步履应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担做事。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金继续东谈主在具有托 管阅历的买卖银行开设的“南边基金继续股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金继续 东谈主开立并继续。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数 合适《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后，由基金继续东谈主聘任具有从事证券业务阅历的 管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金继续东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面样子证据资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金继续东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金继续东谈主按礼貌办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和继续   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金继续东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金继续东谈主应根据法律法则及托管行的关联要求，提供开户所需 的府上并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、 守护和使用。   本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金继续东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的继续应合适《东谈主民币银行结算账户继续办法》、《现款继续暂行条 例》、《东谈主民币利率继续礼貌》、《利率继续暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监 督继续机构的其他关联礼貌。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和继续   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专诚的证券账户。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金继续 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的继续和运用 由基金继续东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限做事公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限做事公司的一级法东谈主计帐做事，基金继续东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的礼貌和基金托管东谈主为履行结算 参与东谈主的义务所制定的业务王法奉行。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和继续及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在合适监管机构要求的情况下，基金继续东谈主负责以基金的口头申 请并取得插足宇宙银行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限做事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限做事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交游的结算。基金托 管东谈主协助基金继续东谈主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和继续 经基金继续东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关联王法 使用并继续。   （七）基金投资银行进款账户的开立和继续   基金投资银行依期进款，基金继续东谈主与基金托管东谈主应比照关联礼貌，就本基金投资银行 进款业务刚烈书面契约。   基金投资银行依期进款应由基金继续东谈主与进款银行总行或其授权分行刚烈总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金继续东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金继续东谈主应当与进款银行刚烈具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户继续等确定。   为防卫特殊情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期进款存续期间，基金继续东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的果真、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的守护                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金继续东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用控制下的什物证 券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构履行有用控制或守护的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承 担守护做事。   （九）与基金财产关联的首要合同的守护   由基金继续东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 继续东谈主守护。除本契约另有礼貌外，基金继续东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金继续东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原 件。基金继续东谈主在合同签署后 5 个做事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金继续东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门不低于法 律法则礼貌的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金继续东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金继续东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核的时刻和表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日基金资产 净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位    ， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金继续东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金继续东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，按照基金继续东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。每个做事日，基金继续东谈主搪塞基金资产估值。但基金继续东谈主根据法律法 规或基金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐 核算业务指引》偏激他法律、法则的礼貌。基金继续东谈主应于每个做事日交游收尾后诡计当日 的基金份额净值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金继续东谈主，由基金继续东谈主约定对外公布。   法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   （二）基金资产估值   估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法则的 礼貌的约定。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   当关联法律法则或《基金合同》礼貌的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时，基 金继续东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值谬妄处理   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金继续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误变成估值谬妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的做事东谈主应当对由于该 估值谬妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值谬妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值谬妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬妄做事方应实时和谐各方， 实时进行调动，因调动估值谬妄发生的用度由估值谬妄做事方承担；由于估值谬妄做事方未 实时调动已产生的估值谬妄，给当事东谈主变成损失的，由估值谬妄做事方对径直损失承担抵偿 做事；若估值谬妄做事方照旧积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有奢华的时刻进行调动而 未调动，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿做事。估值谬妄做事方搪塞调动的情况向 关联当事东谈主进行证据，确保估值谬妄已得到调动。   （2）估值谬妄的做事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值谬妄的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬妄 做事方仍搪塞估值谬妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬妄做事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是获 得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的赔 偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值谬妄做事 方。   （4）估值谬妄调理领受尽量归附至假定未发生估值谬妄的正确情形的方式。   估值谬妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬妄发生的原因确定 估值谬妄的做事方；   （2）根据估值谬妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬妄变成的损失进行评估；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）根据估值谬妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬妄的做事方进行调动和抵偿 损失；   （4）根据估值谬妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值谬妄的调动向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金估值诡计出现谬妄时，基金继续东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采用合理的纪律退缩损失进一步扩大。   （2）谬妄偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金继续东谈主应当通报基金托管东谈主；谬妄 偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金继续东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （四）基金账册的建立   基金继续东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关联各方约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独或然建立、登录和守护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金继续东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金继续东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记录透澈相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金继续东谈主的账册为准。   （五）基金依期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金继续东谈主和基金托管东谈主每月分别稳重编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成。   基金合同收效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金继续东谈主应当在 3 个做事 日内，更新基金招募诠释书并登载在礼貌网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基 金继续东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金继续东谈主不再更新基金招募诠释书。基金 继续东谈主应在每个季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度叙述并公告；在上半年 收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述并公告；在每年收尾之日起三个月内，编制完 成基金年度叙述并公告。   基金继续东谈主在月度叙述完成当日，将关联叙述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应实时 复核，并将复核结果实时书面陈诉基金继续东谈主。基金继续东谈主在季度叙述完成当日，将关联报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果书面陈诉基金继续东谈主。基金 继续东谈主在中期叙述完成当日，将关联叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后应实时 复核，并将复核结果书面陈诉基金继续东谈主。基金继续东谈主在年度叙述完成当日，将关联叙述提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果书面陈诉基金继续东谈主。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金继续东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金继续东谈主提供的叙述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核见地 书，关联各方各自留存一份。要是基金继续东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就 关联报抒发成一致，基金继续东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐叙述、中期叙述或年度叙述复核完结后，需盖章证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   七、争议处理方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门格外 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关联各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好 协商不错处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该会其时有用的仲裁王法 进行仲裁。仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端性的并对关联各方均有抑制力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东谈主应信守基金继续东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠实、发愤、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约礼貌的义务，赞誉基金份额持有东谈主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破，并需经基金继续东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）证据。基金托管契约的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主放手、照章被废除、歇业或有其他基金托管东谈主秉承基金资产；   （3）基金继续东谈主放手、照章被废除、歇业或有其他基金继续东谈主秉承基金继续权；   （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的断绝事项。   （二）基金财产的计帐                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 组，基金继续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调和秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐叙述出具法 律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按万般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分配比例，并在万般基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案完成后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行 公告。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在礼貌网站上，并将计帐叙述教导性公告登载 在礼貌报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最低年限。 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金继续东谈主及销售机构提供，以下是基金继续东谈主提供的 主要服务内容。基金继续东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律法则 的前提下，加多和修改关联服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金继续东谈主不承担任何做事。   若本基金包含在中国香港格外行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 表情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金继续东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金继续东谈主电子直销具体王法请参见基金继续东谈主网站关联公告和业务王法。   二、信息查询及交游证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金继续东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金继续东谈主照章披 露的万般基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、继续东谈主称呼、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期叙述和 基金继续东谈主最新动态等万般府上。   （二）基金交游证据服务   基金继续东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样子实时向通过基金继续东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主陈诉其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金继续东谈主基 金份额交游业务的，关联信息证据服务请参照各销售机构履行业务经由及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金继续东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样子向通过基金继续东谈主 直销渠谈投资并持有基金继续东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的研究方式省略、谬妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平素收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金继续东谈主网站，或拨打基金继续东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金继续东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关联的账户服务陈诉、交游证据陈诉、过失公 告陈诉、行为音讯、营销信息、客户柔和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金继续 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金继续东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资斟酌、业务斟酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金继续东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资斟酌、业务斟酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金继续东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金继续东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §22 其他应表示事项              标题                           公告日历 对于南边基金继续股份有限公司旗下部分基          2024-09-06 金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回等业务的 诠释 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-08-31 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-07-19 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-04-22 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-03-30 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-01-22 南边基金继续股份有限公司对于旗下部分基          2024-01-18 金 2024 年非港股通交游日申购赎回等业务 安排的公告 南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为          2023-12-26 销售机构及灵通关联业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银步履          2023-11-17 销售机构及灵通关联业务的公告 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金加多招商证券为          2023-10-20 销售机构及灵通关联业务的公告   注：其他表示事项详见基金继续东谈主发布的关联公告                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）          §23 招募诠释书存放偏激查阅方式   本招募诠释书存放在本基金继续东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释书底本 为准。   基金继续东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）              §24 备查文献                              南边基金继续股份有限公司

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