新华中小市值优选羼杂型证券投资     基金招募说明书       （更新）  基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：中国开导银行股份有限公司 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                         招募说明书(更新)                       【要害指示】    新华中小市值优选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 年 1 月 28 日郑重收效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应崇拜阅读本招募说明书及基金家具 贵府提要，全面相识本基金家具的风险收益特征，充分辩论投资东谈主自身的风险承受 智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资举止作出寥寂决策。 基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资要承担相应风险，包括商场风险、管理风险、流动 性风险、本基金特定风险、操作或本事风险、合规风险等。在投资东谈主作出投资决策 后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。   基金的过往事迹并不预示其翌日表现。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。   本招募说明书（更新）基金管理东谈主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，相关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                                       招募说明书(更新)                                目 录 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)                     一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募 灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》                   （以下简称“《流动性风险管理规则》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称《信息表示办法》）等相关法 律法则以及《新华中小市值优选羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本招募说明书阐扬了新华中小市值优选羼杂型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性讲述或者要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明 的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的举止自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则享 有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应禁止查阅 基金合同。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                           招募说明书(更新)                      二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：         指新华中小市值优选股票型证券投资基金；自 2015 年                 管理办法》的规则变更为新华中小市值优选羼杂型证                 券投资基金。 基金管理东谈主：          指新华基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：          指中国开导银行股份有限公司 基金合同或本基金合同： 指《新华中小市值优选羼杂型证券投资基金基金合同》                 及对本基金合同的任何有用纠正和补充 托管条约：           指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《新华中                 小市值优选羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托                 管条约的任何有用纠正和补充 招募说明书：          指《新华中小市值优选羼杂型证券投资基金招募说明                 书》偏激更新 基金份额发售公告：       指《新华中小市值优选羼杂型证券投资基金基金份额                 发售公告》 基金家具贵府提要：       指《新华中小市值优选羼杂型证券投资基金基金家具                 贵府提要》偏激更新 法律法则：           指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、范例                 性文献、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当                 事东谈主有管制力的决定、决议、通知等 《基金法》：          指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务                 委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一                 届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，                 自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                         招募说明书(更新)                 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《全                 国东谈主民代表大会常务委员会对于修改                国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和                 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 《销售办法》：         指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日                 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办                 法》及配套功令 《信息表示办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                 实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                 及颁布机关对其时时作念出的纠正 《运作办法》：         中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施                 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机                 关对其时时作念出的纠正 《流动性风险管理规则》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日                 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管                 理规则》及颁布机关对其时时作念出的纠正 中国证监会：          指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构：      指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会 基金合同当事东谈主：        指受基金合同管制，根据基金合同享有权利并承担义                 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金                 份额持有东谈主 个东谈主投资者：          指依据相关法律法则规则可投资于证券投资基金的自                 然东谈主 机构投资者：          指照章不错投资灵通式证券投资基金的、在中华东谈主民                 共和国境内正当注册登记并存续或经相关政府部门批                 准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其                 他组织 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 及格境外机构投资者：      指顺应现实有用的相关法律法则规则不错投资于中国                 境内证券商场的中国境外的机构投资者 投资东谈主：            指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以                 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其                 他投资东谈主的合称 基金份额持有东谈主：        指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资                 东谈主 基金销售业务：         指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份                 额，办理基金份额的申购、赎回、挪动、非来去过户、                 转托管及依期定额投资等业务 基金销售机构：         指新华基金管理股份有限公司以及顺应《销售办法》                 和中国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务资                 格并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基                 金销售业务的机构 基金销售网点：         指直销机构的直销中心及基金销售机构的网点 注册登记业务：         指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内                 容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册                 登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发                 红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册等 注册登记机构：         指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为                 中国证券登记结算有限办事公司 基金账户：           指注册登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基                 金管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金来去账户：         指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售                 机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同收效日：        指基金召募达到法律法则规则及基金合同规则的条                 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了， 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)                 并赢得中国证监会书面证实的日历 基金合同阻隔日：        指基金合同规则的基金合同阻隔事由出现后，基金财                 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告                 的日历 基金召募期：          指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，                 最长不得跨越 3 个月 存续期：            指基金合同收效至阻隔之间的不依期期限 办事日：            指上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日 T 日：            指销售机构在规则时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他                 业务央求的办事日 T+n 日：          指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日） 灵通日：            指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的工                 作日 来去时辰：           指灵通日基金接受申购、赎回或其他来去的时辰段 《业务功令》：         指《新华基金管理股份有限公司灵通式基金业务规                 则》，是范例基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基                 金注册登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主                 共同遵命 认购：             指在基金召募期内，投资东谈主央求购买基金份额的举止 申购：             指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明                 书的规则央求购买基金份额的举止 赎回：             指基金合同收效后，基金份额持有东谈主按基金合同规则                 的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 场外或柜台：          指通过上海证券来去所之外的销售机构办理基金份额                 认购、申购和赎回等业务的场面 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新) 场内或来去所：         指通过上海证券来去所会员单元并利用上海证券来去                 所灵通式基金来去系统办理基金份额认购、申购、赎                 回和上市来去等业务的场面 基金挪动：           指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金管理东谈主届时                 有用公告规则的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理                 的、某一基金的基金份额挪动为基金管理东谈主管理的、                 且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金                 份额的举止 转托管：            指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施                 的变更所持基金份额销售机构的操作 依期定额投资野心：       指投资东谈主通过相关销售机构建议央求，约定每期扣款                 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣                 款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申                 购央求的一种投资方式 巨额赎回：           指本基金单个灵通日，基金净赎回央求（赎回央求份                 额总额加上基金挪动中转出央求份额总额后扣除申购                 央求份额总额及基金挪动中转入央求份额总额后的余                 额）跨越上一灵通日基金总份额的 10% 流动性受限资产         指由于法律法则、监管、合同或操作勤快等原因无法                 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在                 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受                 限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行                 东谈主债务违约无法进行转让或来去的债券等 元：              指东谈主民币元 基金收益：           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价                 差、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)                 基金财产带来的成本和用度的落拓 基金资产总值：         指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应                 收申购款偏激他资产的价值总和 基金资产净值：         指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：         指筹画日基金资产净值除以筹画日基金份额总额 基金资产估值：         指筹画评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产                 净值和基金份额净值的过程 指定媒介：           指中国证监会指定的用以进行信息表示的寰球性报刊                 及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管                 东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 不可抗力：           指本基金合同当事东谈主无法意料、无法不服、无法幸免                 且在本基金合同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日                 后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行                 本基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震及                 其他天然灾害、斗争、骚乱、失火、政府征用、充公、                 恐怖紧迫、传染病传播、法律法则变化、突发停电或                 其他突发事件、证券来去所非正常暂停或住手来去 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)                      三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册成本：21，750 万元东谈主民币   磋议东谈主：王人岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：                  鼓舞称呼             股权比例              恒泰证券股份有限公司           58.6207%            北京华融空洞投资有限公司           30.3104%            杭州永原汇集科技有限公司            6.0690%     重庆市江北区国有成本投资运营管理集团有限公司         4.9999%                      共计           100.0000%   （二）主要东谈主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国培植科技信赖投资有限公司 证券营业部财务出纳、磋议部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金            招募说明书(更新) 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管理 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限办事公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管理公司筹备组副组 长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产来去中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限办事公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限办事公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信赖股份有限公司财务运营总监。现任新华信赖股份有限公司歇业管理东谈主空洞小组 负责东谈主。   匡双礼先生：寥寂董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高档合伙东谈主、中国银行业协会外部评审行家、最能手民阅览院磋议行家。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司寥寂董事。   张坤女士：寥寂董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资管理中心空洞管理部负责东谈主、新华资产管理股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高档行家（一级）。   陈佳俊女士：寥寂董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学管帐学副熏陶。现任中国政法大学管帐学副熏陶、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司寥寂董事、福建福日电子股份有限公司寥寂董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司寥寂董事。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金            招募说明书(更新)   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司本事员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、筹划管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、践诺董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主 事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东谈主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高档工程师， 天风立异投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、商场服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司空洞办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   王人岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部空洞部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司践诺董事、华润元大基金管理有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限办事公司 立异业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东谈主兼 投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                         招募说明书(更新) 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经顾问人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新时间证券有限办事 公司投行部神志司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德磋议 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理   王卫东先生：管理本基金时辰：2011 年 1 月 28 日到 2012 年 3 月 27 日。   桂跃强先生：管理本基金时辰：2011 年 7 月 12 日到 2014 年 1 月 2 日。   贲兴振先生：管理本基金时辰：2014 年 1 月 2 日到 2016 年 6 月 28 日。   栾超先生：管理本基金时辰：2017 年 7 月 18 日到 2018 年 8 月 27 日。   付伟先生：管理本基金时辰：2016 年 6 月 17 日到 2021 年 9 月 3 日。   孙明达先生：管理本基金时辰：2021 年 9 月 3 日到 2021 年 11 月 11 日。   （2）现任基金司理   王永明先生：经济经济学博士，曾任西南证券资产管理部研究员、恒泰证券研 发中心司理、上海名禹资产管理有限公司研究总监、上海尚阳投资管理有限公司投 资总监。2016 年 11 月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资部基金司理， 新华积极价值活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理、新华鑫科技 3 个月滚动持有 活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理、新华中小市值优选羼杂型证券投资基金基 金司理、新华景气行业羼杂型证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。   （三）基金管理东谈主的职责 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益； 法律举止；   （四）基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，防守违犯法律法则举止的发生。 下列投资或举止： 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）从事内幕来去、足下证券来去价钱偏激他不方正的证券来去举止；   （7）以任何时势的来去安排东谈主为镌汰投资组合的信得过久期，变相持有遥远券种；   （8）依照法律、行政法则相关规则，由国务院证券监督管理机构规则退却的其 他举止。 关法律、法则及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹划，违犯基金合同或托管条约；   （2）有意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）拒接、打扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （5）玩忽包袱、浮滥权益；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖狡饰、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资野心等信息；   （7） 除照章进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，顺利或波折 进行其他股票投资；   （8）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的举止。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取 欠妥利益； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖狡饰、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去偏激他举止。   （五）基金管理东谈主的里面控制轨制   （1）里面控制的原则   ① 健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领。   ② 有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，弘扬内控 轨制的有用践诺。   ③ 寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   ④ 互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。   ⑤ 成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法镌汰运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （2）里面控制的主要内容   ① 控制环境   a.控制环境组成公司里面控制的基础，环境控制包括管理念念想、筹划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德教授等内容。   b.管理层通过依期学习、磋议、搜检内控轨制，组织内控想象并身段力行、积 极践诺，自如确立敦厚信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险防守刚烈，使其链接于公司各部分、岗亭和业务 要领。   c.董事会负责公司里面控制基本轨制的制定和内控办事的评估审查，对公司建 立有用的里面控制系统承担最终办事；同期，通过充分阐述寥寂董事和监事会的监 督职能，幸免不方正关联来去、利益运送和里面东谈主控制表象的发生，建立健全顺应 当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   d.建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策设施 和管理议事功令、高效严谨的业务践诺系统、以及健全有用的里面监督和反馈系统。   e.建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格制 定单元事迹和个东谈主办事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持正直、敦厚、 平允、廉正的品性与应有的专科智力。   ② 风险评估   里面稽核东谈主员依期评估公司风险气象，范围包括通盘可能对筹划主义产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体筹划主义产生影响的进度及可能 性，并将评估回报报公司董事会及高档管理东谈主员。   ③ 组织体系   里面控制组织体系包括三个端倪：   第一端倪：董事会层面对公司筹划管理过程中的风险控制办事的率领；公司董 事会层面对公司筹划管理过程中的风险控制的组织主如果董事和会过其下设的风险 控制与审计委员会和督察长对公司筹划举止的合规性进行监督。   风险控制与审计委员会在董事会指引下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产筹划、基金资产筹划及合规性筹划管理中的合规性进行全面、重心的追踪 分析并建议改进有野心，调养、详情公司的里面控制轨制并评估其有用性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险控制与审计委员会决议的具体践诺，按照中国证监会的规则和 风险控制与审计委员会的授权对公司筹划管理举止的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险控制办事，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会顺利报 告。   第二端倪：公司管理层对筹划风险进行防守和控制的组织主如果风险管理委员 会、监察稽核部。   a.风险管理委员会是公司日常筹划管理的最高风险控制机构。主要权益是：拟 定公司风险控制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹划管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危境处理办事等。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   b.监察稽核部是公司里面监察部门，寥寂践诺里面的监督稽核办事。风险管理 东谈主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的商场风险进行寥寂监控， 并建议具体的改进想法。   第三端倪：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门算作公司里面风险控制的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司筹划野心、业务筹划和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理规则、操作经过及里面控制规则，并严格践诺，将风险控制在最小范围内。   ④ 轨制体系   轨制是里面控制的指引和范例，轨制雅致是里面控制体系的基础。   a.里面控制轨制包括里面管理控制轨制、业务控制轨制、管帐核算控制轨制、 信息表示轨制、监察稽核轨制等。   b.里面管理控制轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及事迹考察轨制、行政管理 轨制、职工举止范例、递次设施。   c.业务控制轨制包括投资管理轨制、风险控制轨制、贵府档案管理轨制、本事 保障轨制和危境处理轨制。   ⑤ 信息与疏通   建立里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时送 达适应的东谈主员进行处理。   （1）本公司确知建立、实施和解救里面控制轨制是本公司董事会及管理层的责 任，董事会承担最终办事；   （2）上述对于里面控制的表示信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面控制轨制。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)                     四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不绝筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   中国开导银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业 务处、原意信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统解救处、内控合规处等 年起，托管部连气儿聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面控制审计，并照旧成 为旧例化的内控办事技能。   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开导银行一直秉持 “以客户为中心”的筹划理念，约束加强风险管理和里面控制，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实弘扬资产持有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，中国开导银行托管资产界限约束扩大，托管业务品种约束增多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新) (R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品 种最王人全的买卖银行之一。限制 2024 年三季度末，中国开导银行已托管 1387 只证 券投资基金。中国开导银行专科高效的托管服务智力和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国开导银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中 国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限办事公 司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实 施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化 资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基 金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   算作基金托管东谈主，中国开导银行严格遵命国度相关托管业务的法律法则、行业 监管规章和本行内相关管理规则，遵法筹划、范例运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完竣，确保相关信息的信得过、准确、完竣、实时，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国开导银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制办事， 对托管业务风险管理和里面控制的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有寥寂欺骗内控合规办事权益和智力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和告成进行；业务东谈主员具 备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行聚首控制， 业务印记按规程防守、存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格有用；业务 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 操作区专门成立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，防 止泄密；业求完结自动化操作，防守东谈主为事故的发生，本事系统完竣、寥寂。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金 合同规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，对基金管理东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资极端情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧极端事项实时回报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违纪来去，电话或书面要求基金管理 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时回报中国证监会。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)                        五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销机构：   新华基金管理股份有限公司北京直销中心   办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层   法定代表东谈主：银国宏   磋议东谈主：郑维丹   电话：（010）68730999   传真：（010）68731199   客服电话：400-819-8866   网址：www.ncfund.com.cn   电子直销：新华基金网上来去平台   网址：https://trade.ncfund.com.cn   （2）其他销售机构   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   客服电话：95599   网址：www.abchina.com 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                      招募说明书(更新)   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   注册地址：中国（上海）摆脱贸易教师区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   客服电话：95559   公司网站：www.bankcomm.com   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   注册地址：上海市中山东所有 12 号   办公地址：上海市浦东新区博成路 1388 号   法定代表东谈主： 张为忠   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新) 田路 5023 号祯祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼   法定代表东谈主：吕家进   磋议东谈主：林小芸   兴业银行官网：www.cib.com.cn   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   客服电话：95580   公司网址：www.psbc.com   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   客服电话：95526   网址： www.bankofbeijing.com.cn   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦   法定代表东谈主：李民吉   客服电话：95577 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)   网址：www.hxb.com.cn   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   磋议东谈主：唐琛   网址：http://www.nbcb.com.cn/   客户服务电话：95574   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号   法定代表东谈主：陆建强   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法定代表东谈主：杨秀明   客服电话：956023   网址：www.cqcbank.com   注册地址：中国（上海）摆脱贸易教师区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号   法定代表东谈主：朱健   网址：www.gtja.com   服务热线 : 95521 / 4008888666 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦   法定代表东谈主：王常青   客服电话：95587   网站：www.csc108.com   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华所有 125 号国信金融大厦   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华所有 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华所有 111 号   法定代表东谈主：霍达   客服电话：95565   网站：www.cmschina.com   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                           招募说明书(更新)     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     邮编： 100073     法定代表东谈主：王晟     客服电话：4008-888-888、95551     公司网址：www.chinastock.com.cn     注册地址：上海市广东路 689 号     办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场     法定代表东谈主：周杰     客服电话：95553     网址：www.htsec.com     注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401     办公地址：深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 27 层     法定代表东谈主：江禹     客户服务电话：95597     网址：www.lhzq.com     注册地址：福州市湖东路 268 号     办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦     法定代表东谈主：杨华辉     客服电话：95562 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   网址：www.xyzq.com.cn   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 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    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东谈主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     磋议东谈主：马林     公司网站：www.myfund.com     注册地址：中国(上海)摆脱贸易教师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     磋议东谈主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东谈主：梁蓉     磋议东谈主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     注册地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东谈主：王建华 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                        招募说明书(更新)   磋议东谈主：隋亚芳   客服电话：400-080-3388   网址：http://www.pywm.com.cn/   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180   法定代表东谈主：汤蕾   磋议东谈主：刘梦轩   客服电话：400-6099-200   公司网站：www.yixinfund.com   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   磋议东谈主：王锋   客服电话：95177   公司网站：www.snjijin.com   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   法定代表东谈主：张莲   客服电话：400-012-5899   磋议东谈主：李艳   公司网站：www.prolinkfund.com   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                         招募说明书(更新)   法定代表东谈主：邓晖   磋议东谈主：张晔   磋议电话：95305-8   公司网站：www.huayuanstock.com   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   网址：http://www.hcfunds.com/   注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111   办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14   法定代表东谈主：吴雪秀   磋议东谈主：刘栋栋   客服电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   法定代表东谈主：王利刚   客服电话：400-893-6885   磋议东谈主：盛海娟   公司网站：www.qianjing.com   注册地址：中国(上海)摆脱贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                      招募说明书(更新)   法定代表东谈主：张俊   磋议东谈主：邢成林   客服电话：021-20292031   公司网址：https://www.wg.com.cn/   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东谈主：李柳娜   磋议东谈主：付文红   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元   法定代表东谈主：杨健   磋议东谈主：李海燕   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   住所：中国（上海）摆脱贸易教师区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号   法定代表东谈主：简梦雯   磋议东谈主：马烨滢   网址：www.520fund.com.cn   客户服务电话：4008210203 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                       招募说明书(更新)   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   磋议东谈主：陈东   客服电话：400-118-1188   公司网址：www.66liantai.com   注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东谈主：金佶   汇付网站：www.hotjijin.com   汇付客服热线：021-34013999   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   磋议东谈主：孔安琪   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室   法定代表东谈主：王翔   磋议东谈主：蓝杰   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                         招募说明书(更新)   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东谈主：陈继武   磋议东谈主：葛佳蕊   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstongewealth.com   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东谈主：黄欣   客服电话：400-6767-523   磋议东谈主：陆欣   网址：https://www.zzwealth.cn/   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法定代表东谈主：张晓杰   磋议东谈主：王重阳   客服电话：400-618-0707   公司网址：www.hongdianfund.com   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东谈主：郑新林   磋议东谈主：吴卫东   客服电话：021-68889082   网址： http://www.pytz.cn/ 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                        招募说明书(更新)       注册地址：中国（上海）摆脱贸易教师区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼       法定代表东谈主：陈祎彬       磋议东谈主：何雪       客服电话：400-821-9031       公司网站：www.lufunds.com       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东谈主：肖雯       磋议东谈主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       注册地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       磋议东谈主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾所有 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                               招募说明书(更新)    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    磋议东谈主：叶健    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层    法定代表东谈主：吴志坚    磋议东谈主：焦金岩    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东谈主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务磋议东谈主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000899100    公司网址：http://www.yibaijin.com 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                         招募说明书(更新)   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   磋议东谈主：王悦   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanapp.com   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾所有 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主：杨柳   磋议东谈主：林丽   客服电话：400-666-7388   网址：www.ppwfund.com   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   磋议东谈主：卢亚博   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.cn/   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   法定代表东谈主：李科   磋议东谈主：王磊   客服电话:95510 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                                    招募说明书(更新)     网址：http://fund.sinosig.com/     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东谈主：白涛     客服电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层     法定代表东谈主： 窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址： www.citicsf.com     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心二期 5312-15 单元     法定代表东谈主：张峰 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)     磋议东谈主：景琪     客户服务电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层     法定代表东谈主：戴晓云     客服电话：010-59013895     网址：www.wanjiawealth.com     注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东谈主：张剑     客服电话：95523 或 4008895523     网址: www.swhysc.com     基金管理东谈主可根据相关法律、法则的要求，采用顺应要求的机构代理销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     通过上海证券来去所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上 证所会员单元（具体名单见上交所网站）。     （二）基金注册登记机构     称呼：中国证券登记结算有限办事公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：周明     磋议东谈主：朱立元 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   电话：（010）59378839   传真：（010）59378907   （三）讼师事务所与承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：(021)31358725   传真：(021)31358600   承办讼师：安冬、陆奇   磋议东谈主：安冬   （四）管帐师事务所与承办注册管帐师   称呼：致同管帐师事务所（特殊平日合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东谈主：李惠琦   电话：010-8566 5588   传真：010-8566 5120   承办注册管帐师：张伟、邓冰清   磋议东谈主：邓冰清 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                               招募说明书(更新)                        六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏激他相关规则召募，并经中国证监会证监许可［2010］1403 号文核准，召募期 为 2011 年 1 月 4 日—2011 年 1 月 25 日。经国富浩华管帐师事务所验资，按照每份 基 金 份 额 1.00 元 计 算 ， 设 立 募 集 期 间 募 集 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)                 七、基金合同的收效   根据相关规则，本基金顺应基金合同收效相关条件，本基金管理东谈主已向中国证 监会办理罢了基金备案手续，并于 2011 年 1 月 28 日赢得中国证监会的书面证实， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主郑重运转管理本基 金。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的场面   投资者不错通过基金管理东谈主的直销机构、基金场外售售机构的营业网点偏激他 的正当方式在场外办理基金份额的申购、赎回等业务，也不错通过上海证券来去所 会员单元算作基金场内销售机构在场内办理基金份额的申购、赎回等业务。场内申 购、赎回须遵命上海证券来去所相关功令。本基金管理东谈主可根据情况增减基金销售 机构，并在基金管理东谈主网站公示。   条件进修时，投资东谈主不错通过基金管理东谈主或其指定的销售机构以电话、传真或 网上来去等时势进行基金的申购和赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   （二）申购与赎回办理的灵通日实时辰   本基金的灵通日是指为投资东谈主办理基金申购、赎回等业务的上海证券来去所、 深圳证券来去所正常来去日的来去时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会 的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时辰以销售机 构公布时辰为准。   基金合同收效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时辰变更或其他 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调养，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的相关规则在指定媒介上公告。   本基金自基金合同收效日后不跨越 3 个月时辰内运转办理申购，具体运转办理 时辰在本基金灵通申购公告中规则。   本基金自基金合同收效日后不跨越 3 个月时辰内运转办理赎回，具体运转办理 赎回时辰在本基金灵通赎回公告中规则。 照《信息表示办法》的相关规则在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 赎回或者挪动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或挪动申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 为基准进行筹画； 赎回；   基金管理东谈主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新功令运转实施前依照《信息表示办法》的相关规则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在灵通日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主在提 交赎回央求时须持有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金管理东谈主应以来去时辰收尾前受理申购和赎回央求确本日算作申购或赎回申 请日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性 进行证实。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构规则的其他方式查询央求的证实情况。基金销售机构对申购央求的 受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到央求。申购的证实以注 册登记机构或基金管理东谈主的证实结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不告捷。 若申购不告捷或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的销售机构将投资东谈主已缴付的 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新) 申购款项退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回央求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。   （五）申购与赎回的数额和价钱   （1）投资者场外申购时，每个基金账户初次申购的最低金额为 1 元东谈主民币（含 申购费），单笔追加申购金额最低为东谈主民币 1 元，销售机构另有规则的，从其规则； 投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为东谈主民币 10，000 元，追加申购金额为 内申购时，每笔最低申购金额为 500 元，最低追加申购金额为 500 元，同期每笔申 购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不跨越 99，999，900 元。基金投资者 将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   场外申购时，申购的有用份额为按试验证实的申购金额在扣除相应的用度后， 以央求当日的基金份额净值为基准筹画，接纳四舍五入的方法保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   场内申购时，申购的有用份额为按试验证实的申购金额在扣除相应的用度后， 以央求当日的基金份额净值为基准筹画，筹画结果保留到整数位，非整数份额部分 对应金额复返给投资者。   （2）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回央求不得低于 10 份基金份 额；每个来去账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎 回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。 如因分成再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限， 但再次赎回时必须一次性全部赎回。   场内赎回央求不得低于 100 份基金份额，且央求赎回份额必须是整数份额，并 且每笔赎回最大不跨越 99，999，999 份基金份额。如因分成再投资、非来去过户等 原因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部 赎回。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                           招募说明书(更新)   （3）基金管理东谈主不错规则单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体规则请参 见更新的招募说明书。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体 规则请参见招募说明书或相关公告。   （5）基金管理东谈主不错在法律法则允许的情况下，调养上述规则申购金额和赎回 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养前依照《信息表示办法》的相关规则在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   （1）申购费率：   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登 记等各项用度，不列入基金财产。申购费率如下表所示：         申购金额（记为 M）               申购费率           M ＜ 100 万元              1.5 %           M ≥ 500 万元            每笔 1000 元   （2）赎回费率：   赎回费率随基金份额持有东谈主理有本基金的时辰的增多而递减，赎回费率如下表 所示：          持有期（记为 T）               赎回费率            T ＜ 7日                 1.5%            T ≥ 3 年                  0 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产通盘，其余部分用 于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，坚不绝持有期少于 7 日的投资者收 取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同规则范围内调养申购费率和调低赎回费 率。费率如发生变更，基金管理东谈主最迟应在调养实施日前在中国证监会指定的媒介 上刊登公告。   基金管理东谈主不错在不违犯法律法则规则及基金合同约定的情形下根据商场情况 制定基金促销野心，针对以特定来去方式（如网上来去、电话来去等）等进行基金 来去的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错对促销举止范围内的基金投资者调低 基金申购费率、赎回费率。   本基金基金申购份额的筹画公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   场外申购时，以上筹画结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到极少点 后两位。由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   场内申购时，申购份额保留到整数位，筹画所得整数位后极少部分的份额对应 的资金返还至投资东谈主资金账户。   例：假设某投资东谈主申购本基金 10，000 元，T 日本基金的基金份额净值为 1.2000 元。则该笔申购的申购用度及赢得的申购份额筹画如下：   净申购金额＝10，000/（1＋1.5％）＝9，852.22 元   申购用度＝10，000－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.2000＝8，210.18 份   若投资东谈主通过场应酬易投资 10，000 元申购本基金，即可得到 8，210.18 份基金 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                      招募说明书(更新) 份额。   若投资东谈主通过场内来去投资 10，000 元申购本基金，投资东谈主申购所得份额为 8210 份，整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体筹画公式为：   试验净申购金额=8210×1.200=9852 元   退款金额=10，000-9852-147.78=0.22 元   即：投资者投资 10，000 元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。筹画公式为：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   通过场外或场内赎回，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位。 由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设某投资东谈主理有该基金满 1 年但发火 2 年，在 T 日赎回其持有的基金份 额 10，000 份，T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则投资东谈主赢得的赎回金额筹画如 下：   赎回总额＝10，000×1.2000＝12，000 元   赎回用度＝12，000×0.3%＝36 元   赎回金额＝12，000-36＝11，964 元   T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，不错 适应延迟筹画或公告，并报中国证监会备案。筹画公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金总份额余额   （六）申购与赎回的注册登记   （1）经基金销售机构同意，基金投资东谈主建议的申购和赎回央求，在基金管理东谈主 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 规则的时辰之前不错澌灭。   （2）投资东谈主申购基金告捷后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （3）投资东谈主赎回基金告捷后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的注册登记手续。   （4）基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调 整，并最迟于运转实施前 2 日赐与公告。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券来去所及中国证 券登记结算有限办事公司的相关规则办理。   （七）巨额赎回的认定及处理方式   巨额赎回是指在单个灵通日内，本基金中基金净赎回央求份额（基金赎回央求 份额总额加上基金挪动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金挪动中 转入央求份额总额后之余额）跨越上一灵通日基金总份额 10%的情形。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正 常赎回设施践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有坚苦或以为因 支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％的前提下，可 对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个开 放日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 请将被澌灭。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 灵通日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）在出现巨额赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日跨越上一日基金总份额 回央求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回 央求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金 份额持有东谈主的赎回央求一并办理。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。宽限部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被澌灭。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项， 但不得跨越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生巨额赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真等方式在 3 个 来去日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登 公告。   （八）拒接或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）证券来去所来去时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法筹画当日基金资产 净值。   （3）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况。   （4）基金管理东谈主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额 持有东谈主利益时。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   （5）基金资产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   （7）接受某一投资者申购央求后导致其份额达到或跨越基金总份额 50%以上 的。   （8）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据相关规 定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒接的， 被拒接的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时 归附申购业务的办理。 款项：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）证券来去所来去时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法筹画当日基金资产 净值。   （3）连气儿两个或两个以上灵通日发生巨额赎回。   （4）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况。   （5）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金管理东谈主应当采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   （6）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求， 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续灵通日的 基金份额净值为依据筹画赎回金额。若连气儿两个或两个以上灵通日发生巨额赎回， 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 宽限支付最长不得跨越 20 个办事日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在央求赎回时可 事前采用将当日可能未获受理部分赐与澌灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理 东谈主应实时归附赎回业务的办理并赐与公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定媒介 上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时辰为 1 日，基金管理东谈主应于再行灵通日，在指定媒介上刊 登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。   （3）如发生暂停的时辰跨越 1 日但少于 2 周，暂停收尾，基金再行灵通申购或 赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告， 并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。   （4）如发生暂停的时辰跨越 2 周，暂停期间，基金管理东谈主应每 2 玉成少刊登暂 停公告 1 次。暂停收尾，基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指 定媒介上连气儿刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份 额净值。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)            九、基金的挪动与依期定额投资野心   （一）基金管理东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的挪动 业务，基金挪动不错收取一定的挪动费，相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律 法则及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   （二）基金管理东谈主不错为投资东谈主或基金份额持有东谈主办理依期定额投资野心，具 体功令由基金管理东谈主在届时发布的公告或更新的招募说明书中详情。投资东谈主或基金 份额持有东谈主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必 须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资野心 最低申购金额。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)              十、基金的非来去过户与转托管   （一）非来去过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺而产 生的非来去过户以及注册登记机构招供、顺应法律法则的其它非来去过户。不管在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   其中： 承。 金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   （二）办理非来去过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关贵府， 对于顺应条件的非来去过户央求按基金注册登记机构的规则办理，并按基金注册登 记机构规则的法度收费。   （三）基金份额持有东谈主可根据各销售机构的试验情况办理已持有基金份额的转 托管。基金销售机构不错按照规则的法度收取转托管费。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金            招募说明书(更新)              十一、基金份额的冻结、解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及注册登记机构招供、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求 来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并 冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)                     十二、基金的投资   （一）投资主义   在有用控制风险的前提下，精选各行业中具有高成长性且价钱合理的中小市值 股票进行投资，勉力完结基金净值增长率不绝地卓著事迹比拟基准。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （含存托凭证）、债券、资产解救证券、权证及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中中小 市值股票投资占基金股票资产的比例不低于 80%，债券投资占基金资产的比例范围 为 0～40%，资产解救证券投资占基金资产净值的比例范围为 0～20%，权证投资占基 金资产净值的比例范围为 0～3%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东谈主在履行适应程 序后，不错将其纳入本基金的投资范围。   （三）投资理念   中小市值股票投资具有比拟上风，一方面，“界限效应”在证券商场广博存在， 另一方面，中小市值企业时时处于企业人命周期中的成遥远，高成长性特征显耀。 聚焦中小市值股票，精选其中具有高成长性且价钱合理的中小市值股票进行投资， 追求获取遥远逾额收益。   （四）投资策略 即在种种资产的投资比例范围内，不绝评估种种资产的风险收益气象，并据此动态 调养资产配置比例，以从变化的商场环境下最猛进度地赢利。   资产配置策略重心辩论以下四个身分：一是宏不雅经济身分；二是估值身分；三 是轨制和战略变化身分；四是商场心情身分。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                        招募说明书(更新) 业中具有高成长性且价钱合理的中小市值股票进行投资。   （1）中小市值股票的界定   本基金所指的中小市值股票是申银万国一级行业离别法度下各行业内的中小市 值股票。   本基金将依期及不依期对备选股票进行调养。基金管理东谈主每半年按照申银万国 一级行业离别法度对 A 股商场的通盘股票进行分类，按总市值将各行业中的样本股 从小到猛进行排序并累加，取累计市值占各行业总市值 70%以下且累计股票数目不 跨越各行业股票数目 2/3 的股票算作备选股票。对于由于上市公司重组、合并、分 立、新股上市或其他身分等导致的股票市值变化，本基金管理东谈主将根据以上法度及 时调养。   如申银万国一级行业离别法度暂停或阻隔发布，基金管理东谈主有权在与基金托管 东谈主协商一致后，根据本基金的投资主义及投资策略，以弘扬基金份额持有东谈主利益为 原则，采用新的中小市值股票界定法度。   （2）合理价钱成长选股策略（GARP）   GARP（Growth At Reasonable Price）是海外上广博应用的选股策略，其中枢 念念想所以相对较低的价钱买入成长性较高的公司股票，空洞运用成长性方针和价值 性方针对股票进行筛选。   I.成长性方针   i．营业收入增长率。该方针所隐含的时时是企业商场份额的扩大，体现公司未 来盈利后劲的提高，盈利结实性的加大，公司不绝成长智力的进步。本基金登科过 去两年的平均营业收入增长率。   ii．净利润增长率。该方针反应上市公司的盈利智力和盈利增长情况，是意料 上市公司筹划效益的主要方针。本基金登科往日两年的平均净利润增长率。   iii．净资产收益率。该方针着眼于企业举座的筹划效率，充分反应投资者参加 企业的摆脱成本获取收益的智力。本基金登科往日两年平均净资产收益率。   II.价值性方针 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   价值性方针是基于上市公司的估值水平而详情的，本基金主要登科市盈率倒数 （E/P）、市净率倒数（B/P）以及 PEG 方针算作企业价值性的检会方针。   III.空洞评分   本基金接纳加权评分法，根据各方针的要害性、影响力以及包含信息量的大小 设定相应权数，在此基础上对各方针分值进行加权汇总得到股票的空洞评分。本基 金将重心投资于空洞评分名次居前的股票。   I.盈利智力的结实性和不绝性   主要分析公司盈利的组成、盈利主要来源、公司盈利模式和扩张方式等。   II.中枢竞争力   主要分析上市公司是否领有开头的中枢本事，该本事是否具备一定的竞争壁垒； 是否具备较强的自主研发智力和本事立异智力；翌日公司主业的家具线是否存在进 一步蔓延的可能；在所属的细分行业是否照旧领有较高的商场份额、较为远大的品 牌和讲究的口碑等。   III.法东谈主治理结构及管理层智力   主要分析公司股权结构是否范例；是否建立了有用的鼓舞大会轨制以保障中小 鼓舞利益；董事会权利的合理界定与管制；管理层对公司的控制力奈何；公司是否 建立了对管理层有用的激励和管制机制；管理层是否具有讲究的诚信度；管理层是 否结实。   （3）行业配置：本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行检会， 依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善 或者遥远增长长进看好且具有讲究投资价值的行业进行重心配置。   定性分析方面，以宏不雅经济运行和经济景气周期监测为基础，招引对我国行业 周期轮动特征的检会，从经济周期身分、行业发展战略身分、产业结构变化趋势因 素以及行业自身景气周期身分等多个方针把执不同行业的景气度变化情况和事迹增 长趋势。本基金重心温雅行业景气度趋于改善或者遥远增长长进讲究的上风行业。   定量分析方面，主要依据行业相对估值水平（行业估值/商场估值）、行业相对 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 利润增长率（行业利润增长率/商场利润增长率）、行业 PEG（行业估值/行业利润 增长率）三项方针进行筛选，上述三项方针的数值均大于 1 的行业将是本基金的投 资重心。 对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存托凭证的投资。 主义，同期根据需要进行积极操作，以提高基金收益。   (1)久期调养策略   根据对商场利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多地获 得债券价钱上涨带来的收益；在预期利率上涨时，减小组合久期，以藏匿债券价钱 下降的风险。   (2)收益率弧线配置策略   在久期详情的基础上，根据对收益率弧线时势变化的展望，接纳枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在遥远、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期 债券的相对价钱变化中赢利。 金权证投资将以价值分析为基础，在接纳数目化模子分析其合理订价的基础上，把 执商场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下完结稳健的逾额收益。   本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增多收益。   （五）投资管理设施 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及要紧单项投资。基金经 理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调养投资组 合。基金司理负责下达投资指示。中央来去室负责资产运作的一线监控，并保证确 保来去指示在正当、合规的前提下得到践诺。 类资产的收益风险气象作出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析和策略建 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币商场用具的 投资建议，数目分析师招引本基金的家具定位和风险控制要求提供资产配置的定量 分析。基金司理招引我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规则的投资目 标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置有野心，向投资管理委员会提交投资策 略回报。投资管理委员会进行投资策略回报的设施审核和本质性判断，并根据审核 和判断结果赐与审批。 基金司理在其中采用投资品种，并决定来去的数目和时机。对投资比例要紧的单一 品种的投资必须经过投资管理委员会的批准；投委会根据相关规则进行决策设施的 审核、投资价值的本质性判断，并听取数目分析师的风险分析想法，最终作出投资 决策。基金司理根据审批结果实施投资。 保投资指示的处于正当、合规的践诺状态，对来去过程中出现的任何情况，负有监 控、处置的职责。中央来去室确保将无法自行处置并可能影响指示践诺的来去气象 和商场变化向基金司理、投资总监实时反馈。 和绩效分析并提交回报。风险评估回报匡助投资管理委员会和基金司理了解投资组 合承受的风险水温煦风险的来源。绩效分析回报匡助分析既定的投资策略是否告捷， 以及组合收益来源是否是依靠完结既定策略赢得。数目分析师就风险评估和绩效分 析的结果随时向基金司理和投资管理委员会反馈，对要紧的风险事项可回报风险控 制与审计委员会。 要调养上述投资管理设施。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：80%×中证 700 指数收益率 +20%×上证国债指数收 益率   中证 700 指数由中证指数有限公司编制，空洞反应了沪深证券商场中小市值公 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 司的举座气象，适配合为本基金股票投资部分的基准。   上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的驰名度 和商场影响力，适配合为本基金债券投资部分的基准。   跟着法律法则和商场环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金、或 者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或阻隔发布，或者推出更巨擘的粗糙表 征本基金风险收益特征的指数，本基金管理东谈主不错依据弘扬基金份额持有东谈主正当权 益的原则，根据试验情况对事迹比拟基准进行相应调养。调养事迹比拟基准应经基 金托管东谈主同意，报中国证监会备案并公告。   （七）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，基金资产举座的预期收益和预期风险高于债券型基金和 货币商场基金，低于股票型基金。   （八）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特色，通过散播投资 镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合讲究的流动性。基金的投资组合将遵 循以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   (3)本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的   (4)本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10％；   (5)本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资 产净值的 40％；   (6) 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，债券 投资占基金资产的比例范围为 0～40%；   (7)本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得跨越基金资 产净值的 10％； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   (8)本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   (9)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得跨越该资产 解救证券界限的 10％；   (10)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救证 券，不得跨越其种种资产解救证券共计界限的 10％；   (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金 持有资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资法度，应在评级回报 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (13)本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跨越上一来去日基金资产净 值的 0.5％；   (14)保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   (15) 本基金持有的通盘畅达受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的   （16）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的 依期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 致使基金不顺应前述所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内 上市来去的股票合并筹画。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   除上述第（11）、（14）、（17）、（18）项外，因证券商场波动、上市公司 合并、基金界限变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调养。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同收效之日起 运转。   为弘扬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷办事的投资；   (4)买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行 的股票或者债券；    (6)从事内幕来去、足下证券来去价钱偏激他不方正的证券来去举止；   (7)依照法律法则相关规则，由中国证监会规则退却的其他举止；   (8)法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。   （九）基金管理东谈主代表基金欺骗鼓舞权利处理原则和方法 有东谈主的利益； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                              招募说明书(更新) 取任何欠妥利益。      （十）基金的融资、融券      本基金不错按照国度的相关规则进行融资、融券。      （十一）基金投资组合回报      本基金管理东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在作假记录、误导性讲述或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带办事。      本基金的托管东谈主――中国开导银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本 回报中的财务方针、净值表现和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性讲述或者要紧遗漏。      本投资组合回报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                                占基金总资产的 序号            神志                金额(元)                                                  比例(%)             其中：股票              47，676，441.17      76.95             其中：债券                    -              -            资产解救证券                    -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                -              -               资产 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                               招募说明书(更新)      （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净值 代码            行业类别              公允价值（元）                                                   比例（％）  A        农、林、牧、渔业                    -              -  B            采矿业               2，562，192.21        5.16  C            制造业               12，391，202.33       24.96  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业          2，574，078.76        5.19  E            建筑业                  114.48           0.00  F         批发和零卖业                 3，741.74          0.01  G      交通运载、仓储和邮政业                547.80           0.00  H         住宿和餐饮业                     -              -  I    信息传输、软件和信息本事服务业              155.90           0.00  J            金融业               17，790，977.50       35.84  K            房地产业                    -              -  L        租借和商务服务业               541，962.16         1.09  M       科学研究和本事服务业             3，969，595.42        8.00  N     水利、环境和群众设施管理业            4，028，442.90        8.12  O     住户服务、修理和其他服务业                  -              -  P             培植               3，812，931.00        7.68  Q        卫生和社会办事                     -              -  R       文化、体育和文娱业                 498.97           0.00  S             空洞                     -              -                共计               47，676，441.17       96.05      （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本回报期末未持有港股通投资股票。                                                 占基金资产净  序号    股票代码     股票称呼    数目(股)      公允价值(元)                                                  值比例(％) 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                               招募说明书(更新)    本基金本回报期末未持有债券投资。    本基金本回报期末未持有债券投资。 资明细    本基金本回报期末未持有资产解救证券投资。    回报期末，本基金未持有贵金属投资。    本基金本回报期末未持有权证投资。    （1）回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细    本回报期末本基金无股指期货投资。    （2）本基金投资股指期货的投资战略    本基金合同中尚无股指期货的投资战略。    （1）本期国债期货投资战略 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                       招募说明书(更新)   本基金合同中尚无国债期货的投资战略。   （2）回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本回报期末本基金无国债期货投资。   （3）本期国债期货投资评价   本回报期末本基金无国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访， 或在回报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，王人鲁银行股份有限公司在回报编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局山东监管局的处罚；苏州银行股份有限公司 在回报编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局江苏监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策设施顺应公司投资轨制的规则。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案造访，或在回报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本回报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库之 外的股票。   （3）其他资产组成   序号           称呼               金额(元) 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （4）回报期末持有的处于转股期的可挪动债券明细   本基金本回报期末未持有处于转股期的可挪动债券。   （5）回报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本回报期末前十名股票不存在畅达受限的情况。   （6）投资组合回报附注的其他翰墨描绘部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                                                 招募说明书(更新)                                  十三、基金的事迹      基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表翌日表现。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日为 2011 年 1 月 28 日，基金事迹数据限制 2024 年 9 月 30 日。     本基金成立以来的事迹如下：                                  份额净                     事迹比拟                        份额净                     事迹比拟                                  值增长                     基准收益         阶段             值增长                     基准收益               ①－③       ②－④                                  率法度                     率法度差                        率①                       率③                                   差②                       ④ 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                                              招募说明书(更新)   自基金成立于今 率变动的比拟                       新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                       (2011 年 1 月 28 日至 2024 年 9 月 30 日)    注：回报期内本基金的各项投资比例顺应基金合同的相关约定。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)                     十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券来去 清理资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户， 以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 寥寂。   （四）基金财产的刑事办事   基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的固有财产，并由基金托 管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得 的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取 管理费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理 东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。 基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律办事，其债权东谈主不得对基金财产行 使请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清管待产。   除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)                 十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去场面的正常营业日以及国度法律法则 规则需要对外皮露基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近来去市价， 详情公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的， 且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调养最近来去市价，详情公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环 境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近来去市价，详情公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事详情公允价值。交 易所上市的资产解救证券，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事详情公允价值， 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在来去所上市后，按来去所 上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会相关规则详情公允价值。 本事详情公允价值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施 及相关法律法则的规则或者未能充分弘扬基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法则，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）估值设施 余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从 其规则。   每个办事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （五）估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为 基金份额净值作假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失形成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该差错际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“差错处理 原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业 现存本事水平不可意料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来去贵府灭失或被作假处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得 欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错办事方应实时和洽各方，及 时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更 正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错办事方对顺利损失承担补偿办事； 若差错办事方照旧积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而未 更正，则其应当承担相应补偿办事。差错办事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行 证实，确保差错已得到更正。   (2)差错的办事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 差错的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   (3)因差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错办事 方仍应付差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错办事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权 利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应 当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差 额部分支付给差错办事方。   (4)差错调养接纳尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错办事方拒接进行补偿时，如果因基金管理东谈主过失形成基金财产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过失形成基金财 产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之 外的第三方形成基金财产的损失，并拒接进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方 追偿；追偿过程中产生的相关用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，而且依据法律法则、基 金合同或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔 偿办事，则基金管理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和际遇的顺利损失。   (7)按法律法则规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   (1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错 的办事方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损 失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来去数据的，由基金注册 登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行证实。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   (1)基金份额净值筹画出现作假时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托 管东谈主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   (2)作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   (3)因基金份额净值筹画作假，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金 管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统成立而产生的净值筹画尾差，以 基金管理东谈主筹画结果为准。   (5)前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 价值时； 东谈主的利益，已决定延迟估值； 接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致的；   （七）基金净值的证实   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日来去收尾后筹画当日的基金资 产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证实后发送给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 算作基金资产估值作假处理。 国度管帐战略变更、商场功令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、 适应、合理的措施进行查验，但未能发现作假的，由此形成的基金资产估值作假， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金管理东谈主应当积极采纳必要的措施消 除由此形成的影响。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)                 十六、基金的收益分派   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应罢职下列原则： 的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记 机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的份额净值自动转为基金份额； 基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 20%； 红利或将现款红利按除权后的份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不 采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 不得跨越 15 个办事日； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   (四)收益分派有野心   基金收益分派有野心中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   (五)收益分派的时辰和设施 办法》的相关规则在指定媒介公告； 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)                  十七、基金的用度与税收     (一)基金用度的种类     (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律规则的范围内参照公允的商场价钱确 定，法律法则另有规则时从其规则。     (三)基金用度计提方法、计提法度和支付方式     在时常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。筹画 方 法如下：     H＝E×年管理费率÷当年天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日基金资产净值     基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。     在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。筹画 方法如下：     H＝E×年托管费率÷当年天数 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 条约的规则，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的神志   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合 同收效前所发生的信息表示费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支 付。   (五)基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调养基金管理费率和基金托 管费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   (六)基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规则，履行征税义务。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                        招募说明书(更新)                十八、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐战略 定编制基金管帐报表； 面证实。   (二)基金的审计 管帐师对本基金的年度财务报表偏激他规则事项进行审计。管帐师事务所偏激注册 管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主互相寥寂。 计师事务所需按照《信息表示办法》的相关规则在指定媒介公告。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)                 十九、基金的信息表示   基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基金 合同偏激他相关规则。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表示义务东谈主以保护 基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的规则表示基金信 息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主偏激日常机构等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、 法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表示的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者粗糙按照《基金合同》约定 的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列举止：   本基金公开表示的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开表示的基金信息包括：   (一)招募说明书   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》、《信息表示办法》、基金合同编制并在基金份额 发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同收效后，基 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金 招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   (二)基金合同、托管条约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在指定报刊和网 站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。   (三) 基金家具贵府提要   基金家具贵府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基 金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府提要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府提要。   (四)基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息表示办法》的相关规则，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于指定报刊 和网站上。   (五)基金合同收效公告   基金管理东谈主将在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公 告。基金合同收效公告中将说明基金召募情况。   (六)基金净值信息 东谈主将至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值； 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点表示灵通日的基金份额净值和 基金份额累计净值； 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   (七)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的筹画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗糙在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (八)基金年度回报、基金中期回报、基金季度回报 度回报登载在指定网站上，并将年度回报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度 回报中的财务管帐回报应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计； 回报登载在指定网站上，并将中期回报指示性公告登载在指定报刊上； 将季度回报登载在指定网站上，并将季度回报指示性公告登载在指定报刊上； 回报或者年度回报。 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期回报“影响投资者决策的 其他要害信息”项下表示该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持 有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中表示基金组搭伙产 情况偏激流动性风险分析等。   (九)临时回报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的事件时，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载 在指定报刊和指定网站上： 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有规则的除外； 变更； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规则的其他事项。   (十)解析公告   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场漂后传的讯息可 能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开解析，并将有 关情况立即回报中国证监会。   (十一)基金份额持有东谈主大会决议   (十二)清理回报   《基金合同》阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在指定网站上， 并将清理回报指示性公告登载在指定报刊上。   (十三) 本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市来去的股票践诺。   (十四)中国证监会规则的其他信息   (十五)信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息披 露内容与样子准则等法则的的规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期回报、更新的招募说明书、基金家具贵府提要、基金清理回报等公开表示的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证相关报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金管理东谈主网站上表示信息外， 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 还不错根据需要在其他群众媒介表示信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介和 基金管理东谈主网站表示信息，而且在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当顺应中国证监 会及自律功令的相关规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计回报、法律想法书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   (十六) 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后，可 在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息表示事项将在 指定媒介上公告。   （十七）本基金信息表示事项以法律法则规则及本章落拓定的内容为准。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)                     二十、风险揭示   基金事迹受证券商场价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏 损。   本基金主要投资于股票和债券资产，主要靠近以下几类风险：   （一）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投资 心情和来去轨制等多样身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上靠近一定的商场 风险。主要包括：   因财政战略、货币战略、产业战略、地区发展战略等国度宏不雅战略发生变化， 导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资 的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险是本基金债券投资所 靠近的主要风险，并通过影响股票商场走势变化等进而影响本基金股票投资收益。   信用风险是指债券刊行东谈主出现违约、拒接支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用 质料镌汰导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因违约而产 生的证券交割风险。   商场利率的下降将影响基金利息收入进行债券类金融用具再投资的收益率。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券 所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   上市公司的筹划气象受多种身分的影响，如管明智力、行业竞争、商场长进、 本事更新、财务气象、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所 投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者粗糙用于分派的利润减少， 将影响本基金股票投资收益。   （二）管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究智力及投资管理水平顺利影响到其对信息的占有、 分析和对经济状貌、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期， 基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面控制轨制是否健全，能否有用防守谈 德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险 收益水平形成影响。   （三）流动性风险   我国证券商场算作新兴转轨商场，商场举座流动性风险较高。基金投资组合中 的股票和债券会因多样原因靠近较高的流动性风险，使证券来去的践诺难度提高， 买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东谈主的赎回需求可能形成基金仓位调养和 资产变现坚苦，加重流动性风险。   具体详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金的投资对象主要为具有讲究流动性的金融用具（包括国内照章公开刊行 上市的股票、债券、货币商场用具等），本基金投资的股票商场、债券商场均发展 进修，商场透明度较高，运作方式范例，具有讲究的流动性，正常情况下粗糙骄矜 本基金的运作的流动性要求。   本基金坚持组合管理和散播投资的基本原则，在投资运作过程中的行业配置灵 活，同期针对个股/个券成立投资比例上限，以保障资产组合的散播性和流动性。本 基金将严格按照法律法则的相关规则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投 资管理。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   本基金针对流动性受限资产的投资比例进行严格限制，以镌汰流动性风险。本 基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%。本基 金以依期灵通时势运作，在罢职基金合同约定的投资范围与比例限制的前提下，可 在进入灵通期前对基金资产进行必要的变现，以应付可能发生的巨额赎回。   当本基金在灵通期发生巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合 气象采纳部分宽限赎回或暂停赎回的措施以应付巨额赎回；若本基金发生巨额赎回 且单个基金份额持有东谈主的赎回央求跨越上一灵通日基金总份额一定比例以上的，基 金管理东谈主有权采纳具体措施对其进行宽限办理赎回央求，具体措施请见基金合同及 招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的认定及处理方式”。因 此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   本基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律法则及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理措施，对赎回央求等进 行控制调养，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援手措施，包括但不限 于：   （1）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金管理东谈主应当采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。   （2）若本基金发生巨额赎回，基金管理东谈主可能采纳部分宽限赎回或暂停赎回的 措施以应付巨额赎回。   （3）本基金坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额 计入基金财产。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管理东谈主可能采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等措施以保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （四）本事风险 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   在灵通式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响来去的 正常进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理 东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券来去所和证券登记结算机构等。   (五)本基金独有的风险   本基金主要投资于各行业中的中小市值上市公司股票，因此相对于其它股票型 基金具有如下独有风险：   本基金主要以中小市值的上市公司股票为投资标的，资产配置的格调较为明确 而且聚首，因此存在商场价钱走势故意于其他投阅历调时（比如商场走势故意于大 市值股票等），基金投资事迹可能低于其他格调股票型基金投资事迹的风险。   一般来说，界限较小的企业天然成长性较高，但事迹的波动性也较高，因此， 如果对个股的研究不够真切、企业筹划事迹的不利变化超出本管理东谈主的预期等，都 会对基金事迹产生不利影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大圆寂的风险，以及 与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动管制存托凭证 持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有 东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在 不绝信息表示监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   （六）其他风险 基金资产损失； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)            二十一、基金的阻隔和基金财产的清理   （一）本基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 而在 6 个月内无其他适应的基金管理公司相连其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适应的托管机构相连其原有权利义务；   （二）基金财产的清理   (1)基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监 督下进行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用 必要的办当事人谈主员。   (3)基金财产清理组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产 清理组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的相关规则对基金财产进行清理。 基金财产清理设施主要包括：   (1)基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同阻隔时，由基金财产清理组统一承袭基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证实；   (4)对基金财产进行估价和变现； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   (5)聘任管帐师事务所对清理回报进行审计；   (6)聘任讼师事务所出具法律想法书；   (7)将基金财产清理结果回报中国证监会；   (8)参加与基金财产相关的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金 财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产清理组报中国证监会 备案并公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)              二十二、基金合同的内容选录   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金管理东谈主的权利为：   （1）自本基金合同收效之日起，依摄影关法律法则和本基金合同的规则寥寂运 用基金财产；   （2）依照基金合同赢得基金管理费以及法律法则规则或监管部门批准的其他收 入；   （3）发售基金份额；   （4）依摄影关规则欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在顺应相关法律法则的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、 挪动、非来去过户、转托管等业务的功令；   （6）根据本基金合同及相关规则监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违犯了本基 金合同或相关法律法则规则的举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失 的情形，应实时申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金及相关当事东谈主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，拒接或暂停受理申购和赎回央求；   （8）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或采用、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注 册登记机构的代理举止进行必要的监督和查验；   （10）采用、更换销售机构，并依据基金销售服务代理条约和相关法律法则， 对其举止进行必要的监督和查验；   （11）采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；   （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （14）法律法则和基金合同规则的其他权利。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金管理东谈主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和管理东谈主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别 记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）筹画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳适应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 顺应基金合同等法律文献的规则；   （10）按规则受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （12）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则，履行信息表示及回报 义务；   （14）保守基金买卖狡饰，不得浮现基金投资野心、投资意向等，除《基金法》、 基金合同偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不得向他 东谈主浮现；   （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派有野心，实时向基金份额持有东谈主分 配收益； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府；   （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其 他法律举止；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变 现和分派；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益， 应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）按规则向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵府；   （23）靠近散伙、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并 通知基金托管东谈主；   （24）践诺收效的基金份额持有东谈主大会决议；   （25）不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的举止；   （26）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直承袭理；   （27）法律法则、中国证监会和基金合同规则的其他义务。   根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金托管东谈主的权利为：   （1）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他 收入；   （2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同收效之日起，照章防守基金资产；   （4）在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；   （5）根据本基金合同及相关规则监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违犯本基金 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 合同或相关法律法则规则的举止，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应实时申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金及相关当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按规则取得基金份额持有东谈主名册贵府；   （8）法律法则和基金合同规则的其他权利。   根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金托管东谈主的义务为：   （1）安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有顺应要求的营业场面，配备饱胀的、及格的 熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的完竣与寥寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金买卖狡饰，除《基金法》、基金合同偏激他相关规则另有规则外， 在基金信息公开表示前应予守秘，不得向他东谈主浮现；   （8）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具想法，说明基 金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管理东谈主 有未践诺基金合同规则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适应的措施；   （9）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （11）办理与基金托管业务举止相关的信息表示事项；   （12）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （13）按照规则监督基金管理东谈主的投资运作； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （14）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （15）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （16）按照规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集 基金份额持有东谈主大会；   （17）因违犯基金合同导致基金财产损失，应承担补偿办事，其补偿办事不因 其退任而免除；   （18）基金管理东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理 东谈主追偿；   （19）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；   （20）靠近散伙、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和 银行业监督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会决议；   （22）不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的举止；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）法律法则、中国证监会和基金合同规则的其他义务。   根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金份额持有东谈主的权利为：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼；   （9）法律法则和基金合同规则的其他权利。   每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：   （1）遵命法律法则、基金合同偏激他相关规则；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者基金合同阻隔的有限办事；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东谈主正当权益的举止；   （5）践诺收效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金来去过程中因任何原因，自基金管理东谈主及基金管理东谈主的代理东谈主、 基金托管东谈主、销售机构、其他基金份额持有东谈主处赢得的欠妥得利；   （7）法律法则和基金合同规则的其他义务。 称而有所改变。   （二）基金份额持有东谈主大会 有东谈主理有的每一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东谈主、基金托管东谈主或持有基 金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基 金份额筹画，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会： 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)        准的除外；   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同， 不需召开基金份额持有东谈主大会：        低赎回费率；   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。基金管理东谈主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主 大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额持 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会 备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得阻隔、打扰。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责采用详情开会时 间、方位、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前        代理有用期限等)、投递时辰和方位；   （2）接纳通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表 决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、委 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新) 托的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定方位对书面 表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定方位对书面表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对书面表决想法的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计 票和表决结果。   （1）会议方式        现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主        或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效率。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行：   a) 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计走漏，全部有用凭证所对应的基        金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   b) 到会的基金份额持有东谈主身份讲明及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份讲明、        寄予东谈主理有基金份额的凭证及授权寄予代理手续完备，到会者出具的相关        文献顺应相关法律法则和基金合同及会议通知的规则，而且持有基金份额        的凭证与基金管理东谈主理有的注册登记贵府相符。   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行：   a) 召集东谈主按本基金合同规则公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿公布相关提 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)        示性公告；   b) 召集东谈主按基金合同规则通知基金托管东谈主或/和基金管理东谈主(分别或共同称为        “监督东谈主”)到指定方位对书面表决想法的计票进行监督；   c) 召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取和统计        基金份额持有东谈主的书面表决想法，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经通知拒不        到场监督的，不影响表决效率；   d) 本东谈主顺利出具书面想法和授权他东谈主代表出具书面想法的基金份额持有东谈主所        代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   e) 顺利出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面想法的代理        东谈主提交的持有基金份额的凭证、授权寄予书等文献顺应法律法则、基金合        同和会议通知的规则，并与注册登记机构记录相符。   （1）议事内容及提案权        上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会        召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。也不错在会议通知        发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 25        天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。        审核：        关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有顺利关系，        而且不超出法律法则和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权益范围的，        应提交大会审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审        议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次        基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。        设施性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的设施性问题作念出 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)        决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主        不同意变更的，大会主理东谈主不错就设施性问题提请基金份额持有东谈主大会作念        出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的设施进行审议。        金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份        额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就同        一提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法        律法则另有规则的除外。        进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议        的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，开头由大会主理东谈主按照规则设施文告会议议事设施及注 意事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表 均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元 称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东谈主姓名(或单元名 称)等事项。   在通信表决开会的方式下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决 并形成决议。如监督东谈主经通知但拒接到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新) 效。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以上 通过方为有用，除下列(2)所规则的须以特等决议通过事项之外的其他事项均以一般 决议的方式通过；   特等决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之二 以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、挪动基 金运作方式、阻隔基金合同必须以特等决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并赐与公告。   （4）采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然表 面顺应法律法则和会议通知规则的书面表决想法即视为有用的表决，表决想法朦拢 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基 金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会          大会的主理东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理          东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)        任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主        持东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举        两名基金份额持有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共        同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大        会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。        计票结果。        大会主理东谈主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大        会主理东谈主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行        盘货，大会主理东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限        一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监 督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如 监督东谈主经通知但拒接到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并 由公证机关对其计票过程赐与公证。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和特等决议，召集东谈主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议想法之日起收效。   （2）收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基 金托管东谈主均有管制力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的 基金份额持有东谈主大会决议。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自收效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 证机构、公证员姓名等一同公告。   （三）基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   本基金收益分派应罢职下列原则：   （1）本基金的每份基金份额享有同瓜分派权；   （2）收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额；   （3）在顺应相关基金分成条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次，每 次基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 20%；   （4）若基金合同收效发火 3 个月则可不进行收益分派；   （5）本基金收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东谈主可采用现 金红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主 不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   （6）基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时 间不得跨越 15 个办事日；   （7）基金收益分派后每一基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （8）法律法则或监管机构另有规则的从其规则。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   基金收益分派有野心中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （1）基金收益分派有野心由基金管理东谈主拟订，由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关规则在指定媒介上公告并报中国证监会备案；   （2）在收益分派有野心公布后，基金管理东谈主依据具体有野心的规则就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。   （四）基金的用度与税收   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金财产拨划支付的银行用度；   （4）基金合同收效后的基金信息表示用度；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金合同收效后与基金相关的管帐师费和讼师费；   （7）基金的证券来去用度；   （8）照章不错在基金财产中列支的其他用度。 法律法则另有规则时从其规则。   （1）基金管理东谈主的管理费   在时常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。筹画 方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。筹画 方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （3）除管理费和托管费之外的基金用度，由基金托管东谈主根据其他相关法则及相 应条约的规则，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合 同收效前所发生的信息表示费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支 付。 费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规则，履行征税义务。   （五）基金财产的投资标的和投资限制 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   在有用控制风险的前提下，精选各行业中具有高成长性且价钱合理的中小市值 股票进行投资，勉力完结基金净值增长率不绝地卓著事迹比拟基准。   本基金主要投资于具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （含存托凭证）、债券、资产解救证券、权证及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中中小 市值股票投资占基金股票资产的比例不低于 80%，债券投资占基金资产的比例范围 为 0～40%，资产解救证券投资占基金资产净值的比例范围为 0～20%，权证投资占基 金资产净值的比例范围为 0～3%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东谈主在履行适应程 序后，不错将其纳入本基金的投资范围。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特色，通过散播投资 镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合讲究的流动性。基金的投资组合将遵 循以下限制：   a) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   b) 本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   c) 本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的   d) 本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10％；   e) 本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资     产净值的 40％； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   f) 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中     中小市值股票投资占基金股票资产的比例不低于 80%，债券投资占基金资产     的比例范围为 0～40%；   g) 本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得跨越基金资     产净值的 10％；   h) 本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   i) 本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得跨越该资产     解救证券界限的 10％；   j) 本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救证券，     不得跨越其种种资产解救证券共计界限的 10％；   k) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持     有资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资法度，应在评     级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   l) 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，     本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   m) 本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跨越上一来去日基金资产净值     的 0.5％；   n) 保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应     收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   o) 本基金持有的通盘畅达受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的     值的 10%；   p) 本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的定     期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可     畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行     的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；   q) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)        外的身分致使基金不顺应前述所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新        增流动性受限资产的投资；   r) 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开        展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范        围保持一致；   s) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内上市        来去的股票合并筹画。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   除上述第 k）、n）、q）、r）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调养。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运转。   （2）退却举止   为弘扬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：        的股票或者债券；        基金托管东谈主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)        券；        相关限制。   （六）基金资产净值的筹画方法和公告方式   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以偏激他资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （1）本基金的基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；   （2）在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主将在每个灵通日的次日， 通过网站、基金份额发售网点以偏激他媒介，表示灵通日的基金份额净值和基金份 额累计净值；   （3）基金管理东谈主将公告半年度和年度终末一个商场来去日（或天然日）基金资 产净值和基金份额净值。基金管理东谈主应当在上述商场来去日（或天然日）的次日， 将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。   （七）基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （1）基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的，应召开 基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)        酬报法度的除外；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：        低赎回费率；   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备 案，并于中国证监会核准或出具无异议想法后收效践诺，并自收效之日起 2 日内在 至少一种指定媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东谈主因散伙、歇业、澌灭等事由，不可络续担任基金管理东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他适应的基金管理公司相连其原有权利义务；   （3）基金托管东谈主因散伙、歇业、澌灭等事由，不可络续担任基金托管东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他适应的托管机构相连其原有权利义务；   （4）中国证监会规则的其他情况。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   （1）基金财产清理组        督下进行基金清理。        格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组        不错聘用必要的办当事人谈主员。        清理组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产清理设施   基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的相关规则对基金财产进行清理。 基金财产清理设施主要包括：   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列礼貌反璧： 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   基金财产未按前款①－③项规则反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金 财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产清理组报中国证监会 备案并公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、联合阶梯处治。不肯或者不可通过协商、联合处治的， 任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、勤勉、尽责地 履行基金合同规则的义务，弘扬基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。   （九）基金合同的存放及查阅方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注 册登记机构办公场面查阅，但其效率应以基金合同原本为准。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)              二十三、基金托管条约的内容选录   （一）基金托管条约当事东谈主   称呼：新华基金管理股份有限公司   注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   邮政编码：100034   法定代表东谈主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2004197 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：21，750 万元东谈主民币   存续期间：不绝筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其他业务。   称呼：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：田国立   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不绝筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹划范围：摄取公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券采用法度的，基金管理 东谈主应按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池和来去敌手库，以便基金托管东谈主运 用相关本事系统，对基金试验投资是否顺应基金合同对于证券采用法度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （含存托凭证）、债券、资产解救证券、权证及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。   如法律法则或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东谈主在履行适应程 序后，不错将其纳入本基金的投资范围。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   (3)本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资 产净值的 40％；   (4) 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中 中小市值股票投资占基金股票资产的比例不低于 80%，债券投资占基金资产的比例 范围为 0～40%；   (5)本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得跨越基金资 产净值的 10％；   (6)本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   (7)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得跨越该资产 解救证券界限的 10％；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持 有资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资法度，应在评级回报发 布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跨越上一来去日基金资产净 值的 0.5％；   (11)保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   (12)本基金持有的通盘畅达受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的   (13)本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的 依期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；   (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 致使基金不顺应前述所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   (15)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开 展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致。   (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内上 市来去的股票合并筹画。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   除上述第（8）、（11）、（14）、（15）项外，因证券商场波动、上市公司合 并、基金界限变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调养。 五条第九款基金投资退却举止进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理 东谈主基金投资退却举止和关联来去进行监督。根据法律法则相关基金退却从事关联交 易的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓舞、 与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管理 东谈主和基金托管东谈主有办事确保关联来去名单的信得过性、准确性、完竣性，并负责实时 将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来去名单中列示的关联方进行法律法则禁 止基金从事的关联来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采纳必要措施箝制该 关联来去的发生，如基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法箝制关联来去发生时，基金 托管东谈主有权向中国证监会回报。对于基金管理东谈主已成交的关联来去，基金托管东谈主事 前无法箝制该关联来去的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的 损失，并向中国证监会回报。 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供符 正当律法则及行业法度的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券商场来去敌手 名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管理东谈主应严格按照来去敌手 名单的范围在银行间债券商场采用来去敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事 前提供的银行间债券商场来去敌手名单进行来去。基金管理东谈主不错每半年对银行间 债券商场来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的来去对 手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况 需要临时调养银行间债券商场来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与来去敌手发生来去前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处治。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   基金管理东谈主负责对来去敌手的资信控制，按银行间债券商场的来去功令进行交 易，并负责处治因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律办事及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时辰前仍未承担违约办事偏激他相关法律办事的，基金管理东谈主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向相关来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约 定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损结怨办事。 畅达受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会相关规则，明确基金投 资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，防守流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵命相关轨制、 流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开发 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括由于发 布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押 券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登 记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券来去所或寰球银行间债券商场交 易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相关工 作的落实和和洽，并确保基金托管东谈主粗糙正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限 证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本基金资产的办事与损失，及因 受限证券存管顺利影响本基金安全的办事及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何时势的保证金。   （2）基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处治的基金投资比例限 制失调、基金流动性坚苦以及相关损失的应付处治措施，以及相关极端情况的处置。 基金管理东谈主应在初次投资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股 票相关流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采纳积 极有用的措施，在合理的时辰内有用处治基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎 回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东谈主应保证提供 足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损 失致使基金托管东谈主承担连带补偿办事的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此际遇的 损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个办事日向基 金托管东谈主提交相关书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵府信得过、准确、完 整。相关贵府如有调养，基金管理东谈主应实时提供调养后的贵府。上述书面贵府包括 但不限于：        结算有限办事公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金管理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监 会指定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资受限证券比举例违犯相关限制规则，在合理期限内未能进行及 时调养，基金管理东谈主应在两个办事日内编制临时回报书，赐与公告。   （5） 基金托管东谈主根据相关规则有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)        完善情况。   （6）相关法律法则对基金投资受限证券有新规则的，从其规则。 算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。 法则、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基 金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 管理东谈主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。 条约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规则时 间内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律 法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基 金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 法则和其他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此 形成的损失由基金管理东谈主承担。 时通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东谈主无方正理 由，拒接、窒碍对方根据本托管条约规则欺骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主 应回报中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息 表示和监督基金投资运作等举止。 未践诺或无故延迟践诺基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金 法》、基金合同、本条约偏激他相关规则时，应实时以书面时势通知基金托管东谈主限 期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面时势给基金管理东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交相关贵府以供基金管理东谈主核查托 管财产的完竣性和信得过性，在规则时辰内回答基金管理东谈主并改正。 通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无方正事理， 拒接、窒碍对方根据本条约规则欺骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不改正的，基金管理东谈主应回报中 国证监会。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的完竣 与寥寂。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定防守基 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处治。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主确 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时通知基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。   （7）除依据法律法则和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基 金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时辰 内，聘任具有从事证券相关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资回报。出 具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守 和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金银行账户的开立和管理当顺应银行业监督管理机构的相关规则。   （4）在顺应法律法则规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东谈主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级 法东谈主清理办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则践诺。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则践诺。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事 公司的相关规则，在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银 行间债券商场债券回购主条约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的规则， 由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规则使用并管理。   （2）法律法则等相关规则对相关账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 司库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司 上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主理有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托 管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用控制的证券不承担防守办事。   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基 金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主防守。 除本条约另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生的要紧合同， 基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理 东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 办事日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的防守期限为基金合同阻隔后 15 年。   （五）基金资产净值筹画和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的筹画，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个办事日筹画基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按规则公告。   （2）复核设施   基金管理东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （3）根据相关法律法则，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基 金管理东谈主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。   （2）估值方法   ①证券来去所上市的有价证券的估值   a. 来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧 变化，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧 变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近来去市价，确 定公允价钱。   b. 来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的， 且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调养最近来去市价，详情公允价钱；   c. 来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环 境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近来去市价，详情公允价钱；   d. 来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事详情公允价值。来去 所上市的资产解救证券，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   ②处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   a. 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的合并 股票的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b. 初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事详情公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   c. 初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在来去所上市后，按来去所上 市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会相关规则详情公允价值。   ③寰球银行间债券商场来去的债券、资产解救证券等固定收益品种，接纳估值 本事详情公允价值。   ④合并债券同期在两个或两个以上商场来去的，按债券所处的商场分别估值。   ⑤本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来去的股票践诺。   ⑥如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   ⑦相关法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国 家最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施 及相关法律法则的规则或者未能充分弘扬基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商处治。   （3）特殊情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第⑥项进行估值时，所形成的舛讹不作 为基金份额净值作假处理。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额 净值作假；基金份额净值出现作假时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托 管东谈主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大；作假偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值筹画作假时，由基金管理东谈主负责 处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金 管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的办事，经证实后按以 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议践诺， 由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基 金托管东谈主未对筹画过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且 形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金， 就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托 管费的比例各自承担相应的办事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次再行筹画 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹画作假而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券来去所及登记结算公司发送的数据作假，相关管帐轨制变化或由 于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、适应、合理的 措施进行查验，然而未能发现该作假而形成的基金份额净值筹画作假，基金管理东谈主、 基金托管东谈主免除补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除 由此形成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统成立而产生的净值筹画尾差， 以基金管理东谈主筹画结果为准。   （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券来去所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资 产价值时；   （3）占基金特等比例的投资品种的估值出现要紧转化，而基金管理东谈主为保障投 资东谈主的利益，已决定延迟估值；如果出现导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产 的垂危事故时；   （4）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致的；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度相关部门规则的管帐轨制践诺。   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东谈主独偶然设 置、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对 不符时，应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据王人备一致。   （3）财务报表的编制与复核时辰安排   ① 报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度 收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度回报的编制；在上半年收尾之日起两个月内 完成基金中期回报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度回报的编制。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 基金年度回报的财务管帐回报应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   ② 报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调养，调养以国度相关规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相关报表及回报。 东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥 善防守，则按相关法则承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年报前，基金管理东谈主应将相关贵府送交基 金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金 托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应遵命守秘义务。   （七）争议处治方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合处治，协商、 联合不可处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 方位为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，弘扬基金份额持有东谈主的 正当权益。   本条约受中国法律统率。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   （八）托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备 案后收效。   （1）基金合同阻隔；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被澌灭、歇业或由其他基金托管东谈主承袭基金资产；   （3）基金管理东谈主散伙、照章被澌灭、歇业或由其他基金管理东谈主承袭基金管理权；   （4）发生法律法则或基金合同规则的阻隔事项。   （1）基金财产清理组   督下进行基金清理。   格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错   聘用必要的办当事人谈主员。   实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，弘扬基金份额持有   东谈主的正当权益。   清理组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产清理设施   基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的相关规则对基金财产进行清理。 基金财产清理设施主要包括： 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列礼貌反璧：   基金财产未按前款①－③项规则反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金 财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产清理组报中国证监会 备案并公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)               二十四、对基金份额持有东谈主的服务   公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。根据基金份额持有东谈主的需要和 商场的变化，有权增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送服务   根据客户的需要，为客户寄送灵通式基金账户证实书。   基金份额持有东谈主对账单指季度对账单。   公司将在每季度对本季度有来去（申购、赎回、拆分、分成方式编削和分成） 的投资者寄送来去对账单。   对账单的寄送方式分为邮寄和电子邮件两种方式。如投资东谈主需要重置寄送方式 或寄送频率，请致电本公司客服中心或登陆公司网站。   先容公司最新动态、投资运作、新家具、国表里金融商场动态和投资契机等。   （二）网上来去服务   公司网站为投资者提供基金账户开户、网上来去、帐户查询、电子对帐单央求、 对账单寄送方式或频率成立、修改密码等多种服务。   公司网址： www.ncfund.com.cn   电子信箱：service@ncfund.com.cn   （三）信息定制服务   在本事条件进修时，公司还可为基金投资者提供通过公司网站、客户服务中心 提交信息定制央求，公司通过手机短讯、彩信及电子邮件信箱依期为客户发送所定 制的信息，内容包括：每笔来去证实查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的 基金投资组合、分成指示、公司最新公告、新家具信息表示、基金净值查询等。   （四）客户服务中心电话服务   呼唤中心东谈主工座次每个来去日 8：45-11：30，13：00-17：00 为投资者或者基 金份额持有东谈主提供服务，投资者或者基金份额持有东谈主不错通过该电话赢得业务磋议、 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                       招募说明书(更新) 信息查询、服务投诉、信息定制和贵府修改等专项服务。   客户服务电话：400-819-8866（免长话费），（010）68730888   传真：（010）68731199   （五）投诉受理   投资者或者基金份额持有东谈主不错拨打公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复 的投诉，公司承诺在 2 个办事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非办事日建议 的投诉，公司将在顺延的办事日当日进行回复。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                             招募说明书(更新)                          二十五、其他应表示事项 更公告 提要（更新） 新） 回报指示性公告 告 度回报指示性公告 度回报 金增多销售机构的公告 提要（更新） 售有限公司办理本公司旗下基金相关销售业务及后续投资者服务措施的公告 季度回报指示性公告 季度回报 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                          招募说明书(更新) 期回报指示性公告 回报 遥远停牌股票估值方法调养的公告 遥远停牌股票估值方法调养的公告 季度回报指示性公告 季度回报 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)              二十六、招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、依期回报、临时回报与公告等文本存放在基金管理东谈主、基金 托管东谈主和销售机构的办公场面和营业场面，在办公时辰内可供免费查阅。投资东谈主也 不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰 内取得上述文献复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献偏激复印件，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容王人备一致。 新华中小市值优选羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)                     二十七、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场面和营业 场面，在办公时辰内可供免费查阅。   （一）中国证监会核准新华中小市值优选羼杂型证券投资基金召募的文献；   （二）《新华中小市值优选羼杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《新华中小市值优选羼杂型证券投资基金托管条约》；   （四）新华基金管理股份有限公司灵通式基金业务功令；   （五）对于央求召募新华中小市值优选羼杂型证券投资基金之法律想法书；   （六）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （八）中国证监会要求的其他文献。                                新华基金管理股份有限公司

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